018年半年度报告 付,用于偿还有息负债的募集资金将由公司董事 会设立专户存储,并按照相关要求实施募集资金 的三方监管。公司其他资金的使用也将严格按照 内控管理制度进行,做到专款专用,确保募集资 金不会用于重大投资或资产购买 承诺:根据《公司2018年限制性股票激励计划 草案》,在限制性股票解锁日,若达到限制性股自股票锁定 2018年限票的解锁条件,激励对象可以申请对其通过激励(2018年7 与股权激励相关 的承诺 股份限售/制性股票 方案所持限制性股票按30%、30%、20%、20%的月6日)后 激励计划比例在四个解锁日分四批进行解锁并依法转让。的12个月、是是 不适用 激励对象激励对象为公司董事、高级管理人员的,其在任24个月、36 职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公个月、48个 司股份总数的25%:在离职后半年内,不得转让月内 其所持有的本公司股份。 承诺:基于看好国内资本市场长期投资的价值以 其他对公司中小 及对本公司未来持续稳定发展的信心,自愿将持2018年7月 股东所作承诺 股份限售BCI 有的股份锁定3个月,锁定期自2018年7月1010日至2018是是不适用不适用 日至2018年10月9日止。锁定期内,承诺不减年10月9日 持该部分股份 其他对公司中小 其他广汇集团/承诺:在增持实施期间及法定期限内不减持所/2018年2月 股东所作承诺 有的公司股份。 至2018是是 不适用 不适用 年8月1日 31/219
2018 年半年度报告 31 / 219 付，用于偿还有息负债的募集资金将由公司董事 会设立专户存储，并按照相关要求实施募集资金 的三方监管。公司其他资金的使用也将严格按照 内控管理制度进行，做到专款专用，确保募集资 金不会用于重大投资或资产购买。 与股权激励相关 的承诺 股份限售 2018 年限 制性股票 激励计划 激励对象 承诺：根据《公司 2018 年限制性股票激励计划 草案》，在限制性股票解锁日，若达到限制性股 票的解锁条件，激励对象可以申请对其通过激励 方案所持限制性股票按 30%、30%、20%、20%的 比例在四个解锁日分四批进行解锁并依法转让。 激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任 职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公 司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让 其所持有的本公司股份。 自股票锁定 （2018 年 7 月 6 日）后 的 12 个月、 24 个月、36 个月、48 个 月内 是 是 不适用 不适用 其他对公司中小 股东所作承诺 股份限售 BCIL 承诺：基于看好国内资本市场长期投资的价值以 及对本公司未来持续稳定发展的信心，自愿将持 有的股份锁定 3 个月，锁定期自 2018 年 7 月 10 日至 2018 年 10 月 9 日止。锁定期内，承诺不减 持该部分股份。 2018 年 7 月 10日至2018 年 10 月 9 日 是 是 不适用 不适用 其他对公司中小 股东所作承诺 其他 广汇集团 承诺:在增持实施期间及法定期限内不减持所持 有的公司股份。 2018 年 2 月 2 日至 2018 年 8 月 1 日 是 是 不适用 不适用
2018年半年度报告 四、聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用口不适用 报告期内,经公司2018年5月14日召开的2017年年度股东大会审议通过,继续聘任普华永道中 天会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度财务审计机构及内部控制审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 五、破产重整相关事项 口适用√不适用 32/219
2018 年半年度报告 32 / 219 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 报告期内，经公司 2018 年 5 月 14 日召开的 2017 年年度股东大会审议通过，继续聘任普华永道中 天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度财务审计机构及内部控制审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用
六、重大诉讼、忡裁事项 口本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一)诉讼、仲款事项已在临时公告披露且无后续进展的 口适用√不适用 二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 报告期内 起诉应诉|承担|诉讼 诉讼(仲 诉讼/诉讼 (申请)(被申 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁)是否诉讼(仲裁)进展 方|请)方|责任|类型 裁)涉及形成预 金额计负债 情况 审理结/截) 果及影|判决 及金额 情况 就朱玉喜代白建勋持有广汇汽车股份相关事项, 审判决已出具,被 白建勋于2012年4月13日向郑州市金水区人民法 告白建勋向郑州市 提起财产损害赔偿诉讼,起诉朱玉喜和广 上诉,二审法院于/本案屈/案 中级人民法院提起 团。原告白建勋诉,2006年8月,其作为河南裕 尚无 华的员工,委托朱玉喜代持广汇汽车的4万股股 2016年11月18 于财产 团、朱玉 份;2010年1月13日,朱玉喜和广汇集团采取 欺 具民事裁定书,撤销|损害赔判决 白建助喜、广汇 诉讼 骗手段将其委托朱玉喜代持的广汇汽车股份以|6845否 偿诉讼 汽车 每股3.3元的价格转让给广汇集团:鉴于2011年4 区人民法院于2013目前处/未进 河南省郑州市金水 月广汇汽车以每股8元的价格向他人出售股份 年8月6日出具民事于重审执 其每股损失了4.7元,故请求法院判令被告承担 判决书,将本案发回 过程中 连带赔偿责任,赔偿其损失684,955元。2012年7 南省郑州市金水 月19日,白建勋追加广汇汽车为被告 区人民法院重审。 33/219
2018 年半年度报告 33 / 219 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 报告期内: 起诉 (申请) 方 应诉 （被申 请）方 承担 连带 责任 方 诉讼 仲裁 类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲 裁)涉及 金额 诉讼(仲 裁)是否 形成预 计负债 及金额 诉讼(仲裁)进展 情况 诉讼 (仲裁) 审理结 果及影 响 诉讼 (仲 裁) 判决 执行 情况 白建勋 广汇集 团、朱玉 喜、广汇 汽车 诉讼 就朱玉喜代白建勋持有广汇汽车股份相关事项， 白建勋于2012年4月13日向郑州市金水区人民法 院提起财产损害赔偿诉讼，起诉朱玉喜和广汇集 团。原告白建勋诉，2006年8月，其作为河南裕 华的员工，委托朱玉喜代持广汇汽车的4万股股 份；2010年1月13日，朱玉喜和广汇集团采取欺 骗手段将其委托朱玉喜代持的广汇汽车股份以 每股3.3元的价格转让给广汇集团；鉴于2011年4 月广汇汽车以每股8元的价格向他人出售股份， 其每股损失了4.7元，故请求法院判令被告承担 连带赔偿责任，赔偿其损失684,955元。2012年7 月19日，白建勋追加广汇汽车为被告。 684,955 否 一审判决已出具，被 告白建勋向郑州市 中级人民法院提起 上诉，二审法院于 2016年11月18日出 具民事裁定书，撤销 河南省郑州市金水 区人民法院于 2013 年8月6日出具民事 判决书，将本案发回 河南省郑州市金水 区人民法院重审。 本案属 于财产 损害赔 偿诉讼， 目前处 于重审 过程中。 案 件 尚 无 生 效 判决， 未 进 入 执 行 阶 段
018年半年度报告 (三)其他说明 口适用√不适用 七、上市公司及其事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及基改情况 口适用√不适用 八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用口不适用 报告期内,公司及控股股东不存在会对公司生产经营产生重大不利影响之未履行法院生效判决:亦不负有会对公司生产经营产生重大影响的数额较 大的到期未清偿债务。 九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 「2018年4月23日,公司召开第六届董事会第二十九次会议,审议通过《关「详见公司于上海证券交易所网站(w,se,com,cn)及指定的信息披露媒体 于(广汇汽车服务股份公司2018年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要《中国证券报》、《上海证券报》发布的《广汇汽车服务股份公司第六届董 的议案》及相关事项的议案 事会第二十九次会议决议公告》(公告编号:2018-028) 2018年4月24日至2018年5月4日,公司通过内部网站公示了公司2018详见公司于上海证券交易所网站(ww,se. com. cn)及指定的信息披露媒体 年限制性股票拟激励对象名单,在公示期内,公司监事会未收到任何组织 《中国证券报》、《上海证券报》发布的《广汇汽车服务股份公司监事会关 或个人正式提出的异议 于2018年限制性股票激励计划授予激励对象名单的公示情况说明及核查意 见》(公告编号:2018-047)。 2018年5月14日,公司召开2017年年度股东大会,审议通过了《关于<详见公司于上海证券交易所网站(w.se. com. cn)及指定的信息披露媒体 广汇汽车服务股份公司2018年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的《中国证券报》、《上海证券报》发布的《广汇汽车服务股份公司2017年年 议案》及相关事项的议案 度股东大会决议公告》(公告编号:2018-050)。 018年 相关内幕信息知情人及激 交易所网站(w.sse.com.cn)及指定的信息披露媒体 励对象在2018年限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的《中国证券报》、《上海证券报》发布的《广汇汽车服务股份公司关于2018 情况进行自查,未发现相关内幕信息知情人及激励对象存在利用与本次激年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自 励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为 查报告》(公告编号:2018-051)
2018 年半年度报告 34 / 219 (三) 其他说明 □适用 √不适用 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及控股股东不存在会对公司生产经营产生重大不利影响之未履行法院生效判决；亦不负有会对公司生产经营产生重大影响的数额较 大的到期未清偿债务。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2018 年 4 月 23 日，公司召开第六届董事会第二十九次会议，审议通过《关 于<广汇汽车服务股份公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》及相关事项的议案。 详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定的信息披露媒体 《中国证券报》、《上海证券报》发布的《广汇汽车服务股份公司第六届董 事会第二十九次会议决议公告》（公告编号：2018-028）。 2018 年 4 月 24 日至 2018 年 5 月 4 日，公司通过内部网站公示了公司 2018 年限制性股票拟激励对象名单，在公示期内，公司监事会未收到任何组织 或个人正式提出的异议。 详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定的信息披露媒体 《中国证券报》、《上海证券报》发布的《广汇汽车服务股份公司监事会关 于2018年限制性股票激励计划授予激励对象名单的公示情况说明及核查意 见》（公告编号：2018-047）。 2018 年 5 月 14 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于< 广汇汽车服务股份公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》及相关事项的议案。 详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定的信息披露媒体 《中国证券报》、《上海证券报》发布的《广汇汽车服务股份公司2017年年 度股东大会决议公告》（公告编号：2018-050）。 2018 年 4 月，公司对 2018 年限制性股票激励计划相关内幕信息知情人及激 励对象在 2018 年限制性股票激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的 情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人及激励对象存在利用与本次激 励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。 详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定的信息披露媒体 《中国证券报》、《上海证券报》发布的《广汇汽车服务股份公司关于2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自 查报告》（公告编号：2018-051）
2018年6月27日,公司召开第六届董事会第三十二次会议,审议通过了(关/译见公司于上海证券交易所网站(wse. com. cn)及指定的信息技露媒体 于调整公司2018年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单和授予权 《中国证券报》、《上海证券报》发布的《广汇汽车服务股份公司第六届董 事会第三十二次会议决议公告》(公告编号:2018-057):《广汇汽车服务 益数量的议案》、《关于向公司218年限制性股票激励计划激励对象授予股份公司关于向公司208年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票 限制性股票的议案》。 的公告》(公告编号:2018-060) 2018年7月9日,公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出详见公司于上海证券交易所网站(wwW.sse.com.cn)及指定的信息披露媒体 具的《证券变更登记证明》,公司2018年限制性股票激励计划授子限制性《中国证券报》、《上海证券报》发布的《广汇汽车服务股份公司关于2018 股票的登记工作完成 年限制性股票激励计划授予结果的公告》(公告编号:2018-067)。 二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十、重大关联交易 (-)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展取变化的事项 口适用√不适用
2018 年半年度报告 35 / 219 2018 年 6 月 27 日，公司召开第六届董事会第三十二次会议，审议通过了《关 于调整公司 2018 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单和授予权 益数量的议案》、《关于向公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予 限制性股票的议案》。 详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定的信息披露媒体 《中国证券报》、《上海证券报》发布的《广汇汽车服务股份公司第六届董 事会第三十二次会议决议公告》（公告编号：2018-057）；《广汇汽车服务 股份公司关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票 的公告》（公告编号：2018-060）。 2018 年 7 月 9 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出 具的《证券变更登记证明》，公司 2018 年限制性股票激励计划授予限制性 股票的登记工作完成。 详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定的信息披露媒体 《中国证券报》、《上海证券报》发布的《广汇汽车服务股份公司关于2018 年限制性股票激励计划授予结果的公告》（公告编号：2018-067）。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用