佛山市海天调味食品股份有限公司2016年年度报告

佛山市海天调味食品股份有限公司2016年年度报告 承诺时是否是否如未能及 承诺背景|类型承诺方 承诺 间及期有履及时/时履行应如未能及 扌履行应 内容 限行期严格说明未完说明下一 限履行具体原因步计划 发行相关的 团、上市发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投期有效 公司、实资者在证券交易中遭受损失的,本人本公司将依法赔偿投资者损失 际控制 人、持股 5%以上股 发行人本次发行并上市后3年内,如公司 股票收盘价连续20 低于最近一期经审计的每股净资产值,且本公 与首次公开 司满足监管机构对于」 人股份的规定条件,则触发本公司增持发行约定的 发行相关的其他海天集团内,通过增发行人份的方式以稳定发行人股价,海天集闭应于触发稳定期肉是是 定股价义务发生之日起3个月内以不少于人民币1亿元资金增持股份,但有 发行人股票收盘价连续20个交易日高于最近一期经审计的每股净资产,则 本公司可中止实施增持计划 关于财政补贴的承诺:公司控股股东海天集团承诺,就本公司及佛山市海 天(高明)调味食品有限公司(以下简称“高明海天”)自2009年1月1 日至公开披露招股说明书签署之日期间享受的财政补贴,如果被政府要求 补缴或退还,海天集团将对本公司或高明海天因此承担的相应损失给予及 首次公开 时足额补偿,若海天集团违反、未履行或未完全履行前述承诺本公司有承诺长 发行相关的其他|海天集团权扣留应付海天集团的现金分红款,关于股权诉讼的承诺公司控股股东期有效否是 权事项产生纠纷确需承担金钱赔偿责任,海天集团将代本公司承担金钱赔 偿责任,包括代本公司向第三方支付索赔金额及因处理索赔事宜引致的费 用支出,若海天集团违反、未履行或未完全履行前述承诺,本公司有权扣 留应付海天集团的现金分红款。 25/160

佛山市海天调味食品股份有限公司 2016 年年度报告 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 发行相关的 承诺 团、上市 公司、实 际控制 人、持股 5%以上股 东 发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投 资者在证券交易中遭受损失的，本人/本公司将依法赔偿投资者损失。 期有效 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 海天集团 关于稳定公司股价的承诺：发行人本次发行并上市后 3 年内，如公司 股票收盘价连续 20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产值，且本公 司满足监管机构对于增持发行人股份的规定条件，则触发本公司增持发行 人股份的义务。海天集团应于触发稳定股价义务发生之日起 10 个交易日 内，通过增持发行人股份的方式以稳定发行人股价，海天集团应于触发稳 定股价义务发生之日起 3 个月内以不少于人民币 1 亿元资金增持股份，但 发行人股票收盘价连续 20 个交易日高于最近一期经审计的每股净资产，则 本公司可中止实施增持计划。 约定的 股份锁 定期内 有效 是 是 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 海天集团 关于财政补贴的承诺：公司控股股东海天集团承诺，就本公司及佛山市海 天（高明）调味食品有限公司（以下简称“高明海天”）自 2009 年 1 月 1 日至公开披露招股说明书签署之日期间享受的财政补贴，如果被政府要求 补缴或退还，海天集团将对本公司或高明海天因此承担的相应损失给予及 时足额补偿，若海天集团违反、未履行或未完全履行前述承诺，本公司有 权扣留应付海天集团的现金分红款。关于股权诉讼的承诺：公司控股股东 海天集团承诺，若本公司因与 2013 年 12 月 22 日前是其股东的第三方因股 权事项产生纠纷确需承担金钱赔偿责任，海天集团将代本公司承担金钱赔 偿责任，包括代本公司向第三方支付索赔金额及因处理索赔事宜引致的费 用支出，若海天集团违反、未履行或未完全履行前述承诺，本公司有权扣 留应付海天集团的现金分红款。 承诺长 期有效 否 是 25/160

佛山市海天调味食品股份有限公司2016年年度报告 (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 口已达到口未达到√不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 口适用√不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 口适用√不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 口适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所毕马威华振会计师事务所(特 18 殊普通合伙) 保荐人 中信证券股份有限公司 0 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 口适用√不适用 (二)公司拟采取的应对措施 口适用√不适用 26/160

佛山市海天调味食品股份有限公司 2016 年年度报告 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用√不适用 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 224 境内会计师事务所审计年限 9 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 毕马威华振会计师事务所(特 殊普通合伙) 18 保荐人 中信证券股份有限公司 0 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用√不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 26/160

佛山市海天调味食品股份有限公司2016年年度报告 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产重相关事项 口适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 口本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 口适用√不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用口不适用 公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清 偿等情况 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 关于调整公司首期限制性股票激励计划限制性股票回购价 公告披露日期:2016年4月29日 格的公告 关于调整公司首期限制性股票激励计划激励对象、回购数 公告披露日期:2016年8月30日 量的公告 关于注销已回购限制性股票的公告 公告披露日期:2016年9月28日 首期限制性股票激励计划第一个解锁期解锁暨上市公告公告披露日期:2016年9月29日 关于公司注册资本完成工商变更登记的公告 公告披露日期:2016年10月28日 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 27/160

佛山市海天调味食品股份有限公司 2016 年年度报告 八、面临终止上市的情况和原因 □适用√不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用□不适用 公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清 偿等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 关于调整公司首期限制性股票激励计划限制性股票回购价 格的公告 公告披露日期：2016 年 4 月 29 日 关于调整公司首期限制性股票激励计划激励对象、回购数 量的公告 公告披露日期：2016 年 8 月 30 日 关于注销已回购限制性股票的公告 公告披露日期：2016 年 9 月 28 日 首期限制性股票激励计划第一个解锁期解锁暨上市公告 公告披露日期：2016 年 9 月 29 日 关于公司注册资本完成工商变更登记的公告 公告披露日期：2016 年 10 月 28 日 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 27/160

佛山市海天调味食品股份有限公司2016年年度报告 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用√不适用

佛山市海天调味食品股份有限公司 2016 年年度报告 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用√不适用 28/160

佛山市海天调味食品股份有限公司2016年年度报告 十五、重大合同及其履行情况 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 √适用口不适用 受托人财产品委托理财金额委托理财起委托理财终报酬确定方式实际收回本实际获得收是否经过计提减/起币 单位:万元币种:人 委托理 冶日期 止日期 金金额 法定程序|值准备关联|是否 金额交易/涉诉 招商银行股份有低风险 预期年化收益率为 限公司广东省佛银行理20,00.002015-9-102016-3-104.3%,到期一次性还|20.00.00 428.82是 否|否其他 山市分行 财产品 本付息 份有限公司佛山银行理3.000166106325预期年化收益率为3.00158是 否否其他 市升平支行 招商银行股份有低风险 预期年化收益率为 限公司广东省佛银行理40,00002016-4-122016-4-192.8%,到期一次性还40,0000 24.55是 否|否其他 山市分行 财产品 本付息 中国银行股份有低风险 预期年化收益率为 限公司佛山市分银行理 000.00 0-292016-4-214.25%,到期一次性还10.0000 203.77是 否|否其他 财产品 本付息 招商银行股份有「低风险 期年化收益率为 限公司广东省佛银行理10.000002015-10-272016-4294.05%,到期一次性还10.0000 20527是 否香|其他 山市分行 财产品 本付息 中国建设银行股低风险 份有限 银行理 002031065181预期年化收益率为|200 公司佛山市分行财产品 中国交通银行股低风险 预期年化收益率为 份有限公司佛山银行理 20,00002015-11202016-5-234.3%,到期一次性还 000.00 435.89 是 否否|其他 市湖景支行财产品 中国银行股份有低风险30,00002016-5-192016-5-30预期年化收益率为30,00002416

佛山市海天调味食品股份有限公司 2016 年年度报告 十五、重大合同及其履行情况 (一) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 受托人 委托理 财产品 类型 委托理财金额 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 报酬确定方式 实际收回本 金金额 实际获得收 益 是否经过 法定程序 计提减 值准备 金额 是否 关联 交易 是否 涉诉 关联 关系 招商银行股份有 限公司广东省佛 山市分行 低风险 银行理 财产品 20,000.00 2015-9-10 2016-3-10 预期年化收益率为 4.3%，到期一次性还 本付息 20,000.00 428.82 是 - 否 否 其他 中国工商银行股 份有限公司佛山 市升平支行 低风险 银行理 财产品 30,000.00 2015-6-26 2016-3-25 预期年化收益率为 5.5%，季度付息 30,000.00 1,255.83 是 - 否 否 其他 招商银行股份有 限公司广东省佛 山市分行 低风险 银行理 财产品 40,000.00 2016-4-12 2016-4-19 预期年化收益率为 2.8%，到期一次性还 本付息 40,000.00 24.55 是 - 否 否 其他 中国银行股份有 限公司佛山市分 行 低风险 银行理 财产品 10,000.00 2015-10-29 2016-4-21 预期年化收益率为 4.25%，到期一次性还 本付息 10,000.00 203.77 是 - 否 否 其他 招商银行股份有 限公司广东省佛 山市分行 低风险 银行理 财产品 10,000.00 2015-10-27 2016-4-29 预期年化收益率为 4.05%，到期一次性还 本付息 10,000.00 205.27 是 - 否 否 其他 中国建设银行股 份有限 公司佛山市分行 低风险 银行理 财产品 20,000.00 2015-8-13 2016-5-13 预期年化收益率为 5.3%，季度付息 20,000.00 795.73 是 - 否 否 其他 中国交通银行股 份有限公司佛山 市湖景支行 低风险 银行理 财产品 20,000.00 2015-11-20 2016-5-23 预期年化收益率为 4.3%，到期一次性还 本付息 20,000.00 435.89 是 - 否 否 其他 中国银行股份有 低风险 30,000.00 2016-5-19 2016-5-30 预期年化收益率为 30,000.00 24.16 是 - 否 否 其他 29/160