爱尔眼科医院集团股份有限公司2017年年度报告全文

爱尔眼科医院集团股份有限公司2017年年度报告全文 2、积极稳健实施国际化战略,构建全球化的发展平台 报告期内,公司下属子公司爱尔(美国)国际控股有限责任公司完成对美国 AW Healthcare Management llc75%股权收购,爱尔眼科国际(欧洲)有限公司完成对欧洲最大的眼科连锁 机构 Clinica baviera,SA8683%股份的要约收购,通过上述收购,公司一举成为全球最大的连 锁眼科医疗机构,形成跨越亚美欧的网络布局,践行“共享全球眼科智慧”理念,加速临床、 科硏、人才资源全球一体化,搭建世界级眼科平台,推进全球发展的战略布局。同时,公司 通过参与投资设立 Rimonci International Specialized Fund,LP,投资、孵化全球领先的眼科及 视觉科学领域的前沿创新项目,构建公司全球科技创新生态圈。另外,公司积极响应国家“ 带一路”战略,成为中国侨联发起的“一带一路光明行”项目的唯一医疗服务提供机构,多 次赴缅甸、老挝为当地贫困白内障患者实施免费复明手术,打造了又一张中国援外医疗名片, 提升公司国际形象和影响力。 3、持续完善医疗管理体系,确保医疗质量和安全 报告期内,公司继续以医疗质量建设为核心,不断完善医疗质量控制体系,加强制度建 设和核心制度的落实,加大医疗质量的检査和管控,稳步提升医疗质量和服务水平。一方面 先后完成了《临床药物应用指南与药事管理制度汇编》、《药事质量与安全管理制度汇编》、 《疾病分类与编码(爱尔2017版)》、《集团亚专科单病种临床路径(28个)》、《医护 内部控制手册》、《集团药事质量报表》等制度及指引的编写和修订;另一方面持续加强对 医疗质量的检査监督与管控。狠抓核心制度的落实,对院感控制、手术安全等医疗质量安全 的关键环节进行了重点督査、指导,制定手术安全核查标准操作程序(SOP),开展集团内 规范手术安全核査的视频培训,实现下属医院全覆盖,做到对医疗质量安全的保质保量;另 外,公司强化临床技能、推进能力培养,加强对医、护、技、药人员开展各类规范制度、操 作等相关培训,切实提高其医疗质量意识和临床服务能力;持续开展亚专科手术医师培养, 从严考核,确保公司医疗质量和安全。 4、产学研平台进一步完善,自主创新研发能力稳步提升 报告期内,公司先后成立了“院士专家工作站”、“博士后科研流动站协作研发中心”, 进一步完善公司“产、学、研”一体化体系,培育公司科技创新团队,加快科研成果转化为 临床技术,提升公司整体医疗技术水平。同时,公司眼底病学组专家团队与合作伙伴成功研 发眼科智能诊断系统,该系统对病患基数巨大的糖尿病性视网膜病变(DR)和年龄相关性黄 斑变性(AMD)的诊断准确率目前已达到95%以上,达到了国际领先水平,将推动眼科行业

爱尔眼科医院集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 21 2、积极稳健实施国际化战略，构建全球化的发展平台 报告期内，公司下属子公司爱尔（美国）国际控股有限责任公司完成对美国AW Healthcare Management,LLC 75%股权收购，爱尔眼科国际（欧洲）有限公司完成对欧洲最大的眼科连锁 机构Clínica Baviera, S.A 86.83%股份的要约收购，通过上述收购，公司一举成为全球最大的连 锁眼科医疗机构，形成跨越亚美欧的网络布局，践行“共享全球眼科智慧”理念，加速临床、 科研、人才资源全球一体化，搭建世界级眼科平台，推进全球发展的战略布局。同时，公司 通过参与投资设立Rimonci International Specialized Fund, L.P，投资、孵化全球领先的眼科及 视觉科学领域的前沿创新项目，构建公司全球科技创新生态圈。另外，公司积极响应国家“一 带一路”战略，成为中国侨联发起的“一带一路光明行”项目的唯一医疗服务提供机构，多 次赴缅甸、老挝为当地贫困白内障患者实施免费复明手术，打造了又一张中国援外医疗名片， 提升公司国际形象和影响力。 3、持续完善医疗管理体系，确保医疗质量和安全 报告期内，公司继续以医疗质量建设为核心，不断完善医疗质量控制体系，加强制度建 设和核心制度的落实，加大医疗质量的检查和管控，稳步提升医疗质量和服务水平。一方面 先后完成了《临床药物应用指南与药事管理制度汇编》、《药事质量与安全管理制度汇编》、 《疾病分类与编码（爱尔 2017 版）》、《集团亚专科单病种临床路径（28 个）》、《医护 内部控制手册》、《集团药事质量报表》等制度及指引的编写和修订；另一方面持续加强对 医疗质量的检查监督与管控。狠抓核心制度的落实，对院感控制、手术安全等医疗质量安全 的关键环节进行了重点督查、指导，制定手术安全核查标准操作程序（SOP），开展集团内 规范手术安全核查的视频培训，实现下属医院全覆盖，做到对医疗质量安全的保质保量；另 外，公司强化临床技能、推进能力培养，加强对医、护、技、药人员开展各类规范制度、操 作等相关培训，切实提高其医疗质量意识和临床服务能力；持续开展亚专科手术医师培养， 从严考核，确保公司医疗质量和安全。 4、产学研平台进一步完善，自主创新研发能力稳步提升 报告期内，公司先后成立了“院士专家工作站”、“博士后科研流动站协作研发中心”， 进一步完善公司“产、学、研”一体化体系，培育公司科技创新团队，加快科研成果转化为 临床技术，提升公司整体医疗技术水平。同时，公司眼底病学组专家团队与合作伙伴成功研 发眼科智能诊断系统，该系统对病患基数巨大的糖尿病性视网膜病变（DR）和年龄相关性黄 斑变性（AMD）的诊断准确率目前已达到 95%以上，达到了国际领先水平，将推动眼科行业

爱尔眼科医院集团股份有限公司2017年年度报告全文 人工智能诊断技术提高,造福患者。另外,公司下属医院武汉爱尔、长沙爱尔、广州爱尔3 家医院获得了国家食品药品监督管理总局颁发的《国家药物临床试验机构资格认定证书》, 成为具备GCP资质的医疗机构。GCP资质的获得是对爱尔眼科的管理能力、研究能力和试验 人员能力的认同,对公司开展眼科临床药物自主研发,提升研发软实力具有重大的意义。 5、科研学术成果丰硕,行业影响力持续提高 报告期内,公司在学术科研方面取得了丰硕的成果。公司在各类期刊共计发表论文98篇, 其中国际 SCIMedline收录论文25篇、中文核心期刊收录/中国科技论文统计源期刊收录73 篇。公司共获国家级、省部级、市局级等科硏项目40余项,公司专家荣获了多项科研项目奖 项,如唐仕波教授联合中山大学完成的项目荣膺2017年中华医学科技奖一等奖、周奇志教授 撰写的论文获第十一届中国医师协会眼科医师分会年会“优秀论文奖”等科研奖励等。同时, 公司举办和组织参加各类国内外学术交流活动78次,包括:第32届亚太眼科学会大会 (APAO)、2017年美国白内障与屈光手术学会年会( ASCRS)、2017中国眼底病论坛暨集 团眼底病学科年会、欧洲白内障与屈光外科医师学会年会( ESCRS)、2017年美国眼科学会 年会(AAO)、第4届世界小儿眼科学及斜视大会( WSPOS)、第二十二次全国眼科学术大 会、国际视网膜高峰论坛(IRS·2017)等,在上述学术交流中,公司共有210多名爱尔专家 在各类会议上主持或发言,分享眼科最新的研究成果,进一步展示了爱尔眼科的科研综合实 力,不断提升公司行业影响力 激励机制不断完善,员工凝聚力和获得感不断提升 随着公司的多层次激励体系日趋完善,“爱尔合伙人”文化深入人心,越来越多的爱尔 人实现了从员工到股东的转变,从职业到事业的转变。报告期内,公司完成了2016年限制性 股票激励计划预留部分的授予,此次激励对象均为基层一线的中层管理人员、核心业务(技 术)人员,共计322名。多层次激励计划让更多的员工跟随公司成长,分享公司的发展成果, 提升公司的核心竞争力,更好地实现公司的战略目标。尤值一提的是,公司2015年发布实施 的“省会医院合伙人计划”所涉及的14家省会级医院,已经圆满实现了第一阶段的发展目标, 这些医院不仅自身在技术、业务等方面跨上新的台阶,而且更好地发挥对省域内地级市医院 的引擎带动作用。报告期内,公司股票期权的第五期行权已完毕,2016年限制性股票激励计 划首次授予第一期已解锁,激励对象已实现收益,其工作动能得到了进一步释放。完善的激 励机制不仅留住了大批人才,而且吸引了大量优秀人才的加盟,人才聚集效应越来越明显, 为公司发展提供人才保障,同时,进一步激发员工的工作热情,提高工作效能,凝心聚力加

爱尔眼科医院集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 22 人工智能诊断技术提高，造福患者。另外，公司下属医院武汉爱尔、长沙爱尔、广州爱尔 3 家医院获得了国家食品药品监督管理总局颁发的《国家药物临床试验机构资格认定证书》， 成为具备 GCP 资质的医疗机构。GCP 资质的获得是对爱尔眼科的管理能力、研究能力和试验 人员能力的认同，对公司开展眼科临床药物自主研发，提升研发软实力具有重大的意义。 5、科研学术成果丰硕，行业影响力持续提高 报告期内，公司在学术科研方面取得了丰硕的成果。公司在各类期刊共计发表论文 98 篇， 其中国际 SCI/Medline 收录论文 25 篇、中文核心期刊收录/中国科技论文统计源期刊收录 73 篇。公司共获国家级、省部级、市局级等科研项目 40 余项，公司专家荣获了多项科研项目奖 项，如唐仕波教授联合中山大学完成的项目荣膺 2017 年中华医学科技奖一等奖、周奇志教授 撰写的论文获第十一届中国医师协会眼科医师分会年会“优秀论文奖”等科研奖励等。同时， 公司举办和组织参加各类国内外学术交流活动 78 次，包括：第 32 届亚太眼科学会大会 （APAO）、2017 年美国白内障与屈光手术学会年会（ASCRS）、2017 中国眼底病论坛暨集 团眼底病学科年会、欧洲白内障与屈光外科医师学会年会（ESCRS）、2017 年美国眼科学会 年会（AAO）、第 4 届世界小儿眼科学及斜视大会（WSPOS）、第二十二次全国眼科学术大 会、国际视网膜高峰论坛（IRS·2017）等，在上述学术交流中，公司共有 210 多名爱尔专家 在各类会议上主持或发言，分享眼科最新的研究成果，进一步展示了爱尔眼科的科研综合实 力，不断提升公司行业影响力。 6、激励机制不断完善，员工凝聚力和获得感不断提升 随着公司的多层次激励体系日趋完善，“爱尔合伙人”文化深入人心，越来越多的爱尔 人实现了从员工到股东的转变，从职业到事业的转变。报告期内，公司完成了2016年限制性 股票激励计划预留部分的授予，此次激励对象均为基层一线的中层管理人员、核心业务（技 术）人员，共计322名。多层次激励计划让更多的员工跟随公司成长，分享公司的发展成果， 提升公司的核心竞争力，更好地实现公司的战略目标。尤值一提的是，公司2015年发布实施 的“省会医院合伙人计划”所涉及的14家省会级医院，已经圆满实现了第一阶段的发展目标， 这些医院不仅自身在技术、业务等方面跨上新的台阶，而且更好地发挥对省域内地级市医院 的引擎带动作用。报告期内，公司股票期权的第五期行权已完毕，2016年限制性股票激励计 划首次授予第一期已解锁，激励对象已实现收益，其工作动能得到了进一步释放。完善的激 励机制不仅留住了大批人才，而且吸引了大量优秀人才的加盟，人才聚集效应越来越明显， 为公司发展提供人才保障，同时，进一步激发员工的工作热情，提高工作效能，凝心聚力加

爱尔眼科医院集团股份有限公司2017年年度报告全文 快公司发展 7、定向增发发行成功,助力公司再次腾飞 报告期内,根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1999号文核准,公司向实际控 制人陈邦、高瓴资本及君和资本3名特定投资者非公开发行的方式发行普通股62328663万 股,发行价格为每股人民币2760元,募集资金总额计为人民币约1720亿元,扣除相关费用 实际募集资金净额为人民币约17亿元。询价期间,公司的优良业绩得到了市场的高度认可 多家新老投资者超额认购,最终发行价格为发行底价的109.83%,彰显了公司的发展潜力。 公司顺利完成非公开发行,有效地增强了公司的发展实力,加快推进总部和信息化建设,为 连锁医院提供更强大的管理平台,搭建髙效的全球指挥中心。同时,本次定增也实现了爱尔 产业并购基金从项目培育到注入的首次闭环运行。公司在新的发展阶段引入国内外知名战略 投资者,有利于整合行业优质资源,推动公司大跨度的加速发展 8、投资者关系和谐融洽,公司市场形象持续提升 报告期内,公司更加注重与投资者的互动和交流,通过创业板互动平台、投资者热线电 话、电话会议、实地调研、投资策略会以及“爱尔眼科投资者关系'微信公众号等方式,及时、 全面传播公司的经营发展动态情况,与投资者形成了阳光透明的鱼水关系,引导投资者进行 长期价值投资。基于公司经营业绩一直保持稳健増长、良好的股东文化和持续的分红机制, 公司获得了海内外投资者的高度认可和长期支持,定向增发高价发行成功,公司市值再创新 高。报告期内,公司和管理层获得了多项奖项荣誉,如“2016年度信息披露A级”、“中国创 业板上市公司价值50强”、“创业板上市公司十佳管理团队”、“最佳持续投资价值奖”、“创 业板投资者关系最佳董事会”、“最具影响力上市公司领袖”、“2017年度中国上市公司实 业领袖”、“最具影响力上市公司领袖”、“新财富金牌董秘”、“中国创业板上市公司优 秀董秘”等荣誉,资本市场的优质形象持续提升,公司的品牌美誉度进一步提髙 、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容

爱尔眼科医院集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 23 快公司发展。 7、定向增发发行成功，助力公司再次腾飞 报告期内，根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017] 1999 号文核准，公司向实际控 制人陈邦、高瓴资本及君和资本 3 名特定投资者非公开发行的方式发行普通股 6232.8663 万 股，发行价格为每股人民币 27.60 元，募集资金总额计为人民币约 17.20 亿元，扣除相关费用 实际募集资金净额为人民币约 17 亿元。询价期间，公司的优良业绩得到了市场的高度认可， 多家新老投资者超额认购，最终发行价格为发行底价的 109.83%，彰显了公司的发展潜力。 公司顺利完成非公开发行，有效地增强了公司的发展实力，加快推进总部和信息化建设，为 连锁医院提供更强大的管理平台，搭建高效的全球指挥中心。同时，本次定增也实现了爱尔 产业并购基金从项目培育到注入的首次闭环运行。公司在新的发展阶段引入国内外知名战略 投资者，有利于整合行业优质资源，推动公司大跨度的加速发展。 8、投资者关系和谐融洽，公司市场形象持续提升 报告期内，公司更加注重与投资者的互动和交流，通过创业板互动平台、投资者热线电 话、电话会议、实地调研、投资策略会以及“爱尔眼科投资者关系”微信公众号等方式，及时、 全面传播公司的经营发展动态情况，与投资者形成了阳光透明的鱼水关系，引导投资者进行 长期价值投资。基于公司经营业绩一直保持稳健增长、良好的股东文化和持续的分红机制， 公司获得了海内外投资者的高度认可和长期支持，定向增发高价发行成功，公司市值再创新 高。报告期内，公司和管理层获得了多项奖项荣誉，如“2016年度信息披露A级”、“中国创 业板上市公司价值50强”、“创业板上市公司十佳管理团队”、“最佳持续投资价值奖”、“创 业板投资者关系最佳董事会”、“最具影响力上市公司领袖”、“2017年度中国上市公司实 业领袖”、“最具影响力上市公司领袖”、“新财富金牌董秘”、“中国创业板上市公司优 秀董秘”等荣誉，资本市场的优质形象持续提升，公司的品牌美誉度进一步提高。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容

爱尔眼科医院集团股份有限公司2017年年度报告全文 2、收入与成本 (1)营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电 影电视业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网 游戏业务》的披露要求: 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产 业链相关业务》的披露要求: 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号—上市公司从事医疗器 械业务》的披露要求 否 营业收入整体情况 单位:元 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 业收入合计5,962,845,55996 100%4000.401671.18 100% 49.06% 分行业 医疗行业 5,956,330,830.52 9989%3,995,130.32867 9987% 49.09% 其他业务收入 651472944 1195271,34251 0.13% 23.59% 分产品 屈光项目 1,931,446,35921 32.39%1141.286567.11 2853% 69.23% 白内障项目 1,417,077,265 2377%981,13961766 2453% 4443% 眼前段项目 786597358.12 13.19%606,329,55504 15.16% 29.73% 眼后段项目 477,588472.58 801%33,282,978.98 828% 44.16%

爱尔眼科医院集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 24 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电 影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网 游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产 业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器 械业务》的披露要求： 否 营业收入整体情况 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 5,962,845,559.96 100% 4,000,401,671.18 100% 49.06% 分行业 医疗行业 5,956,330,830.52 99.89% 3,995,130,328.67 99.87% 49.09% 其他业务收入 6,514,729.44 0.11% 5,271,342.51 0.13% 23.59% 分产品 屈光项目 1,931,446,359.21 32.39% 1,141,286,567.11 28.53% 69.23% 白内障项目 1,417,077,265.36 23.77% 981,139,617.66 24.53% 44.43% 眼前段项目 786,597,358.12 13.19% 606,329,555.04 15.16% 29.73% 眼后段项目 477,588,472.58 8.01% 331,282,978.98 8.28% 44.16%

爱尔眼科医院集团股份有限公司2017年年度报告全文 视光服务项目 17179733680 65%872,121,540.55 21.80% 34.36 其他项目 171,824,03845 88%62,970,06933 1.57% 17287% 其他业务收入 6,514,72944 011%5271,3425 0.13% 23.59% 分地区 华中地区 1,887450070 3165%1,418,149,171.50 3545% 33.09 东北地区 564.826.76724 947%454495.541.48 1136% 24.28% 西南地区 974.084.872.11 16.34%742,213,370.10 18.55% 31249 华有 东地区 830,88245.87 13.93%483727,708.28 71.77% 华北地区 516.744.53296 867%325600642.26 8.14% 5871% 华南地区 544305,26173 913%282,520,6164 7.06% 9266 西北地区 174,882,045.9 293%155614,372.29 389% 台港澳地区 134.043.652.75 2.25%138,080.24883 3.45% 美国地区 50,796,511.33 欧洲地区 284833964.30 4.78% 主营业务收入变动说明: 1)报告期内主营业务收入同比增长49.06%,一方面各医院核心医疗服务项目内生增长 强劲,其中:屈光项目收入同比增长69.23%,白内障项目收入同比增长44.43%,视光服务项 目收入同比增长34.36%。另一方面,报告期内公司实施投资收购,医院数量增加导致经营规 模增长。其中华南地区收入同比增长92.66%,华东地区同比增长71.77%。香港地区今年收入 略微下降,主要受汇率变动影响 2)报告期内屈光项目收入同比增长69.23%,一方面是境内各医院手术量快速增长的同 时全飞秒、ICL等高端手术占比进一步大幅提高,形成量价齐升;另一方面本期并购欧洲 ClinicaBaviera.S.A经营规模扩大所致 3)报告期内白内障项目服务收入同比增长44.43%,主要是受白内障市场的快速增长以 及高端多焦晶体,全飞秒术式的应用带来收入的大幅提升 4)报告期内华南地区同比增长92.66%,主要是报告期内华南地区南宁爱尔、广州爱尔 等原有医院稳定增长及当期投资收购东莞爱尔、佛山爱尔、清远爱尔带来收入增长。 5)报告期内华东地区同比增长71.77%,主要是报告期内华东地区宁波爱尔、合肥爱尔 济南爱尔等原有医院的稳定增长及当期投资收购增加沪滨爱尔、泰安爱尔、九江爱尔、湖州 爱尔带来收入增长

爱尔眼科医院集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 25 视光服务项目 1,171,797,336.80 19.65% 872,121,540.55 21.80% 34.36% 其他项目 171,824,038.45 2.88% 62,970,069.33 1.57% 172.87% 其他业务收入 6,514,729.44 0.11% 5,271,342.51 0.13% 23.59% 分地区 华中地区 1,887,445,005.70 31.65% 1,418,149,171.50 35.45% 33.09% 东北地区 564,826,767.24 9.47% 454,495,541.48 11.36% 24.28% 西南地区 974,084,872.11 16.34% 742,213,370.10 18.55% 31.24% 华东地区 830,882,945.87 13.93% 483,727,708.28 12.09% 71.77% 华北地区 516,744,532.96 8.67% 325,600,642.26 8.14% 58.71% 华南地区 544,305,261.73 9.13% 282,520,616.44 7.06% 92.66% 西北地区 174,882,045.97 2.93% 155,614,372.29 3.89% 12.38% 台港澳地区 134,043,652.75 2.25% 138,080,248.83 3.45% -2.92% 美国地区 50,796,511.33 0.85% 欧洲地区 284,833,964.30 4.78% 主营业务收入变动说明： 1）报告期内主营业务收入同比增长 49.06%，一方面各医院核心医疗服务项目内生增长 强劲，其中：屈光项目收入同比增长 69.23%，白内障项目收入同比增长 44.43%，视光服务项 目收入同比增长 34.36%。另一方面，报告期内公司实施投资收购，医院数量增加导致经营规 模增长。其中华南地区收入同比增长 92.66%，华东地区同比增长 71.77%。香港地区今年收入 略微下降，主要受汇率变动影响。 2）报告期内屈光项目收入同比增长 69.23%，一方面是境内各医院手术量快速增长的同 时全飞秒、ICL 等高端手术占比进一步大幅提高，形成量价齐升；另一方面本期并购欧洲 ClínicaBaviera.S.A 经营规模扩大所致。 3）报告期内白内障项目服务收入同比增长 44.43%，主要是受白内障市场的快速增长以 及高端多焦晶体，全飞秒术式的应用带来收入的大幅提升。 4）报告期内华南地区同比增长 92.66%，主要是报告期内华南地区南宁爱尔、广州爱尔 等原有医院稳定增长及当期投资收购东莞爱尔、佛山爱尔、清远爱尔带来收入增长。 5）报告期内华东地区同比增长 71.77%，主要是报告期内华东地区宁波爱尔、合肥爱尔、 济南爱尔等原有医院的稳定增长及当期投资收购增加沪滨爱尔、泰安爱尔、九江爱尔、湖州 爱尔带来收入增长