开滦能源化工股份有限公司2013年年度报告

开滦能源化工股份有限公 年度报告 第五节重要事项 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √不适用 三、破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 四、资产交易、企业合并事项 √不适用 五、公司股权激励情况及其影响 √不适用 六、重大关联交易 事项概述 查询索引 2013年2月20日,公司第四届董事会第三次会议分别审议通过了 2013年度日常关联交易预计事项;公司与唐山开滦热电有限责任公 司签署的煤炭买卖关联交易协议;公司子公司唐山中润公司与开滦详见2013年2月22日公司 集团、开滦集团国际物流有限责任公司分别签署的2013年煤炭买卖在上海证券交易所网站 (购销)合同:公司子公司迁安中化公司与开滦集团、开滦集团国《中国证券报》和《上海证 际物流有限责任公司分别签署的2013年煤炭买卖(购销)合同:公券报》上刊登的相关公告 司子公司承德中滦与唐山湾炼焦煤储配有限公司签署的2013年《煤 炭买卖(购销)合同》。 为加强公司资金管理,提高资金运营效率,拓宽融资渠道,经公司2011年度股 东大会审议,公司与开滦集团财务有限责任公司(以下简称"财务公司")签署《金融 服务协议》。财务公司为公司及所属单位提供存款、结算、信贷及经中国银行业监督 管理委员会批准的可从事的其他业务。财务公司承诺确保公司资金的安全性、流动性 及合理的收益,并为公司提供更多的金融服务支持,同时,为防范公司在财务公司存 款风险,公司制定了《公司在财务公司存款资金风险防范制度》和《公司在财务公司 存款风险预防处置预案》。自2012年5月起,公司严格按照《金融服务协议》与财 务公司发生关联存、贷款等金融业务。截止2013年12月31日,公司在财务公司贷 款余额3500000万元,月末最高存款余额13947907万元,2013年日平均存款额为 11490556万元。财务公司的年末资产总额为554090.84万元,发放贷款余额为 179,463.33万元,在日常运营过程中,公司在财务公司存款的安全性和流动性良好, 存款风险可控 七、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 √不适用 (二)担保情况

开滦能源化工股份有限公司 2013 年年度报告 18 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 四、资产交易、企业合并事项 √ 不适用 五、公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 六、重大关联交易 事项概述 查询索引 2013 年 2 月 20 日，公司第四届董事会第三次会议分别审议通过了 2013 年度日常关联交易预计事项；公司与唐山开滦热电有限责任公 司签署的煤炭买卖关联交易协议；公司子公司唐山中润公司与开滦 集团、开滦集团国际物流有限责任公司分别签署的 2013 年煤炭买卖 （购销）合同；公司子公司迁安中化公司与开滦集团、开滦集团国 际物流有限责任公司分别签署的 2013 年煤炭买卖（购销）合同；公 司子公司承德中滦与唐山湾炼焦煤储配有限公司签署的 2013 年《煤 炭买卖（购销）合同》。 详见 2013 年 2 月 22 日公司 在上海证券交易所网站、 《中国证券报》和《上海证 券报》上刊登的相关公告。 为加强公司资金管理，提高资金运营效率，拓宽融资渠道，经公司 2011 年度股 东大会审议，公司与开滦集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）签署《金融 服务协议》。财务公司为公司及所属单位提供存款、结算、信贷及经中国银行业监督 管理委员会批准的可从事的其他业务。财务公司承诺确保公司资金的安全性、流动性 及合理的收益，并为公司提供更多的金融服务支持，同时，为防范公司在财务公司存 款风险，公司制定了《公司在财务公司存款资金风险防范制度》和《公司在财务公司 存款风险预防处置预案》。自 2012 年 5 月起，公司严格按照《金融服务协议》与财 务公司发生关联存、贷款等金融业务。截止 2013 年 12 月 31 日，公司在财务公司贷 款余额 35,000.00 万元，月末最高存款余额 139,479.07 万元，2013 年日平均存款额为 114,905.56 万元。财务公司的年末资产总额为 554,090.84 万元，发放贷款余额为 179,463.33 万元，在日常运营过程中，公司在财务公司存款的安全性和流动性良好， 存款风险可控。 七、重大合同及其履行情况 （一）托管、承包、租赁事项 √ 不适用 （二）担保情况

开滦能源化工股份有限公司2013年年度报告 单位:万元币种:人民币 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 144205.00 报告期末对子公司担保余额合计 235,705.00 公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保 担保总额 235,705.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 33.76 其中: 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0.00 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额 8.000.00 担保总额超过净资产50%部分的金额 上述三项担保金额合计 8.000.00 (三)其他重大合同 本年度公司无其他重大合同 八、承诺事项履行情况 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报 告期内的承诺事项 承诺背景承诺类型 承诺方 承诺内容 是否有是否及时严格履行 履行期限 2004年5月18日,公司首次发行人 民币普通股15,000万股,控股 开发行相解决同业开滦(集团)有开滦(集团)有限责任公司在公司 与首次公 《招股说明书》中,承诺及保证其是 关的承诺/竞争 限责任公司 本身并将促使集团公司各成员不会 直接或间接参与或进行与本公司的 产品或业务相竞争的任何活动 九、聘任、解聘会计师事务所情况 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 中磊会计师事务所有限利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 责任公司 境内会计师事务所报酬 450.000 450.000 境内会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 400,000 由于为公司提供外部审计的中磊会计师事务所河北分所执业团队人员和业务整体 转入利安达事务所,为保证外部审计工作的连续性和稳定性,经公司2014年第一次 临时股东大会审议批准,同意聘请利安达事务所作为公司的审计机构,负责公司 2013年年度财务审计和内控审计项目。 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际 控制人、收购人处罚及整改情况

开滦能源化工股份有限公司 2013 年年度报告 19 单位：万元 币种：人民币 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 144,205.00 报告期末对子公司担保余额合计 235,705.00 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 235,705.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 33.76 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金额 8,000.00 担保总额超过净资产 50％部分的金额 0.00 上述三项担保金额合计 8,000.00 （三）其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 八、承诺事项履行情况 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报 告期内的承诺事项 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 是否有 履行期限 是否及时严格履行 与首次公 开发行相 关的承诺 解决同业 竞争 开滦（集团）有 限责任公司 2004 年 5 月 18 日，公司首次发行人 民币普通股 15,000 万股，控股股东 开滦（集团）有限责任公司在公司 《招股说明书》中，承诺及保证其 本身并将促使集团公司各成员不会 直接或间接参与或进行与本公司的 产品或业务相竞争的任何活动。 是 是 九、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 是否改聘会计师事务所： 是 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 中磊会计师事务所有限 责任公司 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 450,000 450,000 境内会计师事务所审计年限 6 年 1 年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 400,000 由于为公司提供外部审计的中磊会计师事务所河北分所执业团队人员和业务整体 转入利安达事务所，为保证外部审计工作的连续性和稳定性，经公司 2014 年第一次 临时股东大会审议批准，同意聘请利安达事务所作为公司的审计机构，负责公司 2013 年年度财务审计和内控审计项目。 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际 控制人、收购人处罚及整改情况

开滦能源化工股份有限公司2013年年度报告 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控 制人、收购人均未受中国证监会的稽査、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴 责。 十一、其他重大事项的说明 报告期内公司无其他重大事项

开滦能源化工股份有限公司 2013 年年度报告 20 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控 制人、收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴 责。 十一、其他重大事项的说明 报告期内公司无其他重大事项

开滦能源化工股份有限公 年度报告 第六节股份变动及股东情况 股本变动情况 (一)股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(十, 本次变动后 数量 比例发行|迷股公积金 转股其他小计数量 比例 (%)新股 有限售条件股份 国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中:境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股 无限售条件流通股份 1,234,640,000100 1,234,640,000100 1、人民币普通股 1,234640,000100 1,234640000100 2、境内上市的外资股 阝、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,234,640,000100 01,234,640,000100 (二)限售股份变动情况 报告期内,本公司限售股份无变动情况。 、证券发行与上市情况 (一)截至报告期末近3年历次证券发行情况 股纂及其 衍生证券 发行日期 发行价格发行数量 上市日期 获准上市交易 交易终止日期 的种类 (或利率 (张) 数量(张) 公司债券2012年10月30日 54%15000年14日150019010月30日 2012年10月30日,公司2012年公司债券(第一期)采用网上、网下相结合的 方式发行,募集资金总额15亿元,票面利率确定为54%,债券期限为7年,在第5 年末附公司上调票面利率选择权和投资者回售选择权。本期公司债券募集资金中的 56亿元用于偿还控股子公司的原有债务,其余部分用于补充公司的营运资金。11月 14日,经上海证券交易所核准,本期公司债券在上交所挂牌交易,债券简称为“12 开滦01”,上市代码为“12221”。 2013年3月,鹏元资信评估有限公司对本公司发行的公司债券进行了跟踪评 级,维持公司主体长期信用等级为AAA级,债券信用等级为AAA级,评级展望为 稳定。同时,本期债券受托管理人华泰联合证券有限责任公司出具了《开滦能源化工 股份有限公司公开发行2012年公司债券(第一期)受托管理事务报告(2012年

开滦能源化工股份有限公司 2013 年年度报告 21 第六节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1,234,640,000 100 0 0 0 0 0 1,234,640,000 100 1、人民币普通股 1,234,640,000 100 0 0 0 0 0 1,234,640,000 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,234,640,000 100 0 0 0 0 0 1,234,640,000 100 （二）限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、证券发行与上市情况 （一）截至报告期末近 3 年历次证券发行情况 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 （张） 上市日期 获准上市交易 数量（张） 交易终止日期 公司债券 2012 年 10 月 30 日 5.4% 15,000,000 2012 年 11 月 14 日 15,000,000 2019 年 10 月 30 日 2012 年 10 月 30 日，公司 2012 年公司债券（第一期）采用网上、网下相结合的 方式发行，募集资金总额 15 亿元，票面利率确定为 5.4%，债券期限为 7 年，在第 5 年末附公司上调票面利率选择权和投资者回售选择权。本期公司债券募集资金中的 5.6 亿元用于偿还控股子公司的原有债务，其余部分用于补充公司的营运资金。11 月 14 日，经上海证券交易所核准，本期公司债券在上交所挂牌交易，债券简称为“12 开滦 01”，上市代码为“122201”。 2013 年 3 月，鹏元资信评估有限公司对本公司发行的公司债券进行了跟踪评 级，维持公司主体长期信用等级为 AAA 级，债券信用等级为 AAA 级，评级展望为 稳定。同时，本期债券受托管理人华泰联合证券有限责任公司出具了《开滦能源化工 股份有限公司公开发行 2012 年公司债券（第一期）受托管理事务报告（2012 年

开滦能源化工股份有限公 年度报告 度)》 2013年10月30日,公司委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司支付了 本次债券2012年10月30日至2013年10月29日期间的利息540元(含税)张。报告 期内,公司本期债券担保人开滦(集团)有限责任公司经营状况良好,信用状况未发 生重大变化 (二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (三)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股 三、股东和实际控制人情况 股东数量和持股情况 截至报告期末股东总数(户) 18163年度报告披露日前第5个交易日末股东总数(户)14870 前十名股东持股情况 股东名称 股东性反例%/股总费报告期内持有有限售条质押或冻结 持股比 件股份数量的股份数量 开滦(集团)有限责任公司 国有法人 56.73700,384912 中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 16119,937,432 000 无 鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金 0708,604,2128604,212 未知 中融国际信托有限公司一中融增强64号 其他 0435,322,00 179,000 未知 海宝钢国际经济贸易有限公司 国有法人 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 0273320,846-1,572030 未知 中融国际信托有限公司一融鼎01号 中国人寿保险公司一分红一个人分红一081-HD沪其他 3,063,313-1,257242 0未知 博时裕富沪深300指数证券投资基金 其他 0202,421,7702,421,770 0未知 刘春阳 境内自然人0.192,395,4922,395,492 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 开滦(集团)有限责任公司 民币普通股 中国信达资产管理股份有限公司 19937.432 民币普通股 鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金 8,604,212 人民币普通股 中融国际信托有限公司一中融增强64号 民币普通股 海宝钢国际经济贸易有限公司 4.660.000 人民币普通股 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 3,320,846 人民币普通股 中融国际信托有限公司一融鼎01号 3.306.175 人民币普通股 中国人寿保险公司一分红一个人分红-005L一FH002沪 3,063313 民币普通股 博时裕富沪深300指数证券投资基金 2,421,770 人民币普通股 刘春阳 2395492 人民币普通股 在前十名股东和前十名无限售条件股东中,公司控股股东开滦 (集团)有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系,也不属 于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人 上述股东关联关系或一致行动的说明 中融增强64号和融鼎01号均为中融国际信托有限公司发行的证 券投资信托产品。公司未知其他股东相互间是否存在关联关系, 也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的 致行动人

开滦能源化工股份有限公司 2013 年年度报告 22 度）》。 2013 年 10 月 30 日，公司委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司支付了 本次债券 2012 年 10 月 30 日至 2013 年 10 月 29 日期间的利息 5.40 元(含税)/张。报告 期内，公司本期债券担保人开滦（集团）有限责任公司经营状况良好，信用状况未发 生重大变化。 （二）公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 （三）现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 股东数量和持股情况 单位：股 截至报告期末股东总数（户） 118,163 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数（户） 114,870 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 开滦(集团)有限责任公司 国有法人 56.73 700,384,912 0 0 无 中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 1.61 19,937,432 0 0 无 鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金 其他 0.70 8,604,212 8,604,212 0 未知 中融国际信托有限公司－中融增强 64 号 其他 0.43 5,322,000 -179,000 0 未知 上海宝钢国际经济贸易有限公司 国有法人 0.38 4,660,000 0 0 无 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.27 3,320,846 -1,572,030 0 未知 中融国际信托有限公司－融鼎 01 号 其他 0.27 3,306,175 0 0 未知 中国人寿保险公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 其他 0.25 3,063,313 -1,257,242 0 未知 博时裕富沪深 300 指数证券投资基金 其他 0.20 2,421,770 2,421,770 0 未知 刘春阳 境内自然人 0.19 2,395,492 2,395,492 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 开滦(集团)有限责任公司 700,384,912 人民币普通股 中国信达资产管理股份有限公司 19,937,432 人民币普通股 鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金 8,604,212 人民币普通股 中融国际信托有限公司－中融增强 64 号 5,322,000 人民币普通股 上海宝钢国际经济贸易有限公司 4,660,000 人民币普通股 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 3,320,846 人民币普通股 中融国际信托有限公司－融鼎 01 号 3,306,175 人民币普通股 中国人寿保险公司－分红－个人分红－005L－FH002 沪 3,063,313 人民币普通股 博时裕富沪深 300 指数证券投资基金 2,421,770 人民币普通股 刘春阳 2,395,492 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司控股股东开滦 （集团）有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属 于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 中融增强 64 号和融鼎 01 号均为中融国际信托有限公司发行的证 券投资信托产品。公司未知其他股东相互间是否存在关联关系， 也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一 致行动人