中船海洋与防务装备股份有限公司2017年年度报告

017年年度报告 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 信永中和 境内会计师事务所报酬 2,020,000 境内会计师事务所审计年限 1年 境外会计师事务所名称 境外会计师事务所报酬 [境外会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所「信永中和 400,000 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用口不适用 (一)经本公司2017年第一次临时股东大会审议通过,续聘信永中和为本公司国 内及国际财务报告审计师,截止2017年12月31日,信永中和为本公司提供审计服务 的连续年限为7年。本公司2017年年度报告所收录之财务报告乃根据中国《企业会计 准则》编制,并经信永中和审核,本公司因此向其支付的年度审计工作酬金人民币202 万元(含税)。本公司2017年年报之审计报告之签字注册会计师为陈刚先生、宋勇先 生。信永中和将于任期届满时告退,惟愿应聘续任。 (二)经本公司第八届董事会第三十八次会议审议通过,续聘请信永中和为2017 年内部控制审计会计师事务所。本公司2017年年度内部控制自我评价报告经信永中和 审核,本公司因此向其支付的年度审计工作酬金40万元(含税)。 除上述审计事项外,报告期内,信永中和(包括与负责审计/核数的公司处于同 控制权、所有权或管理权之下的任何机构,或一个合理并知悉所有有关资料的第三方 在合理情况下会断定该机构属于该负责核数的公司的本土或国际业务的一部分的任何 机构)还向本公司提供关联交易、对外担保关联与资金占用等专项审计服务,但没有提 供非核数服务 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 口适用√不适用 (二)公司拟采取的应对措施 口适用√不适用

2017 年年度报告 36 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 信永中和 境内会计师事务所报酬 2,020,000 境内会计师事务所审计年限 1 年 境外会计师事务所名称 - 境外会计师事务所报酬 - 境外会计师事务所审计年限 - 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 信永中和 400,000 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 （一）经本公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过，续聘信永中和为本公司国 内及国际财务报告审计师，截止 2017 年 12 月 31 日，信永中和为本公司提供审计服务 的连续年限为 7 年。本公司 2017 年年度报告所收录之财务报告乃根据中国《企业会计 准则》编制，并经信永中和审核，本公司因此向其支付的年度审计工作酬金人民币 202 万元（含税）。本公司 2017 年年报之审计报告之签字注册会计师为陈刚先生、宋勇先 生。信永中和将于任期届满时告退，惟愿应聘续任。 （二）经本公司第八届董事会第三十八次会议审议通过，续聘请信永中和为 2017 年内部控制审计会计师事务所。本公司 2017 年年度内部控制自我评价报告经信永中和 审核，本公司因此向其支付的年度审计工作酬金 40 万元（含税）。 除上述审计事项外，报告期内，信永中和（包括与负责审计/核数的公司处于同一 控制权、所有权或管理权之下的任何机构，或一个合理并知悉所有有关资料的第三方， 在合理情况下会断定该机构属于该负责核数的公司的本土或国际业务的一部分的任何 机构）还向本公司提供关联交易、对外担保关联与资金占用等专项审计服务，但没有提 供非核数服务。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用

2017年年度报告 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产重整相关事项 口适用√不适用

2017 年年度报告 37 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用

2017年年度报告 十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项口本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一)诉讼、仲裁享项已在临时公告披露且无后续进展的 口适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用口不适用 单位:元币种:人 [报告期内: 起诉应诉「承担诉讼 (仲裁) 讼诉讼(仲 中|(被中连带 (仲裁)是否形成预(仲裁)裁)审理诉讼(仲裁)判 请)方请)方责/仲裁 类型 诉讼(仲裁基本情泥涉及金计负债及金进展情结果及影执行情况 中船江苏胜南京起诉|本公司及子公司广州市广利船1,934否 调解结江苏胜华2017年4月27 海洋华船舶胜华 舶人力资源服务有限公司(简称 案后胜船舶制造日召开了破产 与防制造有船舶 “广利公司”)于2010年12 华公司有限公司债权人第二次 务装限公司制造 月31日向江苏省镇江市中级人 未履行于2014年会议,5月17 备股(简称|有限 民法院提起四个案件诉讼,分别 和解协10月27日日收到镇江中 江苏|公司 为本公司诉江苏胜华返还财产 议,中在镇江中院的裁定,裁定 限公胜 案、技术服务合同纠纷案和广利 船防务院被裁定对江苏胜华破 司华”) 公司诉江苏胜华79600吨散货 于2012破产。产财产变价方 船1#船和2#船《安装工程合同》 年3月 案予以认可。胜 纠纷案。2013年6月4日,本 3日就 华公司现有财 公司诉江苏胜华返还财产按经 该案向 产经评估房产 武汉海 调解,江苏胜华已 总价为7038.72 返还全部资材。关于本公司诉江 请强制 万元,在建船舶 苏胜华79600吨散货船1#舡 #船《安装工程合同》纠纷案 下一步财产管

2017 年年度报告 38 十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 报告期内: 起诉 (申 请)方 应诉 (被申 请)方 承担 连带 责任 方 诉讼 仲裁 类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼 (仲裁) 涉及金 额 诉讼(仲裁) 是否形成预 计负债及金 额 诉讼 (仲裁) 进展情 况 诉讼(仲 裁)审理 结果及影 响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 中 船 海 洋 与 防 务 装 备 股 份 有 限 公 司 江苏胜 华船舶 制造有 限公司 （简称 “江苏 胜 华”） 南 京 胜 华 船 舶 制 造 有 限 公司 起诉 本公司及子公司广州市广利船 舶人力资源服务有限公司（简称 “广利公司”）于 2010 年 12 月 31 日向江苏省镇江市中级人 民法院提起四个案件诉讼，分别 为本公司诉江苏胜华返还财产 案、技术服务合同纠纷案和广利 公司诉江苏胜华 79600 吨散货 船 1#船和 2#船《安装工程合同》 纠纷案。2013 年 6 月 4 日，本 公司诉江苏胜华返还财产按经 武汉海事法院调解，江苏胜华已 返还全部资材。关于本公司诉江 苏胜华 79600 吨散货船 1#船和 2#船《安装工程合同》纠纷案， 1,934 否 调解结 案后胜 华公司 未履行 和解协 议，中 船防务 于 2012 年 3 月 3 日就 该案向 法院申 请强制 执行。 江苏胜华 船舶制造 有限公司 于 2014 年 10月27日 在镇江中 院被裁定 破产。 2017 年 4 月 27 日召开了破产 债权人第二次 会议，5 月 17 日收到镇江中 院的裁定，裁定 对江苏胜华破 产财产变价方 案予以认可。胜 华公司现有财 产经评估房产 总价为 7038.72 万元，在建船舶 处于评估阶段。 下一步财产管

2017年年度报告 详情请参见本公司2011年年度 理人将采取整 报告之重要事项(一)重大诉 体变价方式进 (三其他说明 √适用口不适用 2013年11月18日,子公司黄埔文冲承接了 KCMaritimelimited(以下简称KOM)下属的4家单船公司四艘64,000吨散货船 建造合同(船号分别为H3067、H3068、H3069、H3070)。 由于双方就H3067、H3068两艘船交付产生争议,黄埔文冲分别于2016年1月29日与2016年6月14日向伦敦海事仲裁庭提 起了仲裁,船东亦相应提出了反诉,涉案金额约为1,900万美元及利息。截止2017年12月31日,案件仍在审理过程中。关于本 案详情,请参见本公司2016年第三季度报告之重要事项

2017 年年度报告 39 详情请参见本公司 2011 年年度 报告之重要事项（一）重大诉讼 仲裁事项。 理人将采取整 体变价方式进 行拍卖。 (三)其他说明 √适用 □不适用 2013 年 11 月 18 日，子公司黄埔文冲承接了 KCMaritimeLimited（以下简称 KCM）下属的 4 家单船公司四艘 64,000 吨散货船 建造合同（船号分别为 H3067、H3068、H3069、H3070）。 由于双方就 H3067、H3068 两艘船交付产生争议，黄埔文冲分别于 2016 年 1 月 29 日与 2016 年 6 月 14 日向伦敦海事仲裁庭提 起了仲裁，船东亦相应提出了反诉，涉案金额约为 1,900 万美元及利息。截止 2017 年 12 月 31 日，案件仍在审理过程中。关于本 案详情，请参见本公司 2016 年第三季度报告之重要事项

017年年度报告 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚 及整改情况 口适用√不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 口适用√不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 )相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 口适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 √适用口不适用 根据联交所证券上市规则第14A章,日常关联交易构成持续性关联交易,本公司按 第14A.1条披露的交易详情载于财务报表附注, 本公司财务报告审计师及包括四位独立非执行董事在内的本公司董事已对日常关 联交易进行审核,并确认:该等交易是属本公司日常业务,按照一般商务条款及有关合 同条款进行,且交易条款公开合理,符合本公司股东的整体利益,并无超出股东大会批 准的2017年年度限额。 本公司审计师已根据联交所证券上市规则第14A.56条发出有关本集团上述的持续 关联交易的发现结果及结论的无保留意见函件

2017 年年度报告 40 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚 及整改情况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 根据联交所证券上市规则第 14A 章，日常关联交易构成持续性关联交易，本公司按 第 14A.1 条披露的交易详情载于财务报表附注。 本公司财务报告审计师及包括四位独立非执行董事在内的本公司董事已对日常关 联交易进行审核，并确认：该等交易是属本公司日常业务，按照一般商务条款及有关合 同条款进行，且交易条款公开合理，符合本公司股东的整体利益，并无超出股东大会批 准的 2017 年年度限额。 本公司审计师已根据联交所证券上市规则第 14A.56 条发出有关本集团上述的持续 关联交易的发现结果及结论的无保留意见函件