4 东周战争与儒法国家的诞生 中国历史特别是春秋一战国历史所做的分析。这些著作的质量 有高有低，但是阅读大大开阔了我的眼界，进一步加深了我对中 国历史的认识和兴趣。我对中国历史发展形态的解释也在这些 阅读和思考中逐渐成型。 三年多前，在完成了一系列社会学领域的工作之后，为了给 自己多年来对历史的种种兴趣和思考有一个交代，我开始了一 个以春秋一战国史为核心的中国历史研究计划。在此工作展开 一年后，我用英文写了一篇长文，表达我对中国历史的理解。当 时写作此文的目的仅仅是为了给我的整个工作计划制定一个提 纲一它既能整理我的思路，又能达到在朋友间传阅以征求意 见的目的。在此文的传阅过程中，我的两位年轻朋友一一林国 基和林国荣一认为国外做学问周期太长，而本文具有一本小 册子的篇幅且有很大的独立性，探讨的又是中国人所关心的问 题，所以应该在国内先行发表，以飨读者。他俩为本书寻找了出 版社和翻译，并且在翻译过程中多次敦促协调。没有他们的帮 助和友谊，本书不可能问世，我在此向他们表示衷心的感谢。本 书的翻译工作由上海社会科学院的夏江旗完成。江旗手头上有 不少课题，翻译工作因而时断时续。但是为了翻译此书，江旗曾 反复阅读《左传》和《史记》等古籍，对那段历史用心揣摩，在文字 上也下了很大工夫，我在此对他谨表谢意。在本书写作的不同 阶段中William Parish、Edward Laumann、Andrew Abbott、冯 仕政等人都提供了宝贵的意见和帮助，在此一并表示感谢。 本书缘起于一篇本来没想过要发表的文章或者说是一本书 的写作提纲，因而不可避免地会存在一些缺点。比如，书中的理 论尚未充分展开、许多概念的定义还不够精确；由于写作的初衷 不是为了发表，所以书中许多资料和观点的征引此较粗略，考证
作者序 5 和分析也有待加强；本书基本上没有涉及春秋一战国时代的国 际关系及其对当时历史发展的影响；本书对战国时期各国强大 战争能力的经济基础的考证十分薄弱；本书对目前越来越多的 考古资料尚很少运用；本书对汉朝以后的中国历史基本是一笔 带过，各个朝代之间的巨大差异及其对后代的影响均在这三言 两语中打发了。我最近几年的工作都旨在对本书中存在的这样 那样的弱点加以弥补。不过，随着我最近工作的日益深入，早期 的许多非根本性的观点也在不断得到纠正，但我目前的工作尚 未对本书中的主要观点形成挑战。因此，我想借本书在国内的 发表以抛砖引玉，希冀得到国内同仁的批评指正。 赵鼎新 2006年5月于芝加哥大学
目 录 第一章引论… y 第二章本书论点的进一步阐述… 6 第三章相关研究回顾 12 第四章本书的理论及其渊源 20 第五章西周体制及其衰落 … 34 第六章东周历史的分期 43 第七章 霸主时期（公元前770一前546年）… 52 第八章转型期（公元前546一前413年） 76 第九章全民战争期（公元前419一前211年）… 102 第十章儒法国家的形成… 148 第十一章中国历史的模式… 165 附录一：本书对东周时期战争信息的计量方法 …183 附录二：评许田波《古代中国和近现代欧洲的战争及国家 形成》… 185 主要原始文献… 198 参考文献… 200
第一章 引论 与世界上的其他文明相比，在长达两千多年的帝制时代中， 中国历史至少呈现出了如下七项主要政治特征： 一、世界史上其他诸帝国一旦灭隳则不复重兴，唯有帝制 中国自公元前221年秦帝国建立迨至1911年辛亥革命爆发，其 问虽历经数番朝代兴衰隆替，但一个相似的帝国政体却得以延 运续祚、绵久不绝。 二、早在秦朝统一前后，中国便出现了科层制政府并逐渐 形成和完善了一套择优录用的科层选拔体制(meritocratically selected bureaucracy),远早于欧洲形成类似政制近两千年.① 三、中国有世界几大文明中最为显著的强国家传统。 四、在古代世界的其他地方，军队将领一般拥有决定性的 政治影响力，而在中国帝制时代的大部分时间里，军队由文官控 制，除非内战乱世，武将一般没有干涉政事的能力。 ①马克斯·韦伯(Max Weber,.1951:第61一62页)指出，中国战国时代与近代欧洲都 存在着一个相似的“行政管理理性化”过程。他是最早指出这一点的学者之一
2 东周战争与儒法国家的诞生 五、世界史上绝大多数帝国均凭借军事征服以实现领土扩 张，而帝制中国的开疆拓土，特别是其在北方影响的扩展，常常 是北方游牧民族人主中土之后自身汉化的结果(Creel,1970:第 197页)。 六、与其他世界文明体系相比，唯有在帝制中国，超验宗教 未曾对政治发生重大影响，而政府又对各种信仰抱有较高的宽 容态度。 七、与欧洲不同，商人阶级在帝制中国的政治舞台上不具 有重要的政治地位，即使在商业化和城市化水平臻至顶峰的北 宋(960一1127年)时期，亦是如此。 为什么中华文明的历史与其他文明，特别是西方文明相比 会有上述诸多不同？在这本小册子中，我将对帝制中国的以上 七个政治特征作出一个统一的解释。 春秋一战国时期（公元前770一前221年）至西汉前叶（公 元前206一前140年)是中国历史模式形成的关键时期，帝制中 国的上述特征，皆可于这一历史阶段察其端倪。因此，本书的另 一主要目的便是对春秋一战国时期的历史演变进程作出分析和 解释。本书的中心论点是：春秋一战国时代的封建制度导致了 诸侯国之间频繁而输赢不定的局部性战争(frequent but incon- clusive wars),,正是在这类特殊类型的战争中所形成的竞争和 冲突，促进了效率导向型的工具理性文化(efficiency-oriented instrumental culture)在军事、政治、经济和意识形态等领域的 扩展，进而为春秋一战国时代社会各领域的演变提供了根本动 力。但是，由于当时中国社会所具有的特殊的（譬如，与古希腊 和中世纪欧洲相比)结构性条件，这一推动社会演进的战争力量 最终却为国家所驯服。进而，在秦朝（公元前221一前206年）