爱建证券有限责任公司关于江苏法尔胜股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问报告 承诺名称承诺人 承诺的主要内容 (五)保证上市公司业务独立 1、承诺人保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具 有面向市场独立自主持续经营的能力 2、承诺人保证除通过行使股东权利之外,不对上市公司的业务活动进行干预。 3、承诺人保证自身及其控制的其他企业避免从事与上市公司具有实质性竞争的 业务。 4、承诺人保证自身及其控制的其他企业减少与上市公司的关联交易:在进行确 有必要且无法避免的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操作 并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务 1、尽量避免或减少本承诺人及本承诺人所控制的其他关联企业与法尔胜及其子 公司之间发生交易。 2、不利用控股股东地位/实际控制人地位影响谋求法尔胜及其子公司在业务合作 等方面给予优于市场第三方的权利 泓昇集|3、不利用控股股东地位实际控制人地位影响谋求与法尔胜及其子公司达成交易 团 的优先权利 关于减少周江、张4、将以市场公允价格与法尔胜及其子公司进行交易,不利用该类交易从事任何 及规范关炜、周津|损害法尔胜及其子公司利益的行为。 联交易的如、邓峰、5、本承诺人及本承诺人控制的其他关联企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款 承诺函缪勤、黄项或者其他方式占用法尔胜及其子公司资金,也不要求法尔胜及其子公司为本 翔和林炳承诺人及本承诺人控制的其他关联企业进行违规担保。 6、就本承诺人及本承诺人控制的其他关联企业与法尔胜及其子公司之间将来可 能发生的关联交易,将督促法尔胜履行合法决策程序,按照《深圳证券交易所 股票上市规则》和法尔胜《公司章程》的相关要求及时详细进行信息披露:对 于正常商业项目合作均严格按照市场经济原则,采用公允价格定价 7、若违反上述承诺给法尔胜造成损失,本承诺人将向法尔胜作出赔偿 本承诺人及本承诺人控制的其他企业(法尔胜及其子公司除外)均未从事任 何对法尔胜及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动,并保 泓昇集来亦不从事任何对法尔胜及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活 关于避免周江、张2、本承诺人将对相关企业产品的生产经营活动进行监督和约束,如果将来本承 同业竞争、周津|諾人及本承诺人控制的企业(法尔胜及其子公司除外)的产品或业务与法尔胜 的承诺如、邓、及其子公司的产品或业务出现相同或类似的情况,将采取以下措施解决:(1) 法尔胜认为必要时,本承诺人将相关企业减持直至全部转让有关业务的资产 缪勤、黄 翔和林/(2)法尔胜认为必要时,可以通过适当的方式优先收购构成或者可能构成同业 竟争的资产及业务:(3)本承诺人如与法尔胜因同业竞争产生利益冲突,则优 先考虑法尔胜及其子公司的利益:(4)有利于避免同业竞争的其他措施 3、本承诺人若因不履行或不适当履行上述承诺,给法尔胜及其相关方造成损失 的,本承诺人以现金方式全额承担该等损失 关于重组泓昇集本承诺人将不在本次交易重组方案首次披露之日至重组实施完毕的期间内减持 15 ninfa乡 w cninfo com cn
爱建证券有限责任公司关于江苏法尔胜股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问报告 15 承诺名称 承诺人 承诺的主要内容 （五）保证上市公司业务独立 1、承诺人保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具 有面向市场独立自主持续经营的能力。 2、承诺人保证除通过行使股东权利之外，不对上市公司的业务活动进行干预。 3、承诺人保证自身及其控制的其他企业避免从事与上市公司具有实质性竞争的 业务。 4、承诺人保证自身及其控制的其他企业减少与上市公司的关联交易；在进行确 有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作， 并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。 关 于 减 少 及 规 范 关 联交易的 承诺函 泓昇集 团； 周江、张 炜、周津 如、邓峰、 缪勤、黄 翔和林炳 兴 1、尽量避免或减少本承诺人及本承诺人所控制的其他关联企业与法尔胜及其子 公司之间发生交易。 2、不利用控股股东地位/实际控制人地位影响谋求法尔胜及其子公司在业务合作 等方面给予优于市场第三方的权利。 3、不利用控股股东地位/实际控制人地位影响谋求与法尔胜及其子公司达成交易 的优先权利。 4、将以市场公允价格与法尔胜及其子公司进行交易，不利用该类交易从事任何 损害法尔胜及其子公司利益的行为。 5、本承诺人及本承诺人控制的其他关联企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款 项或者其他方式占用法尔胜及其子公司资金，也不要求法尔胜及其子公司为本 承诺人及本承诺人控制的其他关联企业进行违规担保。 6、就本承诺人及本承诺人控制的其他关联企业与法尔胜及其子公司之间将来可 能发生的关联交易，将督促法尔胜履行合法决策程序，按照《深圳证券交易所 股票上市规则》和法尔胜《公司章程》的相关要求及时详细进行信息披露；对 于正常商业项目合作均严格按照市场经济原则，采用公允价格定价。 7、若违反上述承诺给法尔胜造成损失，本承诺人将向法尔胜作出赔偿。 关 于 避 免 同业竞争 的承诺函 泓昇集 团； 周江、张 炜、周津 如、邓峰、 缪勤、黄 翔和林炳 兴 1、本承诺人及本承诺人控制的其他企业（法尔胜及其子公司除外）均未从事任 何对法尔胜及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动，并保证将 来亦不从事任何对法尔胜及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活 动； 2、本承诺人将对相关企业产品的生产经营活动进行监督和约束，如果将来本承 诺人及本承诺人控制的企业（法尔胜及其子公司除外）的产品或业务与法尔胜 及其子公司的产品或业务出现相同或类似的情况，将采取以下措施解决：（1） 法尔胜认为必要时，本承诺人将相关企业减持直至全部转让有关业务的资产； （2）法尔胜认为必要时，可以通过适当的方式优先收购构成或者可能构成同业 竞争的资产及业务；（3）本承诺人如与法尔胜因同业竞争产生利益冲突，则优 先考虑法尔胜及其子公司的利益；（4）有利于避免同业竞争的其他措施； 3、本承诺人若因不履行或不适当履行上述承诺，给法尔胜及其相关方造成损失 的，本承诺人以现金方式全额承担该等损失。 关于重组 泓昇集 本承诺人将不在本次交易重组方案首次披露之日至重组实施完毕的期间内减持
爱建证券有限责任公司关于江苏法尔胜股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问报告 承诺名称承诺人 承诺的主要内容 方案首次团 本承诺人持有的上市公司股份(如有) 披露至重周江、张如违反上述声明和承诺,给上市公司和投资者造成损失的,本人愿意承担相应 组实施完炜、周津的法律责任。 毕期间减如、邓峰 持计划的缪勤、黄 承诺 翔和林炳 本承诺人已向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业 服务的中介机构提供了本承诺人有关本次交易的相关信息和文件(包括但不限 于原始书面材料、副本材料或口头证言等),本承诺人保证所提供的文件资料 泓昇集的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的, 关于所提 该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件:保证所提供信息和文件的 供信息真周江、张真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 实性、准确炜、周津并承担个别和连带的法律责任。 性和完整如、邓峰、2、在参与本次交易期间,本承诺人将依照相关法律、法规、规章、中国证监会 性的声明缪勤、黄|和深圳证券交易所的有关规定,及时向上市公司披露有关本次交易的信息,并 与承诺 翔和林炳保证该等信息的真实性、准确性和完整性,保证该等信息不存在虚假记载、误 兴 导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,将依法承担赔偿 责任 本承诺函自签署之日起生效,持续有效且不可变更或撤销, 如违反上述声明,本承诺人愿意承担相应的法律责任。 关于不存 在泄露本 次重大重 组内幕合/泓昇集 息及内幕 本承诺人、本承诺人的董事、监事、高级管理人员及本承诺人控制的机构均不 交易情 周江、张存在泄露本次交易内幕消息以及利用本次交易信息进行内幕交易的情形 及不存/炜、周津本承诺人、本承诺人的董事、监事及高级管理人员及本承诺人控制的机构不存 涉嫌内如、邓峰、在因涉嫌任何重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查,最近三年不存在 缪勤、黄因任何重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究 交易而受 翔和林炳|刑事责任的情况。 到处罚或 兴 的情况的 泓昇集 关于加强 本次交易完成后,本承诺人将继续完善上市公司法人治理结构,保证上市公司 上市公 治理的承 周江、张各项内部控制制度得到有效执行,保持上市公司的业务、资产、财务、人员以 诺函 炜、周津|及机构独立,继续保持上市公司规范化运作 如、邓峰 16 ninfa乡 w cninfo com cn
爱建证券有限责任公司关于江苏法尔胜股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问报告 16 承诺名称 承诺人 承诺的主要内容 方案首次 披露至重 组实施完 毕期间减 持计划的 承诺 团； 周江、张 炜、周津 如、邓峰、 缪勤、黄 翔和林炳 兴 本承诺人持有的上市公司股份（如有）。 如违反上述声明和承诺，给上市公司和投资者造成损失的，本人愿意承担相应 的法律责任。 关于所提 供信息真 实性、准确 性和完整 性的声明 与承诺 泓昇集 团； 周江、张 炜、周津 如、邓峰、 缪勤、黄 翔和林炳 兴 1、本承诺人已向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业 服务的中介机构提供了本承诺人有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限 于原始书面材料、副本材料或口头证言等），本承诺人保证所提供的文件资料 的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的， 该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件的 真实性、准确性和完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并承担个别和连带的法律责任。 2、在参与本次交易期间，本承诺人将依照相关法律、法规、规章、中国证监会 和深圳证券交易所的有关规定，及时向上市公司披露有关本次交易的信息，并 保证该等信息的真实性、准确性和完整性，保证该等信息不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿 责任。 本承诺函自签署之日起生效，持续有效且不可变更或撤销。 如违反上述声明，本承诺人愿意承担相应的法律责任。 关于不存 在泄露本 次重大重 组内幕信 息及内幕 交易情形 及不存在 涉嫌内幕 交易而受 到处罚或 立案调查 的情况的 承诺函 泓昇集 团； 周江、张 炜、周津 如、邓峰、 缪勤、黄 翔和林炳 兴 本承诺人、本承诺人的董事、监事、高级管理人员及本承诺人控制的机构均不 存在泄露本次交易内幕消息以及利用本次交易信息进行内幕交易的情形。 本承诺人、本承诺人的董事、监事及高级管理人员及本承诺人控制的机构不存 在因涉嫌任何重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查，最近三年不存在 因任何重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究 刑事责任的情况。 关于加强 上市公司 治理的承 诺函 泓昇集 团； 周江、张 炜、周津 如、邓峰、 本次交易完成后，本承诺人将继续完善上市公司法人治理结构，保证上市公司 各项内部控制制度得到有效执行，保持上市公司的业务、资产、财务、人员以 及机构独立，继续保持上市公司规范化运作
爱建证券有限责任公司关于江苏法尔胜股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问报告 承诺名称承诺人 承诺的主要内容 缪勤、黄 翔和林炳 泓昇集 关于公司 重大资产 重组涉及 1、不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司利益 炜、周津 摊薄即期 若违反上述承诺给上市公司或者股东造成损失的,本承诺人将依法承担补偿 回报等 责任 缪勤、黄 项的承 翔和林炳 兴 (三)交易对方承诺 承诺名称 承诺的主要内容 1、本承诺人已向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了 本承诺人有关本次交易的相关信息和文件(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等) 本承诺人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都 关于所提供信 是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件:保证所提供信息和文件的真实性、准 息真实性、准确 确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 性和完整性的2、在参与本次交易期间,本承诺人将依照相关法律法规,规章,中国证监会和深圳证券交易所的有 关规定,及时向上市公司披露有关本次交易的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,保 声明与承诺 证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,将依法 承担赔偿责任 本承诺函自签署之日起生效,持续有效且不可变更或撤销 如违反上述声明,本承诺人愿意承担相应的法律责任 本承诺人及本承诺人的董事、监事和高级管理人员最近五年未受到过任何行政处罚(含证券市场以内 的行政处罚、交易所的公开谴责以及其他与证券市场相关的处罚)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关 关于最近五年的重大民事诉讼或者仲裁,不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措 内未受处罚及施或受到证券交易所纪律处分等情形 诚信情况的承本承诺人及本承诺人的董事、监事和高级管理人员不存在任何尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁 及行政处罚案件,亦不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦査或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调 查的情形。 本承诺函对本承诺人具有法律约束力,本承诺人愿意承担相应的法律责任 关于不存在泄本承诺人、本承诺人的董事、监事、高级管理人员及本承诺人控制的机构不存在泄露本次交易内幕消 露本次重大重息以及利用本次交易进行内幕交易的情形 组内幕信息及本承诺人、本承诺人的董事、监事、高级管理人员及本承诺人所控制的机构不存在因涉嫌重大资产重 内幕交易情 的内幕交易被立案调查或者立案侦查,最近三年不存在因重大资产重组相关的内幕交易被中国 的承诺 会作出行政处罚或者司法机关追究刑事责任的情况 ninfa乡 w cninfo com cn
爱建证券有限责任公司关于江苏法尔胜股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问报告 17 承诺名称 承诺人 承诺的主要内容 缪勤、黄 翔和林炳 兴 关于公司 重大资产 重组涉及 摊薄即期 回报等事 项的承诺 函 泓昇集 团； 周江、张 炜、周津 如、邓峰、 缪勤、黄 翔和林炳 兴 1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。 2、若违反上述承诺给上市公司或者股东造成损失的，本承诺人将依法承担补偿 责任。 （三）交易对方承诺 承诺名称 承诺的主要内容 关于所提供信 息真实性、准确 性和完整性的 声明与承诺 1、本承诺人已向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了 本承诺人有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等）， 本承诺人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都 是真实的，该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件的真实性、准 确性和完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、在参与本次交易期间，本承诺人将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深圳证券交易所的有 关规定，及时向上市公司披露有关本次交易的信息，并保证该等信息的真实性、准确性和完整性，保 证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法 承担赔偿责任。 本承诺函自签署之日起生效，持续有效且不可变更或撤销。 如违反上述声明，本承诺人愿意承担相应的法律责任。 关于最近五年 内未受处罚及 诚信情况的承 诺函 本承诺人及本承诺人的董事、监事和高级管理人员最近五年未受到过任何行政处罚（含证券市场以内 的行政处罚、交易所的公开谴责以及其他与证券市场相关的处罚）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关 的重大民事诉讼或者仲裁，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措 施或受到证券交易所纪律处分等情形。 本承诺人及本承诺人的董事、监事和高级管理人员不存在任何尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁 及行政处罚案件，亦不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调 查的情形。 本承诺函对本承诺人具有法律约束力，本承诺人愿意承担相应的法律责任。 关于不存在泄 露本次重大重 组内幕信息及 内幕交易情形 的承诺 本承诺人、本承诺人的董事、监事、高级管理人员及本承诺人控制的机构不存在泄露本次交易内幕消 息以及利用本次交易进行内幕交易的情形。 本承诺人、本承诺人的董事、监事、高级管理人员及本承诺人所控制的机构不存在因涉嫌重大资产重 组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查，最近三年不存在因重大资产重组相关的内幕交易被中国 证监会作出行政处罚或者司法机关追究刑事责任的情况
爱建证券有限责任公司关于江苏法尔胜股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问报告 承诺名称 承诺的主要内容 关于本次重组 本承诺人为依法设立、合法存续的公司,成立以来,合法开展生产经营活动:现时不存在因营业期限 相关事项的承 届满、股东会决议、合并或分立等事项应予解散的情形;不存在因不能清偿到期债务依法宣告破产 违反法律法规被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等事项应予终止的情形:不存在影响公司合 法存续、正常经营的其他情形, 关于再次转让自本次交易宪成之日起二年内,若本承诺人将上海摩山商业保理有限公司出鲁给第三方,转让作价不 标的资产相关得高于本次交易价格(人民币40281.23万元),如高于该价格,则超过部分全归属上市公司所有 事项的承诺本承诺画对本承诺人具有法律约東力,本承诺人愿意承担应的法律贵任。 (四)标的公司承诺 承诺名称 承诺的主要内容 本承诺人已向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供 了本承诺人有关本次交易的相关信息和文件(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等), 本承诺人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都 关于所提供信 是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件:保证所提供信息和文件的真实性、准 确性和完整性,保证不存在虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任 息真实性、准确 、在参与本次交易期间,本承诺人将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深圳证券交易所的 性和完整性的 有关规定,及时向上市公司披露有关本次交易的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性, 声明与承诺 保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,将依 法承担赔偿责任 三、本承诺函自签署之日起生效,持续有效且不可变更或撤销。 如违反上述声明,本承诺人愿意承担相应的法律责任 本承诺人为依法设立、合法存续的公司,成立以来,合法开展生产经营活动,经营情况良好;现时不 存在因营业期限届满、股东会决议、合并或分立等事项应予解散的情形;不存在因不能清偿到期债务 依法宣告破产、违反法律法规被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等事项应予终止的情形:不 存在影响公司合法存续、正常经营的其他情形。 本承诺人成立以来,各股东出资情况真实、充实、有效,不存在出资不实或者抽逃出资的情形。现时, 关于本次重如本公司股东合法、完整、有效地持有公司股权:除已技露的上市公司将其持有的本司股权质押给浙江 相关事项的承 商证券资产管理有限公司外,本公司股权不存在妨碍股权转让的其他情形 本承诺人最近三年不存在以下情形:重大违法违规事项、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦査或者涉嫌违 违规被中国证监会立案调查、受到行政处罚或者刑事处罚、重大诉 投资者合法 权益和社会公共利益的重大违法行为 除已披露的情形外,公司目前不存在其他尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚案件:亦不存 在重大偿债风险、对外担保等重大或有事项 公司董事、监事、高级管理人员具备合法的任职资格,不存在《公司法》及公司章程中规定的不得担 任董事、监事及高级管理人员的情形 关于不存在泄本承诺人、本承诺人的董事、监事及高级管理人员及本承诺人控制的机构不存在泄露本次交易内幕消 露本次重大重息以及利用本次交易信息进行内幕交易的情形 组内幕信息及本承诺人、本承诺人的董事、监事及高级管理人员及本承诺人控制的机构不存在因涉嫌重大资产重组 18 ninfa乡 w cninfo com cn
爱建证券有限责任公司关于江苏法尔胜股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问报告 18 承诺名称 承诺的主要内容 关于本次重组 相关事项的承 诺 本承诺人为依法设立、合法存续的公司，成立以来，合法开展生产经营活动；现时不存在因营业期限 届满、股东会决议、合并或分立等事项应予解散的情形；不存在因不能清偿到期债务依法宣告破产、 违反法律法规被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等事项应予终止的情形；不存在影响公司合 法存续、正常经营的其他情形。 关于再次转让 标的资产相关 事项的承诺 自本次交易完成之日起二年内，若本承诺人将上海摩山商业保理有限公司出售给第三方，转让作价不 得高于本次交易价格（人民币 40,281.23 万元），如高于该价格，则超过部分全额归属上市公司所有。 本承诺函对本承诺人具有法律约束力，本承诺人愿意承担相应的法律责任。 （四）标的公司承诺 承诺名称 承诺的主要内容 关于所提供信 息真实性、准确 性和完整性的 声明与承诺 一、本承诺人已向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供 了本承诺人有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等）， 本承诺人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都 是真实的，该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件的真实性、准 确性和完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。 二、在参与本次交易期间，本承诺人将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深圳证券交易所的 有关规定，及时向上市公司披露有关本次交易的信息，并保证该等信息的真实性、准确性和完整性， 保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依 法承担赔偿责任。 三、本承诺函自签署之日起生效，持续有效且不可变更或撤销。 如违反上述声明，本承诺人愿意承担相应的法律责任。 关于本次重组 相关事项的承 诺 本承诺人为依法设立、合法存续的公司，成立以来，合法开展生产经营活动，经营情况良好；现时不 存在因营业期限届满、股东会决议、合并或分立等事项应予解散的情形；不存在因不能清偿到期债务 依法宣告破产、违反法律法规被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等事项应予终止的情形；不 存在影响公司合法存续、正常经营的其他情形。 本承诺人成立以来，各股东出资情况真实、充实、有效，不存在出资不实或者抽逃出资的情形。现时， 本公司股东合法、完整、有效地持有公司股权；除已披露的上市公司将其持有的本司股权质押给浙江 浙商证券资产管理有限公司外，本公司股权不存在妨碍股权转让的其他情形。 本承诺人最近三年不存在以下情形：重大违法违规事项、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违 法违规被中国证监会立案调查、受到行政处罚或者刑事处罚、重大诉讼及仲裁案件、损害投资者合法 权益和社会公共利益的重大违法行为。 除已披露的情形外，公司目前不存在其他尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚案件；亦不存 在重大偿债风险、对外担保等重大或有事项。 公司董事、监事、高级管理人员具备合法的任职资格，不存在《公司法》及公司章程中规定的不得担 任董事、监事及高级管理人员的情形。 关于不存在泄 露本次重大重 组内幕信息及 本承诺人、本承诺人的董事、监事及高级管理人员及本承诺人控制的机构不存在泄露本次交易内幕消 息以及利用本次交易信息进行内幕交易的情形。 本承诺人、本承诺人的董事、监事及高级管理人员及本承诺人控制的机构不存在因涉嫌重大资产重组
爱建证券有限责任公司关于江苏法尔胜股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问报告 承诺名称 承诺的主要内容 内幕交易情形|相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查,最近三年不存在因重大资产重组相关的内幕交易被中国证 的承诺 监会作出行政处罚或者司法机关追究刑事责任的情况 十一、上市公司控股股东、实际控制人对本次重组的原则性意见,上市 公司控股股东、实际控制人及上市公司蘆事、监事、高级管理人员股份减持 计划 上市公司控股股东泓昇集团、实际控制人周江、张炜、周津如、邓峰、缪勤、黄翔和 林炳兴已原则性同意本次重组,上市公司控股股东泓昇集团和实际控制人周江、张炜、周 津如、邓峰、缪勤、黄翔和林炳兴及上市公司全体董事、监事、髙级管理人员已承诺自本 次重大资产重组实施至完毕期间无减持计划。 ninfa乡 ww.cninfo com.cn
爱建证券有限责任公司关于江苏法尔胜股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问报告 19 承诺名称 承诺的主要内容 内幕交易情形 的承诺 相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查，最近三年不存在因重大资产重组相关的内幕交易被中国证 监会作出行政处罚或者司法机关追究刑事责任的情况。 十一、上市公司控股股东、实际控制人对本次重组的原则性意见，上市 公司控股股东、实际控制人及上市公司董事、监事、高级管理人员股份减持 计划 上市公司控股股东泓昇集团、实际控制人周江、张炜、周津如、邓峰、缪勤、黄翔和 林炳兴已原则性同意本次重组，上市公司控股股东泓昇集团和实际控制人周江、张炜、周 津如、邓峰、缪勤、黄翔和林炳兴及上市公司全体董事、监事、高级管理人员已承诺自本 次重大资产重组实施至完毕期间无减持计划