北新集团建材股份有限公司2017年年度报告

北新集团建材股份有限公司2017年年度报告全文 期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示 意见的审计报告:6、最近三年内存在损害投资者合法权益和社会 公共利益的重大违法行为:7、最近三年内存在被中国证监会作 行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形:8、严重损害投 资者合法权益和社会公共利益的其他情形 关于任职资格的承诺公司的董事、监事和高级管理人员符合法 律、行政法规规定的任职资格,且不存在下列情形:1、被中国证 北新建材 其他承读监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期:2、最近36个月内受到015年10 长期有效承诺履行中 中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴月13日 责:3、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国 证监会立案调查,尚未有明确结论意见 关于被立案侦查(调查)期间股份锁定的承诺本公司/本合伙企 北新建材公 业本人承诺如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假 2016年4 司董事、监事及其他承诺记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中 高级管理人员 证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,将暂停转让月22/长期有效承诺履行中 在上市公司拥有权益的股份 关于同业 竞争、关 北新建材集团联交易、|在本公司成立后,北新建材集团有限公司及其附属企业与本公司1996长期有效/承诺履行中 有限公司 资金占用之间将不会发生同业竞争问题 月6日 方面的承 、避免同业竞争:(1)中国建材及其附属公司目前不直接或间接 从事任何与北新建材及其控股子公司的主营业务有实质性竞争或 可能有实质性竞争的业务:(2)中国建材及其附属公司将来也不 直接或间接从事任何与北新建材及其控股子公司主营业务有实质 性竞争或可能有实质性竞争的业务;(3)中国建材及其附属公司 关于同业 竞争、关 从任何第三者获得的任何商业机会与北新建材及其控股子公司主 首次公开发行 营业务有竞争或可能有竞争的,将立即通知北新建材,并尽力将 中国建材股份联交易 014年7 或再融资时所 该商业机会给予北新建材。2、减少和避免关联交易:中国建材将 长期有效承诺履行中 有限公司 资金占用 月4日 作承诺 尽量减少和避免与北新建材之间的关联交易。在进行确有必要且 方面的承 无法规避的关联交易时,继续按市场化原则和公允价格进行公平 操作,并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及 信息披露义务。保证不通过关联交易损害北新建材及其他股东的 法权益。中国建材和北新建材就相互间关联事务及交易所做出 的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞 争条件下与任何第三方进行业务往来或交易 关于同业|、避免同业竞争:(1)中国建材集团及其附属公司目前不直接或 竞争、关同间接从事任何与北新建材及其控股子公司的主营业务有实质性竞 中国建材集团联交易、争或可能有实质性竞争的业务:(2)中国建材集团及其附属公司2014年7 「有限公司 资金占用将来也不直接或间接从事任何与北新建材及其控股子公司主营业月4日长期有效承诺履行中 方面的承务有实质性竞争或可能有实质性竟争的业务:(3)中国建材集团 及其附属公司从任何第三者获得的任何商业机会与北新建材及其

北新集团建材股份有限公司 2017 年年度报告全文 36 一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示 意见的审计报告；6、最近三年内存在损害投资者合法权益和社会 公共利益的重大违法行为；7、最近三年内存在被中国证监会作出 行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形；8、严重损害投 资者合法权益和社会公共利益的其他情形。 北新建材 其他承诺 关于任职资格的承诺:公司的董事、监事和高级管理人员符合法 律、行政法规规定的任职资格，且不存在下列情形：1、被中国证 监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期；2、最近 36 个月内受到 中国证监会行政处罚，或者最近 12 个月内受到证券交易所公开谴 责；3、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国 证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 2015 年 10 月 13 日 长期有效 承诺履行中 北新建材; 公 司董事、监事及 高级管理人员 其他承诺 关于被立案侦查（调查）期间股份锁定的承诺:本公司/本合伙企 业/本人承诺如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中 国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让其 在上市公司拥有权益的股份。 2016 年 4 月 22 日 长期有效 承诺履行中 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 北新建材集团 有限公司 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 在本公司成立后，北新建材集团有限公司及其附属企业与本公司 之间将不会发生同业竞争问题。 1997 年 6 月 6 日 长期有效 承诺履行中 中国建材股份 有限公司 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 1、避免同业竞争：（1）中国建材及其附属公司目前不直接或间接 从事任何与北新建材及其控股子公司的主营业务有实质性竞争或 可能有实质性竞争的业务；（2）中国建材及其附属公司将来也不 直接或间接从事任何与北新建材及其控股子公司主营业务有实质 性竞争或可能有实质性竞争的业务；（3）中国建材及其附属公司 从任何第三者获得的任何商业机会与北新建材及其控股子公司主 营业务有竞争或可能有竞争的，将立即通知北新建材，并尽力将 该商业机会给予北新建材。2、减少和避免关联交易：中国建材将 尽量减少和避免与北新建材之间的关联交易。在进行确有必要且 无法规避的关联交易时，继续按市场化原则和公允价格进行公平 操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及 信息披露义务。保证不通过关联交易损害北新建材及其他股东的 合法权益。中国建材和北新建材就相互间关联事务及交易所做出 的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞 争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。 2014 年 7 月 4 日 长期有效 承诺履行中 中国建材集团 有限公司 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 1、避免同业竞争：（1）中国建材集团及其附属公司目前不直接或 间接从事任何与北新建材及其控股子公司的主营业务有实质性竞 争或可能有实质性竞争的业务；（2）中国建材集团及其附属公司 将来也不直接或间接从事任何与北新建材及其控股子公司主营业 务有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务；（3）中国建材集团 及其附属公司从任何第三者获得的任何商业机会与北新建材及其 2014 年 7 月 4 日 长期有效 承诺履行中

北新集团建材股份有限公司2017年年度报告全文 控股子公司主营业务有竞争或可能有竞争的,将立即通知北新建 材,并尽力将该商业机会给予北新建材。2、减少和避免关联交易 中国建材集团将尽量减少和避免与北新建材之间的关联交易。在 进行确有必要且无法规避的关联交易时,继续按市场化原则和公 允价格进行公平操作,并按相关法律法规以及规范性文件的规 履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害北新建 材及其他股东的合法权益。中国建材集团和北新建材就相互间关 联事务及交易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身 利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易 限售期内中国 建材严格履行 中国建材股份股份限售/认购的北新建材04年非公开发行的股份,自北新建材本次发04年92017月9了承诺。该部分 结束之日起三十六个月内不进行转让,同意中国证券登记结算有 「有限公司 月30日月30日股份已于2017 限责任公司予以限售期锁定。 年10月9日上 股权激励承诺 其他对公司中 小股东所作承 承诺是否按时 履行 如承诺超期未 履行完毕的,应 当详细说明未 不适用 完成履行的具 体原因及下一 步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用

北新集团建材股份有限公司 2017 年年度报告全文 37 控股子公司主营业务有竞争或可能有竞争的，将立即通知北新建 材，并尽力将该商业机会给予北新建材。2、减少和避免关联交易： 中国建材集团将尽量减少和避免与北新建材之间的关联交易。在 进行确有必要且无法规避的关联交易时，继续按市场化原则和公 允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定 履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害北新建 材及其他股东的合法权益。中国建材集团和北新建材就相互间关 联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身 利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。 中国建材股份 有限公司 股份限售 承诺 认购的北新建材 2014 年非公开发行的股份，自北新建材本次发行 结束之日起三十六个月内不进行转让，同意中国证券登记结算有 限责任公司予以限售期锁定。 2014 年 9 月 30 日 2017 月 9 月 30 日 限售期内中国 建材严格履行 了承诺。该部分 股份已于 2017 年 10 月 9 日上 市流通。 股权激励承诺 其他对公司中 小股东所作承 诺 承诺是否按时 履行 是 如承诺超期未 履行完毕的，应 当详细说明未 完成履行的具 体原因及下一 步的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用

北新集团建材股份有限公司2017年年度报告全文 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用口不适用 1本公司自2017年1月1日采用《企业会计准则第16号——政府补助》(财会(2017)15号)相关规定,采用未来适用法处理 会计政策变更导致影响如下: 会计政策变更的内容和原因 受影响的合并报表项目名称和金额 将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目核算增加合并报表本期其他收益59,5613999元 营业外收入中与资产相关的政府补助项目 减少合并报表本期营业外收入59,366,139.99元。 本公司自2017年1月1日采用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组及终止经营》(财会(2017)13号) 相关规定,采用未来适用法处理。会计政策变更对本期报表数据无影响。 3.本公司自2017年1月1日采用财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会(2017)30号)相关规定。会计 政策变更导致影响如下 会计政策变更的内容和原因 受影响的合并报表项目名称和金额 利润表新增“资产处置收益”行项目,并追溯调整增加合并报表上期资产处置收益144653050元,增加合并报表本 期资产处置收益-124,133,240.31元 营业外收入、营业外支出中的非流动资产处置项目减少合并报表上期营业外收入396.96366元,减少合并报表上期营 业外支出14,803,49416元:减少合并报表本期营业外收入 541,63266元,减少合并报表本期营业外支出12467487297元。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 √适用口不适用 1本期新增子公司 序号 公司名称 取得方式 持股比例(%) 青钢金属建材(上海)有限公司 非同一控制下企业合并 新疆龙牌建材有限公司 投资或设立 345 泰山石膏承德有限公司 投资或设立 泰山石膏(涡阳)有限公司 投资或设立 泰山石膏(弋阳)有限公 投资或设立 泰山石膏(菏泽)有限公司 投资或设立 石膏(忻州)有限公司 投资或设立 2本期减少子公司 序号 企业名称 减少方式 北京东联投资有限公司 被吸收合并 北新建材(上海)有限公司 注销 京北新晨龙装饰工程有限公司 被吸收合并 北京新材料孵化器有限公司 「出售股权 泰安泰伦纸品有限公司 注销

北新集团建材股份有限公司 2017 年年度报告全文 38 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1.本公司自2017年1月1日采用《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）相关规定，采用未来适用法处理。 会计政策变更导致影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的合并报表项目名称和金额 将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目核算 增加合并报表本期其他收益59,366,139.99元。 营业外收入中与资产相关的政府补助项目 减少合并报表本期营业外收入59,366,139.99元。 2.本公司自2017年1月1日采用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组及终止经营》（财会〔2017〕13号） 相关规定，采用未来适用法处理。会计政策变更对本期报表数据无影响。 3.本公司自2017年1月1日采用财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）相关规定。会计 政策变更导致影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的合并报表项目名称和金额 利润表新增“资产处置收益”行项目，并追溯调整 增加合并报表上期资产处置收益-14,406,530.50元，增加合并报表本 期资产处置收益-124,133,240.31元。 营业外收入、营业外支出中的非流动资产处置项目 减少合并报表上期营业外收入396,963.66元，减少合并报表上期营 业外支出14,803,494.16元；减少合并报表本期营业外收入 541,632.66元，减少合并报表本期营业外支出124,674,872.97元。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1.本期新增子公司： 序号 公司名称 取得方式 持股比例(%) 1 青钢金属建材（上海）有限公司 非同一控制下企业合并 100 2 新疆龙牌建材有限公司 投资或设立 100 3 泰山石膏承德有限公司 投资或设立 100 4 泰山石膏（涡阳）有限公司 投资或设立 100 5 泰山石膏（弋阳）有限公司 投资或设立 100 6 泰山石膏（菏泽）有限公司 投资或设立 100 7 泰山石膏（忻州）有限公司 投资或设立 100 2.本期减少子公司 序号 企业名称 减少方式 1 北京东联投资有限公司 被吸收合并 2 北新建材(上海)有限公司 注销 3 北京北新晨龙装饰工程有限公司 被吸收合并 4 北京新材料孵化器有限公司 出售股权 5 泰安泰伦纸品有限公司 注销

北新集团建材股份有限公司2017年年度报告全文 泰山石膏(吉林)有限公司 泰安市金盾建材有限公司 被吸收合并 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 计师事务所名称 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 境内会计师事务所注册会计师姓名 周百鸣、申旭 当期是否改聘会计师事务所 是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 口适用√不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 适用口不适用 涉案金是否形 诉讼(仲(仲裁) 诉讼(仲裁) 额(万成预计 讼(仲裁进展 裁)审理结判决披露日期 披露索引 基本情况 )负债 果及影响执行 情况 自2009年 自2010年开始,北新建材聘请了美国知名律师事务所,就本案正在 1、首次披露时间:|1、首次披露 起,美国多 美国石膏板诉讼有关问题提供法律咨询服务。2015年考虑到诉进行当 2010年5月29日。索引:公告编 家房屋业 讼的进展情况,北新建材聘请了境内外律师事务所在石膏板诉|中,目前 历次定期报告披号为200 主、房屋建 讼案件中代表北新建材应诉并进行抗辩,以维护北新建材的自北新建材 的《关于美国 露时间 筑公司等针 身权益 和泰山石 石膏板事件 对包括北新 自200年开始,泰山石膏聘请了美国知名律师事务所代表膏无法/智无200年8月20日;的公告》披露 建材、泰山 泰山石膏应诉。在泰山石膏应诉之前,美国路易斯安那州东区认案件涉 2010年10月27日:于指定信息 石膏在内的 联邦地区法院(以下简称美国地区法院)已就 t germano案件对及的原告 2011年3月19日:披露媒体:2、 至少数十家 泰山石膏作出缺席判决,判决泰山石膏向七处物业的业主赔偿和物业的 2011年4月28日:历次定期报 中国石音板 2,75835652美元及自2010年5月起计算的利息。2014年7月数量,也 2011年8月20日:告披露索引:

北新集团建材股份有限公司 2017 年年度报告全文 39 6 泰山石膏（吉林)有限公司 注销 7 泰安市金盾建材有限公司 被吸收合并 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 130 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 周百鸣、申旭 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁) 基本情况 涉案金 额（万 元） 是否形 成预计 负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲 裁)审理结 果及影响 诉讼 (仲裁) 判决 执行 情况 披露日期 披露索引 自 2009 年 起，美国多 家房屋业 主、房屋建 筑公司等针 对包括北新 建材、泰山 石膏在内的 至少数十家 中国石膏板 —— 否 自 2010 年开始，北新建材聘请了美国知名律师事务所，就 美国石膏板诉讼有关问题提供法律咨询服务。2015 年考虑到诉 讼的进展情况，北新建材聘请了境内外律师事务所在石膏板诉 讼案件中代表北新建材应诉并进行抗辩，以维护北新建材的自 身权益。 自 2010 年开始，泰山石膏聘请了美国知名律师事务所代表 泰山石膏应诉。在泰山石膏应诉之前，美国路易斯安那州东区 联邦地区法院（以下简称美国地区法院）已就 Germano 案件对 泰山石膏作出缺席判决，判决泰山石膏向七处物业的业主赔偿 2,758,356.52 美元及自 2010 年 5 月起计算的利息。2014 年 7 月 本案正在 进行当 中，目前 北新建材 和泰山石 膏无法确 认案件涉 及的原告 和物业的 数量，也 暂无 1、首次披露时间： 2010年5月29日。 2、历次定期报告披 露时间： 2010年8月20日； 2010年10月27日； 2011年3月19日； 2011年4月28日； 2011年8月20日； 1、首次披露 索引：公告编 号为2010-009 的《关于美国 石膏板事件 的公告》披露 于指定信息 披露媒体；2、 历次定期报 告披露索引：

北新集团建材股份有限公司2017年年度报告全文 生产商在内 美国地区法院判定泰山石膏藐视法庭,判令泰山石膏支付原告难以准确 2011年10月27日:参见公司 的多家企业 代理律师15万美元的律师费判令泰山石膏支付4万美元作为预测任何 010年半年 提起多 藐视法庭行为的罚款,并判令泰山石膏以及泰山石膏的任何关将来可能 ,以石膏 联方或子公司被禁止在美国进行任何商业活动直到或除非泰山的判决结 2012年4月27日;至今的历 板存在质量 石膏参加本审判程序,如果泰山石膏违反禁止令,必须支付其果.北新202年8月17日:专项披露索 问题为由 自身或其违反本判令的关联方违反行为当年盈利的25%作为进建材和泰 2012年10月27日:引:公告编号 要求赔偿其 步的罚款。由于只有在撤销藐视法庭判令后泰山石膏方可应山石膏己 2013年3月14日:为2014030 宣称因石膏 诉并进行抗辩,因此,泰山石膏于2015年3月向美国地区法院经聘请境 的《关于美国 板质量问题 支付了4万美元,并支付了1.5万美元的律师费:由于导致美国内外律师 2013年8月20日 石膏板诉讼 产生的各种 地区法院作出藐视法庭判令的原因为泰山石膏没有参加 就该案件 事项进展的 Germano案缺席判决后的债务人审查会议,因此,泰山石膏于的应诉策 2013年10月29日: 损失。 公告》披露于 2015年3月支付了 Germano案的缺席判决金额27583652美略以及 2014年3月20日 指定信息披 元及自2010年5月起计算的利息。另外,美国弗吉尼亚州巡回北新建材 2014年4月24日:露媒体:公告 法院已就 Dragas案件对泰山石膏作出缺席判决,判决泰山石膏和泰山石 2014年8月20日 赔偿40089243美元和判决前利息9680657美元,及自2013音的影响 2014年10月28日:2014037的 年6月计算的利息。泰山石膏与 Dragas就此案达成和解,向其进行研究 2015年3月20 《关于美国 支付了400万美元和解费用,此案件已终结。泰山石膏申明,和评估 石膏板诉讼 2015年4月24日 其同意支付前述款项并不代表泰山石膏认可上述案件的缺席判目前尚无 事项进展的 决内容,采取该等措施仅是为了申请撤销避免藐视法庭判令并法准确预 2015年8月2日 公告》披露于 在撤销藐视法庭判令后参与石膏板诉讼案件的应诉及进行抗|估该案件015年1038日:指定信息披 可能对北 2016年3月19日:露媒体;公告 北新建材获知,由于北新建材和泰山石膏在诉讼中持续的新建材和 2016年4月28日;编号 积极抗辩,在多区合并诉讼案件中,原告指导委员会己向法院秦山石膏 2016年8月16日 递交文书将其集团维修索赔金额降至约3亿美元。此外,原告造成的经 2016年10月28日。《关于美国 指导委员会已提起动议主动请求撤销未决的多区合并诉讼中大济损失以 石膏板诉讼 量个人原告的索赔,原因是原告指导委员会称证据无法显示这及对当期 2017年3月20日 事项进展的 利润的影 2017年4月27日 些个人原告的家中安装了泰山石膏生产的石膏板。 公告》披露于 北新建材接到公司实际控制人中国建筑材料集团有限公司 2017年8月2日指定信息披 (已更名为中国建材集团有限公司,以下简称中国建材集团) 2017年10月14日露媒体:公告 的通知,美国地区法院于美国时间2016年3月9日签发了一项 历次专项公告披编号 判令,驳回了原告方针对中国建材集团的起诉。 露时间: 2015-003的 在上述多区合并诉讼之外的独立案件 Lennar案中(美国佛 2014年7月19日 《关于美国 罗里达州房屋开发商 Lennar homes,LLC和US.Home 石膏板诉讼 Corporation(以下简称 Lennar)在美国佛罗里达州迈阿密戴德 2014年8月21日:事项进展的 015年2月14日 县第十一巡回法院针对包括北新建材、泰山石膏等多家中国公 公告》披露于 司在内的多家企业提起的诉讼),经过多轮谈判,综合考虑 2015年3月14日:|指定信息技 Lennar案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等 2017年6月23日。露媒体;公告 因素,北新建材、泰山石膏于2017年6月分别与 Lennar达成 编号为 2017-022 了和解。其中,北新建材向 Lennar支付50万美元以达成全面 和解,泰山石膏向 Lennar支付600万美元以达成全面和解 《关于美国 Lennar在收到北新建材和泰山石膏支付的全部和解款项后申请 石膏板诉讼 中 Lennar案 撤回其针对北新建材和泰山石膏提出的全部索赔和全部指控。 前述和解协议约定,该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼 和解的公告》 而产生的费用和支出,不得解释为北新建材和泰山石膏的石膏 披露于指定

北新集团建材股份有限公司 2017 年年度报告全文 40 生产商在内 的多家企业 提起多起诉 讼，以石膏 板存在质量 问题为由， 要求赔偿其 宣称因石膏 板质量问题 产生的各种 损失。 美国地区法院判定泰山石膏藐视法庭，判令泰山石膏支付原告 代理律师 1.5 万美元的律师费，判令泰山石膏支付 4 万美元作为 藐视法庭行为的罚款，并判令泰山石膏以及泰山石膏的任何关 联方或子公司被禁止在美国进行任何商业活动直到或除非泰山 石膏参加本审判程序，如果泰山石膏违反禁止令，必须支付其 自身或其违反本判令的关联方违反行为当年盈利的 25%作为进 一步的罚款。由于只有在撤销藐视法庭判令后泰山石膏方可应 诉并进行抗辩，因此，泰山石膏于 2015 年 3 月向美国地区法院 支付了 4 万美元，并支付了 1.5 万美元的律师费；由于导致美国 地区法院作出藐视法庭判令的原因为泰山石膏没有参加 Germano 案缺席判决后的债务人审查会议，因此，泰山石膏于 2015 年 3 月支付了 Germano 案的缺席判决金额 2,758,356.52 美 元及自 2010 年 5 月起计算的利息。另外，美国弗吉尼亚州巡回 法院已就 Dragas 案件对泰山石膏作出缺席判决，判决泰山石膏 赔偿 4,009,892.43 美元和判决前利息 96,806.57 美元，及自 2013 年 6 月计算的利息。泰山石膏与 Dragas 就此案达成和解，向其 支付了 400 万美元和解费用，此案件已终结。泰山石膏申明， 其同意支付前述款项并不代表泰山石膏认可上述案件的缺席判 决内容，采取该等措施仅是为了申请撤销/避免藐视法庭判令并 在撤销藐视法庭判令后参与石膏板诉讼案件的应诉及进行抗 辩。 北新建材获知，由于北新建材和泰山石膏在诉讼中持续的 积极抗辩，在多区合并诉讼案件中，原告指导委员会已向法院 递交文书将其集团维修索赔金额降至约 3.5 亿美元。此外，原告 指导委员会已提起动议主动请求撤销未决的多区合并诉讼中大 量个人原告的索赔，原因是原告指导委员会称证据无法显示这 些个人原告的家中安装了泰山石膏生产的石膏板。 北新建材接到公司实际控制人中国建筑材料集团有限公司 （已更名为中国建材集团有限公司，以下简称中国建材集团） 的通知，美国地区法院于美国时间 2016 年 3 月 9 日签发了一项 判令，驳回了原告方针对中国建材集团的起诉。 在上述多区合并诉讼之外的独立案件 Lennar 案中（美国佛 罗里达州房屋开发商 Lennar Homes, LLC 和 U.S. Home Corporation（以下简称 Lennar）在美国佛罗里达州迈阿密-戴德 县第十一巡回法院针对包括北新建材、泰山石膏等多家中国公 司在内的多家企业提起的诉讼），经过多轮谈判，综合考虑 Lennar 案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等 因素，北新建材、泰山石膏于 2017 年 6 月分别与 Lennar 达成 了和解。其中，北新建材向 Lennar 支付 50 万美元以达成全面 和解，泰山石膏向 Lennar 支付 600 万美元以达成全面和解。 Lennar 在收到北新建材和泰山石膏支付的全部和解款项后申请 撤回其针对北新建材和泰山石膏提出的全部索赔和全部指控。 前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼 而产生的费用和支出，不得解释为北新建材和泰山石膏的石膏 难以准确 预测任何 将来可能 的判决结 果。北新 建材和泰 山石膏已 经聘请境 内外律师 就该案件 的应诉策 略以及对 北新建材 和泰山石 膏的影响 进行研究 和评估， 目前尚无 法准确预 估该案件 可能对北 新建材和 泰山石膏 造成的经 济损失以 及对当期 利润的影 响。 2011年10月27日； 2012年3月20日； 2012年4月27日； 2012年8月17日； 2012年10月27日； 2013年3月14日； 2013年4月25日； 2013年8月20日； 2013年10月29日； 2014年3月20日； 2014年4月24日； 2014年8月20日； 2014年10月28日； 2015年3月20日； 2015年4月24日； 2015年8月21日； 2015年10月28日； 2016年3月19日； 2016年4月28日； 2016年8月16日； 2016年10月28日。 2017年3月20日 2017年4月27日 2017年8月21日 2017年10月14日 3、历次专项公告披 露时间： 2014年7月19日； 2014年8月21日； 2015 年 2 月 14 日； 2015 年 3 月 14 日； 2017年6月23日。 参见公司 2010 年半年 报至今的历 次定期公告； 3.专项披露索 引：公告编号 为 2014-030 的《关于美国 石膏板诉讼 事项进展的 公告》披露于 指定信息披 露媒体；公告 编号为 2014-037 的 《关于美国 石膏板诉讼 事项进展的 公告》披露于 指定信息披 露媒体；公告 编号为 2015-002 的 《关于美国 石膏板诉讼 事项进展的 公告》披露于 指定信息披 露媒体；公告 编号为 2015-003 的 《关于美国 石膏板诉讼 事项进展的 公告》披露于 指定信息披 露媒体；公告 编号为 2017-022 的 《关于美国 石膏板诉讼 中 Lennar 案 和解的公告》 披露于指定