汉译世界学术名著丛书 旧制度与大革命 [法]托克维尔著
序言 序言 法国历史学家亚历克西·德·托克维尔( A lexis de Toque ville,18051859)的名著《旧制度与大革命》,经 冯棠翻译,桂裕芳教授校阅,最后由我审订,终于同读者见 面了。原著出版于1856年,135年后才有汉译本,似乎委屈 了这部“经典著作”。但是即使在欧美,托克维尔的名声和学 术地位也是近几十年才最后确立的 托克维尔的成名作是1835年问世的《论美国的民主》① 第一卷,第二卷出版于1840年,次年他就荣膺法兰西学院院 士,仅36岁。此后15年他没有发表什么重要著作,只在从 政之余思索新著的主题。 托克维尔虽出身贵族,但在政治上倾向于自由主义,曾 拒绝继承贵族头衔。他目睹七月革命推翻波旁王朝,二月革 命又推翻七月王朝;1839年起任众议院议员,二月革命后参 与第二共和国宪法的制订,并一度在秩序党内阁中任外交部 长(1849年6-10月)。路易·波拿巴的1851年12月政变和 第二帝国专制政府的建立令他悲观失望,迫使他成为“国内 ①《论美国的民主》(上下卷),董果良译,商务印书馆,1988年版
序 言 法 国 历 史 学 家 亚 历 克 西 · 德 · 托 克 维 尔 （ Ａ ｌ ｅ ｘ ｉ ｓ ｄ ｅ Ｔ ｏ ｃ ｑ ｕ ｅ － ｖ ｉ ｌ ｅ ， １ ８ ０ ５ — １ ８ ５ ９ ） 的 名 著 《 旧 制 度 与 大 革 命 》 ， 经 冯 棠 翻 译 ， 桂 裕 芳 教 授 校 阅 ， 最 后 由 我 审 订 ， 终 于 同 读 者 见 面 了 。 原 著 出 版 于 １ ８ ５ ６ 年 ， １ ３ ５ 年 后 才 有 汉 译 本 ， 似 乎 委 屈 了 这 部 “ 经 典 著 作 ” 。 但 是 即 使 在 欧 美 ， 托 克 维 尔 的 名 声 和 学 术 地 位 也 是 近 几 十 年 才 最 后 确 立 的 。 托 克 维 尔 的 成 名 作 是 １ ８ ３ ５ 年 问 世 的 《 论 美 国 的 民 主 》 ① 第 一 卷 ， 第 二 卷 出 版 于 １ ８ ４ ０ 年 ， 次 年 他 就 荣 膺 法 兰 西 学 院 院 士 ， 仅 ３ ６ 岁 。 此 后 １ ５ 年 他 没 有 发 表 什 么 重 要 著 作 ， 只 在 从 政 之 余 思 索 新 著 的 主 题 。 托 克 维 尔 虽 出 身 贵 族 ， 但 在 政 治 上 倾 向 于 自 由 主 义 ， 曾 拒 绝 继 承 贵 族 头 衔 。 他 目 睹 七 月 革 命 推 翻 波 旁 王 朝 ， 二 月 革 命 又 推 翻 七 月 王 朝 ； １ ８ ３ ９ 年 起 任 众 议 院 议 员 ， 二 月 革 命 后 参 与 第 二 共 和 国 宪 法 的 制 订 ， 并 一 度 在 秩 序 党 内 阁 中 任 外 交 部 长 （ １ ８ ４ ９ 年 ６ — １ ０ 月 ） 。 路 易 · 波 拿 巴 的 １ ８ ５ １ 年 １ ２ 月 政 变 和 第 二 帝 国 专 制 政 府 的 建 立 令 他 悲 观 失 望 ， 迫 使 他 成 为 “ 国 内 序 言 １ ① 《 论 美 国 的 民 主 》 （ 上 下 卷 ） ， 董 果 良 译 ， 商 务 印 书 馆 ， １ ９ ８ ８ 年 版
序言 流亡者”。①《旧制度与大革命》就是在这段政治大变动时期酝 酿成熟的,这部著作浸透着他对拿破仑第三专制制度的仇恨 在托克维尔之前己有梯也尔、米涅、米什勒、路易·勃 朗、拉马丁等文人政客撰写的法国革命史和帝国史。这些著 作对这场大革命都有独到见解,但基本上都是多卷本的叙述 史。托克维尔不仅在历史写作方法上与他们不同(他几乎从 不援引这些历史家),而且视野更为广阔、更为深凿:他把 1789年以后的60年历史看作一个整体,统称之为法国革命。 他的初衷是以十年帝国时期(18041814)作为主题,不是 重写一部梯也尔式的帝国史,而是试图说明帝国是如何产生 的,它何以能在大革命创造的社会中建立起来,凭借的是哪 些手段方法,创立帝国的那个人(拿破仑)的真正本质是什 么,他的成就和挫折何在,帝国的短期和深远影响是什么,它 对世界的命运,特别是法国的命运起了什么作用……总之,托 克维尔企图解释那些构成时代连锁主要环节的重大事件的原 因、性质、意义,而不是单纯地叙述史实。虽然托克维尔后 来放弃了对第一帝国的研究,把注意力移向大革命的深刻根 源—一旧制度,但是他的分析方法并未改变。用托克维尔自 己的话说,他要把“事实和思想、历史哲学和历史本身结合 起来”③他要以孟德斯鸠为榜样,写一部像《罗马盛衰原因 ①关于这段经历,参阅托克维尔《回忆录》,《托克维尔全集》(以下简称 《全集》)Ⅻ。 ②托克维尔致居斯塔夫·德·博蒙信(1850年12月26日),见《全集》Ⅷ
流 亡 者 ” 。 ① 《 旧 制 度 与 大 革 命 》 就 是 在 这 段 政 治 大 变 动 时 期 酝 酿 成 熟 的 ， 这 部 著 作 浸 透 着 他 对 拿 破 仑 第 三 专 制 制 度 的 仇 恨 。 在 托 克 维 尔 之 前 已 有 梯 也 尔 、 米 涅 、 米 什 勒 、 路 易 · 勃 朗 、 拉 马 丁 等 文 人 政 客 撰 写 的 法 国 革 命 史 和 帝 国 史 。 这 些 著 作 对 这 场 大 革 命 都 有 独 到 见 解 ， 但 基 本 上 都 是 多 卷 本 的 叙 述 史 。 托 克 维 尔 不 仅 在 历 史 写 作 方 法 上 与 他 们 不 同 （ 他 几 乎 从 不 援 引 这 些 历 史 家 ） ， 而 且 视 野 更 为 广 阔 、 更 为 深 凿 ： 他 把 １ ７ ８ ９ 年 以 后 的 ６ ０ 年 历 史 看 作 一 个 整 体 ， 统 称 之 为 法 国 革 命 。 他 的 初 衷 是 以 十 年 帝 国 时 期 （ １ ８ ０ ４ — １ ８ １ ４ ） 作 为 主 题 ， 不 是 重 写 一 部 梯 也 尔 式 的 帝 国 史 ， 而 是 试 图 说 明 帝 国 是 如 何 产 生 的 ， 它 何 以 能 在 大 革 命 创 造 的 社 会 中 建 立 起 来 ， 凭 借 的 是 哪 些 手 段 方 法 ， 创 立 帝 国 的 那 个 人 （ 拿 破 仑 ） 的 真 正 本 质 是 什 么 ， 他 的 成 就 和 挫 折 何 在 ， 帝 国 的 短 期 和 深 远 影 响 是 什 么 ， 它 对 世 界 的 命 运 ， 特 别 是 法 国 的 命 运 起 了 什 么 作 用 … … 总 之 ， 托 克 维 尔 企 图 解 释 那 些 构 成 时 代 连 锁 主 要 环 节 的 重 大 事 件 的 原 因 、 性 质 、 意 义 ， 而 不 是 单 纯 地 叙 述 史 实 。 虽 然 托 克 维 尔 后 来 放 弃 了 对 第 一 帝 国 的 研 究 ， 把 注 意 力 移 向 大 革 命 的 深 刻 根 源 — — 旧 制 度 ， 但 是 他 的 分 析 方 法 并 未 改 变 。 用 托 克 维 尔 自 己 的 话 说 ， 他 要 把 “ 事 实 和 思 想 、 历 史 哲 学 和 历 史 本 身 结 合 起 来 ” 。 ② 他 要 以 孟 德 斯 鸠 为 榜 样 ， 写 一 部 像 《 罗 马 盛 衰 原 因 ２ 序 言 ① ② 托 克 维 尔 致 居 斯 塔 夫 · 德 · 博 蒙 信 （ １ ８ ５ ０ 年 １ ２ 月 ２ ６ 日 ） ， 见 《 全 集 》 Ⅷ ， ２ ， ３ ４ ３ 页 。 关 于 这 段 经 历 ， 参 阅 托 克 维 尔 《 回 忆 录 》 ， 《 托 克 维 尔 全 集 》 （ 以 下 简 称 《 全 集 》 ） Ⅻ
序言 论》①那样的著作,“为后世留下自己的痕迹”。尽管他也参政 议政,但他自信“立言”比“立功”更适合自己的性格。② 同孟德斯鸠一样,托克维尔出身于穿袍贵族家庭,当过 法官,他的父母在大革命时被捕入狱,如果没有发生热月政 变,恐难逃过断头这一关。家庭的阶级烙印深深地刻在他身 上,这在他的著作中,特别在他的回忆录和书信中充分地流 露出来。然而,作为一个经历过重大历史事变的观察家, 个混迹于政治舞台的反对派,一个博览群书、泛游异国(除 欧美各国外,他还到过阿尔及利亚,发表过关于阿尔及利亚 的著作)并直接接触到第一手史料的历史学家,托克维尔又 具备与众不同的敏锐洞察力,一种力图超越本阶级狭隘利益 的社会意识,一种植根于本国实际的历史感与时代感。 这种矛盾性或两重性首次表露在他的早期著作《论美国 的民主》中:他一面盛赞美国独立后出现的一个平等、民主 的新社会,并且预言民主是世界历史的大势所趋,任何力量 都不能阻挡。与此同时,他又认为在民主社会下会出现“大 多数人的专制”,这将使少数人丧失自由,迫使他们诉诸武力, 结果社会将陷入无政府状态。在他看来,民主与自由是矛盾 的,不可兼有的。 其次,在他为英国《伦敦与威斯敏斯特评论》撰写的 ①《罗马盛衰原因论》,婉玲译,商务印书馆,1962年版。 ②托克维尔致居斯塔夫·德·博蒙信(1850年12月26日),见《集》Ⅷ, ③参阅《论美国的民主》上卷第二部分第七章
论 》 ① 那 样 的 著 作 ， “ 为 后 世 留 下 自 己 的 痕 迹 ” 。 尽 管 他 也 参 政 议 政 ， 但 他 自 信 “ 立 言 ” 比 “ 立 功 ” 更 适 合 自 己 的 性 格 。 ② 同 孟 德 斯 鸠 一 样 ， 托 克 维 尔 出 身 于 穿 袍 贵 族 家 庭 ， 当 过 法 官 ， 他 的 父 母 在 大 革 命 时 被 捕 入 狱 ， 如 果 没 有 发 生 热 月 政 变 ， 恐 难 逃 过 断 头 这 一 关 。 家 庭 的 阶 级 烙 印 深 深 地 刻 在 他 身 上 ， 这 在 他 的 著 作 中 ， 特 别 在 他 的 回 忆 录 和 书 信 中 充 分 地 流 露 出 来 。 然 而 ， 作 为 一 个 经 历 过 重 大 历 史 事 变 的 观 察 家 ， 一 个 混 迹 于 政 治 舞 台 的 反 对 派 ， 一 个 博 览 群 书 、 泛 游 异 国 （ 除 欧 美 各 国 外 ， 他 还 到 过 阿 尔 及 利 亚 ， 发 表 过 关 于 阿 尔 及 利 亚 的 著 作 ） 并 直 接 接 触 到 第 一 手 史 料 的 历 史 学 家 ， 托 克 维 尔 又 具 备 与 众 不 同 的 敏 锐 洞 察 力 ， 一 种 力 图 超 越 本 阶 级 狭 隘 利 益 的 社 会 意 识 ， 一 种 植 根 于 本 国 实 际 的 历 史 感 与 时 代 感 。 这 种 矛 盾 性 或 两 重 性 首 次 表 露 在 他 的 早 期 著 作 《 论 美 国 的 民 主 》 中 ： 他 一 面 盛 赞 美 国 独 立 后 出 现 的 一 个 平 等 、 民 主 的 新 社 会 ， 并 且 预 言 民 主 是 世 界 历 史 的 大 势 所 趋 ， 任 何 力 量 都 不 能 阻 挡 。 与 此 同 时 ， 他 又 认 为 在 民 主 社 会 下 会 出 现 “ 大 多 数 人 的 专 制 ” ， 这 将 使 少 数 人 丧 失 自 由 ， 迫 使 他 们 诉 诸 武 力 ， 结 果 社 会 将 陷 入 无 政 府 状 态 。 ③ 在 他 看 来 ， 民 主 与 自 由 是 矛 盾 的 ， 不 可 兼 有 的 。 其 次 ， 在 他 为 英 国 《 伦 敦 与 威 斯 敏 斯 特 评 论 》 撰 写 的 序 言 ３ ① ② ③ 参 阅 《 论 美 国 的 民 主 》 上 卷 第 二 部 分 第 七 章 。 托 克 维 尔 致 居 斯 塔 夫 · 德 · 博 蒙 信 （ １ ８ ５ ０ 年 １ ２ 月 ２ ６ 日 ） ， 见 《 全 集 》 Ⅷ ， ２ ， ３ ４ ３ 页 。 《 罗 马 盛 衰 原 因 论 》 ， 婉 玲 译 ， 商 务 印 书 馆 ， １ ９ ６ ２ 年 版
4 序言 “1789年前后法国社会政治状况”(1836)一文(见附录)中, 托克维尔接触到了旧制度的一些实质问题,例如贵族阶级的 没落和第三等级的兴起。他用大量篇幅描述贵族的失落、无 权、脱离群众,但仍保持免税和荣誉等封建特权,因而使他 们变为一个封闭的“种姓”。同时,他又对这种现象表示惋惜, 并认为一个没有贵族的社会很难避免专制政府,贵族集团在 同中央政权的抗衡中保障了个人自由。 作为一个没落阶级的政治代表,托克维尔对于群众的革 命情绪特别敏感。距二月革命爆发还不到一个月,他就预感 革命风暴的威胁。1848年1月29日,他在议会发表演说,警 告那些认为“丝毫没有危险”、“革命还离我们很远”的议员 们说,工人阶级已倾向于社会主义理论,他们要推翻的不仅 仅是法律、内阁或政府形式,而是资本主义社会本身。“此时 此刻,我们正睡在一座火山口上。”“欧洲的大地又震颤起来 了,”“暴风雨正在地平线上隐现。”当二月革命特别是六月 起义爆发时,他表现出无比恐惧,他在《回忆录》中表白说: “在思想上我倾向民主制度,但由于本能,我却是一个贵族 这就是说,我蔑视和惧怕群众。自由、法制、尊重权利, 对这些我极端热爱—一但我并不热爱民主。……我无比崇尚 的是自由,这便是真相。 那么,这部《旧制度与大革命》给我们带来了什么新东 ①托克维尔,回忆录》,《集》Ⅻ,3738页。 ②托克维尔,《社会平等与政治自由》,巴黎,1977年,21页
“ １ ７ ８ ９ 年 前 后 法 国 社 会 政 治 状 况 ” （ １ ８ ３ ６ ） 一 文 （ 见 附 录 ） 中 ， 托 克 维 尔 接 触 到 了 旧 制 度 的 一 些 实 质 问 题 ， 例 如 贵 族 阶 级 的 没 落 和 第 三 等 级 的 兴 起 。 他 用 大 量 篇 幅 描 述 贵 族 的 失 落 、 无 权 、 脱 离 群 众 ， 但 仍 保 持 免 税 和 荣 誉 等 封 建 特 权 ， 因 而 使 他 们 变 为 一 个 封 闭 的 “ 种 姓 ” 。 同 时 ， 他 又 对 这 种 现 象 表 示 惋 惜 ， 并 认 为 一 个 没 有 贵 族 的 社 会 很 难 避 免 专 制 政 府 ， 贵 族 集 团 在 同 中 央 政 权 的 抗 衡 中 保 障 了 个 人 自 由 。 作 为 一 个 没 落 阶 级 的 政 治 代 表 ， 托 克 维 尔 对 于 群 众 的 革 命 情 绪 特 别 敏 感 。 距 二 月 革 命 爆 发 还 不 到 一 个 月 ， 他 就 预 感 革 命 风 暴 的 威 胁 。 １ ８ ４ ８ 年 １ 月 ２ ９ 日 ， 他 在 议 会 发 表 演 说 ， 警 告 那 些 认 为 “ 丝 毫 没 有 危 险 ” 、 “ 革 命 还 离 我 们 很 远 ” 的 议 员 们 说 ， 工 人 阶 级 已 倾 向 于 社 会 主 义 理 论 ， 他 们 要 推 翻 的 不 仅 仅 是 法 律 、 内 阁 或 政 府 形 式 ， 而 是 资 本 主 义 社 会 本 身 。 “ 此 时 此 刻 ， 我 们 正 睡 在 一 座 火 山 口 上 。 ” “ 欧 洲 的 大 地 又 震 颤 起 来 了 ， ” “ 暴 风 雨 正 在 地 平 线 上 隐 现 。 ” ① 当 二 月 革 命 特 别 是 六 月 起 义 爆 发 时 ， 他 表 现 出 无 比 恐 惧 ， 他 在 《 回 忆 录 》 中 表 白 说 ： “ 在 思 想 上 我 倾 向 民 主 制 度 ， 但 由 于 本 能 ， 我 却 是 一 个 贵 族 — — 这 就 是 说 ， 我 蔑 视 和 惧 怕 群 众 。 自 由 、 法 制 、 尊 重 权 利 ， 对 这 些 我 极 端 热 爱 — — 但 我 并 不 热 爱 民 主 。 … … 我 无 比 崇 尚 的 是 自 由 ， 这 便 是 真 相 。 ” ② 那 么 ， 这 部 《 旧 制 度 与 大 革 命 》 给 我 们 带 来 了 什 么 新 东 ４ 序 言 ① ② 托 克 维 尔 ， 《 社 会 平 等 与 政 治 自 由 》 ， 巴 黎 ， １ ９ ７ ７ 年 ， ２ １ 页 。 托 克 维 尔 ， 《 回 忆 录 》 ， 《 全 集 》 Ⅻ ， ３ ７ — ３ ８ 页