cm西建设机械股份有限公司209年年度报告 2、注重人才培养,有序推进研发工作 公司未来产品研发工作将着重于精雕细作,首先要解决好“成本”与“可靠性”两个因素, 进而追求“先进性”与“智能化”。为此,技术部门一是要注重技术人才的培养及能力的提升, 并发挥专家的技术引领作用。二是要充分利用“校企合作平台”,实现产学融合,做好产品技术 储备:三是以市场需求为导向,准确定位产品,优化设计方案,合理配套选型,进一步压降成本 四是进一步提升科技人员的工作激情和工作能力,;五是SUM7200C摊铺机工业性考核、SUM8200D 摊铺机和STcl60塔机开发设计、“一机双板”型谱完善等硏发工作,要严格按照硏发计划有序推 进:六是确保ERP项目上线运行效果,以现代化管理手段提升企业运行效率。 3、优化生产管理,紧抓成本控制 成本压降是公司当前最重要的工作之一,为此,在生产管理上,要严格按照公司年度降本目 标,从优化工艺设计、提高劳动效率、降低配套成本、加快物流速度等方面着手,对标行业同类 产品,全方位梳理影响成本的各类因素,逐一制定措施计划、奖惩办法。要从原材料采购、领用 到产出、发运,每一个生产环节都要深挖潜力,精细化管理,提高效率,切实降低成本。在质量 管理方面,要强化有效监督。一是各级质量管理、检验人员要通过培训学习,提高专业技能,提 升服务意识;二是加强生产制造过程的质量监督检查,杜绝重大质量事故的发生:三是加强合格 供方的质量监督,推行“飞检”制,持续更新合格供方目录,优化供方质量。 4、完善管理制度建设,优化内控体系 2020年,公司将以管理制度的符合性、适宜性、全面性为年度工作重点,进一步完善管理制 度建设,管控企业经营风险。围绕公司发展战略、业务特点、职责权限、决策程序,尽快编制出 台公司《管理纲要》:各管理部门要高度关注经营管理中存在的新问题、新矛盾,及时修订、完 善相关管理制度缺陷,持续提高管理制度的覆盖面,持续强化内控体系的有效性:管理制度的制 定既要覆盖控制点,又要便于操作,以最大限度确保制度落地的适宜性、全面性和简约、高效 公司当前面对的最大风险即为应收账款高企及有息负债的不断增加,对此要求在年度内,各经营 单位要严格按照目标责任考核实施细则中工作要求,落实责任,加强应收账款清欠和考核,确保 清收目标任务完成。 5、庞源租赁继续推进产业升级,提升市场份额 2020年,庞源租赁按照公司发展规划,继续推进设备结构调整,落实产业升级及技术改造计 划,一方面加快广州、海口、乌鲁木齐、绍兴、常熟、雄安、贵阳、河南、成都等地区的维修再 制造服务基地建设,确保后勤保障能力的同时,有序推进租赁与保障的市场细分经营模式。另 方面,计划在徐州、青岛、重庆、绍兴、雄安等地新设立全资子公司,深耕当地市场,拓展行业 份额。在管理方面,强化对下属子公司的过程管理,进一步完善管理制度体系建设,把设备资源 向经营效益高的地区倾斜,提升设备出租率的同时扩大区域经营优势,以保障年度经营目标的落 实。设备采购方面,基于在手合同延续产值和对未来市场形势的良好判断,并依托公司非公开发 行项目募集资金支持,适度保持塔机设备采购规模,进一步提升企业经营效益
陕西建设机械股份有限公司 2019 年年度报告 26 2、注重人才培养，有序推进研发工作 公司未来产品研发工作将着重于精雕细作，首先要解决好“成本”与“可靠性”两个因素， 进而追求“先进性”与“智能化”。为此，技术部门一是要注重技术人才的培养及能力的提升， 并发挥专家的技术引领作用。二是要充分利用“校企合作平台”，实现产学融合，做好产品技术 储备；三是以市场需求为导向，准确定位产品，优化设计方案，合理配套选型，进一步压降成本； 四是进一步提升科技人员的工作激情和工作能力，；五是 SUM7200C 摊铺机工业性考核、SUM8200D 摊铺机和 STC160 塔机开发设计、“一机双板”型谱完善等研发工作，要严格按照研发计划有序推 进；六是确保 ERP 项目上线运行效果，以现代化管理手段提升企业运行效率。 3、优化生产管理，紧抓成本控制 成本压降是公司当前最重要的工作之一，为此，在生产管理上，要严格按照公司年度降本目 标，从优化工艺设计、提高劳动效率、降低配套成本、加快物流速度等方面着手，对标行业同类 产品，全方位梳理影响成本的各类因素，逐一制定措施计划、奖惩办法。要从原材料采购、领用 到产出、发运，每一个生产环节都要深挖潜力，精细化管理，提高效率，切实降低成本。在质量 管理方面，要强化有效监督。一是各级质量管理、检验人员要通过培训学习，提高专业技能，提 升服务意识；二是加强生产制造过程的质量监督检查，杜绝重大质量事故的发生；三是加强合格 供方的质量监督，推行“飞检”制，持续更新合格供方目录，优化供方质量。 4、完善管理制度建设，优化内控体系 2020 年，公司将以管理制度的符合性、适宜性、全面性为年度工作重点，进一步完善管理制 度建设，管控企业经营风险。围绕公司发展战略、业务特点、职责权限、决策程序，尽快编制出 台公司《管理纲要》；各管理部门要高度关注经营管理中存在的新问题、新矛盾，及时修订、完 善相关管理制度缺陷，持续提高管理制度的覆盖面，持续强化内控体系的有效性；管理制度的制 定既要覆盖控制点，又要便于操作，以最大限度确保制度落地的适宜性、全面性和简约、高效。 公司当前面对的最大风险即为应收账款高企及有息负债的不断增加，对此要求在年度内，各经营 单位要严格按照目标责任考核实施细则中工作要求，落实责任，加强应收账款清欠和考核，确保 清收目标任务完成。 5、庞源租赁继续推进产业升级，提升市场份额 2020 年，庞源租赁按照公司发展规划，继续推进设备结构调整，落实产业升级及技术改造计 划，一方面加快广州、海口、乌鲁木齐、绍兴、常熟、雄安、贵阳、河南、成都等地区的维修再 制造服务基地建设，确保后勤保障能力的同时，有序推进租赁与保障的市场细分经营模式。另一 方面，计划在徐州、青岛、重庆、绍兴、雄安等地新设立全资子公司，深耕当地市场，拓展行业 份额。在管理方面，强化对下属子公司的过程管理，进一步完善管理制度体系建设，把设备资源 向经营效益高的地区倾斜，提升设备出租率的同时扩大区域经营优势，以保障年度经营目标的落 实。设备采购方面，基于在手合同延续产值和对未来市场形势的良好判断，并依托公司非公开发 行项目募集资金支持，适度保持塔机设备采购规模，进一步提升企业经营效益
cm西建设机械股份有限公司209年年度报告 (四)可能面对的风险 √适用口不适用 公司的发展战略规划在未来的实施过程中,将会面临一系列风险因素,针对这些可能的风险 因素,公司将采取有力措施积极应对,实现公司可持续发展,确保公司战略目标的完成。 1、宏观经济波动导致的风险 公司所处的建筑起重机械租赁行业的下游行业主要为房地产、市政工程建设、交通运输工程 建设、能源工程建设等行业,而下游行业的发展与我国宏观经济和固定资产投资密切相关。若未 来我国宏观经济出现较大波动,将会影响的建筑起重机械租赁行业和工程机械行业的景气度,从 而影响公司的产品需求和盈利能力。为此公司将继续加大科技投入,加快产品结构调整,丰富完 善产业链,改善营销策略,拓宽销售渠道,以应对市场需求不断变化的状况。 2、市场竞争加剧风险及对策 公司所处的建筑起重机械行业是我国市场化程度较高、竞争较为激烈的行业之一。在我国宏 观经济増速放缓的背景下,受销售低迷、应收账款居高不下、资金紧张等因素的影响,国内工程 机械行业的竞争程度越趋激烈,不断加剧的市场竞争可能导致行业利润率下降,从而影响行业内 企业的经营业绩。虽然在国家相关政策的带动下,国内固定资产投资增速企稳回升,但为适应竞 争激烈且快速变化的市场,行业内企业必须及时的根据国家产业政策和市场需求调整自身发展战 略,优化自身业务结构,不断提高综合竞争力以应对复杂的市场环境,否则将被日趋激烈的竞争 所淘汰。为此,公司将以市场为依托,调整和优化工程机械产品结构,加大新产品的开发和市场 推广力度,培育新的利润增长点;有针对性的改善建筑起重机械租赁业务的营销策略,拓宽营销 渠道,增强服务意识,提升服务质量,扩大品牌影响力,逐步提升公司在行业内的竞争实力 3、财务风险及对策 受国家经济持续下行和固定资产投资增速连续回落等因素的影响,下游客户回款周期延长, 公司应收账款大幅增加。在未来生产经营中,如果客户不能及时支付或无力支付货款,公司将面 临应收账款不能按时收回的风险。同时,受应收账款增加等因素的影响,公司有可能存在流动资 金不足的风险。公司将积极加强与客户的沟通协商,及时了解客户的财务状况,建立良好的信任 与合作关系,完善客户信用档案,建立健全信用评价体系,在法律和协议条款的约束下,保证销 售合同的履行,降低财务风险。 4、汇率风险及对策 公司的道路工程机械产品生产经营均在中国境内,但需从国外进口配套件且金额较大。公司 进口配套件以欧元结算,如果未来货币汇率变化较大,公司生产成本将会上升,公司将重点加强 对外汇市场信息的收集和整理,及时掌握外汇市场情况,根据汇率波动适时调整产品价格和国外 原材料采购计划,规避汇率风险
陕西建设机械股份有限公司 2019 年年度报告 27 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 公司的发展战略规划在未来的实施过程中，将会面临一系列风险因素，针对这些可能的风险 因素，公司将采取有力措施积极应对，实现公司可持续发展，确保公司战略目标的完成。 1、宏观经济波动导致的风险 公司所处的建筑起重机械租赁行业的下游行业主要为房地产、市政工程建设、交通运输工程 建设、能源工程建设等行业，而下游行业的发展与我国宏观经济和固定资产投资密切相关。若未 来我国宏观经济出现较大波动，将会影响的建筑起重机械租赁行业和工程机械行业的景气度，从 而影响公司的产品需求和盈利能力。为此公司将继续加大科技投入，加快产品结构调整，丰富完 善产业链，改善营销策略，拓宽销售渠道，以应对市场需求不断变化的状况。 2、市场竞争加剧风险及对策 公司所处的建筑起重机械行业是我国市场化程度较高、竞争较为激烈的行业之一。在我国宏 观经济增速放缓的背景下，受销售低迷、应收账款居高不下、资金紧张等因素的影响，国内工程 机械行业的竞争程度越趋激烈，不断加剧的市场竞争可能导致行业利润率下降，从而影响行业内 企业的经营业绩。虽然在国家相关政策的带动下，国内固定资产投资增速企稳回升，但为适应竞 争激烈且快速变化的市场，行业内企业必须及时的根据国家产业政策和市场需求调整自身发展战 略，优化自身业务结构，不断提高综合竞争力以应对复杂的市场环境，否则将被日趋激烈的竞争 所淘汰。为此，公司将以市场为依托，调整和优化工程机械产品结构，加大新产品的开发和市场 推广力度，培育新的利润增长点；有针对性的改善建筑起重机械租赁业务的营销策略，拓宽营销 渠道，增强服务意识，提升服务质量，扩大品牌影响力，逐步提升公司在行业内的竞争实力。 3、财务风险及对策 受国家经济持续下行和固定资产投资增速连续回落等因素的影响，下游客户回款周期延长， 公司应收账款大幅增加。在未来生产经营中，如果客户不能及时支付或无力支付货款，公司将面 临应收账款不能按时收回的风险。同时，受应收账款增加等因素的影响，公司有可能存在流动资 金不足的风险。公司将积极加强与客户的沟通协商，及时了解客户的财务状况，建立良好的信任 与合作关系，完善客户信用档案，建立健全信用评价体系，在法律和协议条款的约束下，保证销 售合同的履行，降低财务风险。 4、汇率风险及对策 公司的道路工程机械产品生产经营均在中国境内，但需从国外进口配套件且金额较大。公司 进口配套件以欧元结算，如果未来货币汇率变化较大，公司生产成本将会上升，公司将重点加强 对外汇市场信息的收集和整理，及时掌握外汇市场情况，根据汇率波动适时调整产品价格和国外 原材料采购计划，规避汇率风险
cm西建设机械股份有限公司209年年度报告 5、疫情风险 由于今年初出现新型冠状病毒导致的疫情,国内方面,会导致行业企业生产和下游开工受到 限制,短期内可能会对生产销售带来不利影响;国际市场方面,部分国家签证等手续办理受到一 定限制,短期内可能对国际市场开拓造成不利影响。公司将严格执行国际及地方对疫情期间企业 复工复产相关规定与要求,确保安全有序复工复产,做到防疫防控与生产经营两手抓,两手都要 硬。严格遵守各国对疫情期间相关政策与规定,充分利用国家针对外贸的相关政策,采用多种形 式的开拓方式,确保海外业务稳定。 (五)其他 口适用√不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明 口适用√不适用
陕西建设机械股份有限公司 2019 年年度报告 28 5、疫情风险 由于今年初出现新型冠状病毒导致的疫情，国内方面，会导致行业企业生产和下游开工受到 限制，短期内可能会对生产销售带来不利影响；国际市场方面，部分国家签证等手续办理受到一 定限制，短期内可能对国际市场开拓造成不利影响。公司将严格执行国际及地方对疫情期间企业 复工复产相关规定与要求，确保安全有序复工复产，做到防疫防控与生产经营两手抓，两手都要 硬。严格遵守各国对疫情期间相关政策与规定，充分利用国家针对外贸的相关政策，采用多种形 式的开拓方式，确保海外业务稳定。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用
Q元快西建设机械股份有限公司209年度报告 第五节重要事项 普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 公司现有的利润分配政策为2014年根据中国证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司 现金分红》和《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的要求,结合公司实际情况,在充分听 取并考虑独立董事和中小股东的意见的基础上修订的,即对《公司章程》中有关现金分红的原则 和方式进行了细化,进一步规范公司现金分红政策,增强现金分红透明度,切实维护投资者合法 权益,符合中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定。 2018年度,公司归属于母公司所有者的净利润为153,263,170.50元,期末未分配利润为 80,452,559.98元。根据《公司法》和《公司章程》等相关规定,董事会决定不实施利润分配 不进行公积金转增股本。此利润分配预案经公司第六届董事会第二十一会议、2018年年度股东大 会审议通过,独立董事出具了同意意见 报告期内,公司严格执行公司利润分配政策,公司现金分红政策和执行情况符合本公司《公 司章程》的规定和股东大会决议的要求,公司现金分红决策程序和机制完备。中小股东有充分表 达意见和诉求的机会,中小投资者的合法权益得到了充分的维护。独立董事尽职履责并发挥应有 作用,就公司利润分配方案发表独立意见,认为公司利润分配预案符合公司当前的实际情况,有 利于公司的持续、稳定、健康发展。 (二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位:元币种:人民币 占合并报表中 分红每10股送每10股派每10股转的数额|公司普通股股东/司普通股东 现金分红|表中归属于上市归属于上市公 年度 红股数息数(元) (股) (含税)增数(股) (含税) 的净利润 的净利润的比 率(%) 2019年 0515,681,935.16 0153,263,170.50 0 三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况 口适用√不适用 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预 案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 口适用不适用
陕西建设机械股份有限公司 2019 年年度报告 29 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 公司现有的利润分配政策为 2014 年根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 现金分红》和《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的要求，结合公司实际情况，在充分听 取并考虑独立董事和中小股东的意见的基础上修订的，即对《公司章程》中有关现金分红的原则 和方式进行了细化，进一步规范公司现金分红政策，增强现金分红透明度，切实维护投资者合法 权益，符合中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定。 2018 年度，公司归属于母公司所有者的净利润为 153,263,170.50 元，期末未分配利润为 -80,452,559.98 元。根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，董事会决定不实施利润分配， 不进行公积金转增股本。此利润分配预案经公司第六届董事会第二十一会议、2018 年年度股东大 会审议通过，独立董事出具了同意意见。 报告期内，公司严格执行公司利润分配政策，公司现金分红政策和执行情况符合本公司《公 司章程》的规定和股东大会决议的要求，公司现金分红决策程序和机制完备。中小股东有充分表 达意见和诉求的机会，中小投资者的合法权益得到了充分的维护。独立董事尽职履责并发挥应有 作用，就公司利润分配方案发表独立意见，认为公司利润分配预案符合公司当前的实际情况，有 利于公司的持续、稳定、健康发展。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股送 红股数 （股） 每 10 股派 息数(元) （含税） 每 10 股转 增数（股） 现金分红 的数额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率(%) 2019 年 0 0 0 0 515,681,935.16 0 2018 年 0 0 0 0 153,263,170.50 0 2017 年 0 0 3 0 22,809,109.68 0 (三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用
cm西建设机械股份有限公司209年年度报告 、承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用口不适用 如未能及如未能 承诺 时履行应及时履 承诺背景类承诺方 内容 及期限行期限|严格履行说明未完行应说 具体原因步计划 2007年4月26日,陕西省人民政府 同意将公司原实际控制人陕西建工集 决/西团总公司所属的建机集团整体划转至承诺时 问/业化工煤化集团,煤化集团成为公司实际控间:207 业|集团有制人。为避免对公司的生产经营构成年5月8 竞/限责任可能的直接或间接的业务竞争,煤化日:承诺 争/公司 集团承诺:公司不从事与建设机械主|期限:长 营业务构成同业竞争的业务:不会利期有效 用建设机械实际控制人的地位损害建 设机械及其他股东的正当权益。 为减少和规范与公司的关联交易,煤 决/陕西煤|化集团承诺:公司将尽量避免与建设承诺时 业化工机械之间发生关联交易:在进行确有 间:2007 联集团有必要的关联交易时,保证按市场化原年5月8 交公司文件和建设机械公司章程的规定履行期:长 决策程序及信息披露义务 收购报告 书或权益 变动报告 书中所作 2011年7月15日,公司实际控制人 承诺 煤化集团决定将其持有的建机集团 100%的国有股股权无偿划转至重装集 团,重装集团为煤化集团的全资子公承诺时 决|西安重|动;本次划转后,公司实际控制人没间:21 业制造集对公司的生产经营构成可能的直接或年7月20否 竞/团有限间接的业务竞争,重装集团承诺:今日:承诺 公司后公司控制下的所有企业,均不从/期限长 与建设机械主营业务构成同业竞争的 期有效 业务:本公司不会利用间接控制建设 机械的地位损害建设机械及其他股东 的正当权益 为减少和规范与公司的关联交易,重 决/西安重装集团承诺:公司将尽量避免与建设/承诺时 工装备机械之间发生关联交易:在进行确有 间:2011 联|制造集必要的关联交易时,保证按市场化原|年7月20 交|团有限则操作,并按相关法律法规、规范性|日承诺 易公司 文件和建设机械公司章程的规定履行期有效 决策程序及信息披露义务
陕西建设机械股份有限公司 2019 年年度报告 30 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承 诺 类 型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 收购报告 书或权益 变动报告 书中所作 承诺 解 决 同 业 竞 争 陕西煤 业化工 集团有 限责任 公司 2007 年 4 月 26 日，陕西省人民政府 同意将公司原实际控制人陕西建工集 团总公司所属的建机集团整体划转至 煤化集团，煤化集团成为公司实际控 制人。为避免对公司的生产经营构成 可能的直接或间接的业务竞争，煤化 集团承诺：公司不从事与建设机械主 营业务构成同业竞争的业务；不会利 用建设机械实际控制人的地位损害建 设机械及其他股东的正当权益。 承诺时 间：2007 年 5 月 8 日；承诺 期限：长 期有效。 否 是 / / 解 决 关 联 交 易 陕西煤 业化工 集团有 限责任 公司 为减少和规范与公司的关联交易，煤 化集团承诺：公司将尽量避免与建设 机械之间发生关联交易；在进行确有 必要的关联交易时，保证按市场化原 则操作，并按相关法律法规、规范性 文件和建设机械公司章程的规定履行 决策程序及信息披露义务。 承诺时 间：2007 年 5 月 8 日；承诺 期限：长 期有效。 否 是 / / 解 决 同 业 竞 争 西安重 工装备 制造集 团有限 公司 2011 年 7 月 15 日，公司实际控制人 煤化集团决定将其持有的建机集团 100%的国有股股权无偿划转至重装集 团，重装集团为煤化集团的全资子公 司。本次划转后，公司实际控制人没 有发生变更，仍为煤化集团。为避免 对公司的生产经营构成可能的直接或 间接的业务竞争，重装集团承诺：今 后公司控制下的所有企业，均不从事 与建设机械主营业务构成同业竞争的 业务；本公司不会利用间接控制建设 机械的地位损害建设机械及其他股东 的正当权益。 承诺时 间：2011 年 7月 20 日；承诺 期限：长 期有效。 否 是 / / 解 决 关 联 交 易 西安重 工装备 制造集 团有限 公司 为减少和规范与公司的关联交易，重 装集团承诺：公司将尽量避免与建设 机械之间发生关联交易；在进行确有 必要的关联交易时，保证按市场化原 则操作，并按相关法律法规、规范性 文件和建设机械公司章程的规定履行 决策程序及信息披露义务。 承诺时 间：2011 年 7月 20 日；承诺 期限：长 期有效。 否 是 / /