江苏南方轴承股份有限公司2011年度报告

南方轴承 NanFang Bearing 2011年年度工作报告 第四节股份变动及股东情况 股本变动情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏南方轴承股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监许可[2011137号)批准,2011年2月25日,公司向社 会公众公开发行2,200万股人民币普通股(每股面值1.00元),公司总股本由 6,500万股增加至8,700万股。 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 公积金 数量比例发行新股送股 其他小计 数量 比例 转股 有限售条件股份65,000004 65,0000074.71% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 21,580,00033.20% 21,580,00024.80 其中:境内非国有法人 3,835,0005.90% 持股 3,835,0004.41% 境内自然人持股17,745,00027.30% 17,745,00020.40% 其中:境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 43,420,00066.80% 无限售条件股份 1、人民币普通股 22,000,000 22,0000022,000,00025.29% 境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 其他 股份总数 65,0000.2000 22,000,00087,000,000100.00% 限售股份变动情况表 单位:股 本年解除限售本年增加限售 股东名称年初限售股数 股数 股数 年末限售股数限售原因解除限售日期 史建伟 34,450,00 首发承诺 2014-2-25 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

2011 年年度工作报告 11 第四节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏南方轴承股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2011]137 号）批准，2011 年 2 月 25 日，公司向社 会公众公开发行 2,200 万股人民币普通股（每股面值 1.00 元），公司总股本由 6,500 万股增加至 8,700 万股。 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 65,000,000 100.00% 65,000,000 74.71% 1、国家持股 0 0 2、国有法人持股 0 0 3、其他内资持股 21,580,000 33.20% 21,580,000 24.80% 其中：境内非国有法人 持股 3,835,000 5.90% 3,835,000 4.41% 境内自然人持股 17,745,000 27.30% 17,745,000 20.40% 4、外资持股 0 0 其中：境外法人持股 0 0 境外自然人持股 0 0 5、高管股份 43,420,000 66.80% 43,420,000 49.91% 二、无限售条件股份 0 22,000,000 22,000,000 22,000,000 25.29% 1、人民币普通股 0 22,000,000 22,000,000 22,000,000 25.29% 2、境内上市的外资股 0 3、境外上市的外资股 0 4、其他 0 三、股份总数 65,000,000 100.00% 22,000,000 22,000,000 87,000,000 100.00% 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售 股数 本年增加限售 股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 史建伟 34,450,000 0 0 34,450,000 首发承诺 2014-2-25

南方轴承 NanFang Bearing 2011年年度工作报告 史娟华 6,500,000 6,50000首发承诺2014-2-25 史维 6,500,00 6,500,000首发承诺2014-2-25 承群威 6,500,00首发承诺2012-2-25 常州华业投资 3,835,000 3,835,000首发承诺2014-2-25 咨询有限公司 史建仲 1,300,000 1,30000首发承诺2014-2-25 许维南 1,300,000 1,300,000首发承诺2014-2-25 卢亚斌 首发承诺 陈巍 1,300,000 1,300,00首发承诺2012-2-25 650,000 0,000首发承诺2012-2-25 蒋旭峰 390,000 390,000首发承诺2014-2-25 雪刚 王星波 195,000 00000 390,000首发承诺 195,00首发承诺2014-2-25 史燕敏 195,000 195,000首发承诺 2014-2-25 魏东 195,000 195,000首发承诺 2014-2-25 首发网下配售 04,400,0004,400,000 0网下配售 2011-5-25 合计 65,00,0004,40004,00,00065,000,000 3、证券发行与上市情况 (1)最近三年证券发行情况 11年1月21日,中国证券监督管理委员会下发《关于核准江苏南方轴承股份有 限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2011137号),核准本公司公开发行 人民币普通股股票不超过2,200万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售与网上 资金申购定价发行相结合的方式,其中网下配售440万股,网上定价发行1,760万股, 发行价格为17.00元/股。本次发行后公司总股本8,700万股 (2)、证券发行上市情况 2011年2月23日,深圳证券交易所下发《关于江苏南方轴承股份有限公司人民币 普通股股票上市的通知》(深证上[2011]63号),同意本公司发行的人民币普通股 股票在深圳证券交易所上市,股票简称“南方轴承”,股票代码“002553”。其中,网 上定价发行的1,760万股股票于2011年2月25日起上市交易,其余向询价对象网下配 售的440万股限售三个月于2011年5月25日起上市交易 (3)、公司无内部职工股。 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

2011 年年度工作报告 12 史娟华 6,500,000 0 0 6,500,000 首发承诺 2014-2-25 史维 6,500,000 0 0 6,500,000 首发承诺 2014-2-25 承群威 6,500,000 0 0 6,500,000 首发承诺 2012-2-25 常州华业投资 咨询有限公司 3,835,000 0 0 3,835,000 首发承诺 2014-2-25 史建仲 1,300,000 0 0 1,300,000 首发承诺 2014-2-25 许维南 1,300,000 0 0 1,300,000 首发承诺 2014-2-25 卢亚斌 1,300,000 0 0 1,300,000 首发承诺 2012-2-25 陈巍 1,300,000 0 0 1,300,000 首发承诺 2012-2-25 蒋文华 650,000 0 0 650,000 首发承诺 2012-2-25 蒋旭峰 390,000 0 0 390,000 首发承诺 2014-2-25 周雪刚 390,000 0 0 390,000 首发承诺 2014-2-25 王星波 195,000 0 0 195,000 首发承诺 2014-2-25 史燕敏 195,000 0 0 195,000 首发承诺 2014-2-25 魏东 195,000 0 0 195,000 首发承诺 2014-2-25 首发网下配售 0 4,400,000 4,400,000 0 网下配售 2011-5-25 合计 65,000,000 4,400,000 4,400,000 65,000,000 － － 3、证券发行与上市情况 （1）最近三年证券发行情况 2011年1月21日，中国证券监督管理委员会下发《关于核准江苏南方轴承股份有 限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2011]137号），核准本公司公开发行 人民币普通股股票不超过2,200万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售与网上 资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售440万股，网上定价发行1,760 万股， 发行价格为17.00 元/股。本次发行后公司总股本8,700 万股。 (2)、证券发行上市情况 2011年2月23日，深圳证券交易所下发《关于江苏南方轴承股份有限公司人民币 普通股股票上市的通知》（深证上[2011]63号），同意本公司发行的人民币普通股 股票在深圳证券交易所上市，股票简称“南方轴承”，股票代码“002553”。其中，网 上定价发行的1,760万股股票于2011年2月25日起上市交易，其余向询价对象网下配 售的440万股限售三个月于2011年5月25日起上市交易。 (3)、公司无内部职工股

南方轴承 NanFang Bearing 2011年年度工作报告 二、股东情况和实际控制人情况 ()股东数量及持股情况 单位:股 2011年末股东总数 1130本年度报告公布日前一个月末 股东总数 12,479 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例%持股总数持有有限售条件股质押或冻结的股份 份数量 史建伟 境内自然人 34,450,000 34.450.000 史娟华 境内自然人 7.47% 6.500.000 6,500,000 群威 境内自然人 7.47% 6.500.000 6,500,000 史维 境内自然人 7.47%6,500,00 6.500.000 常州华业投资咨询有限公司 境内非国有法 4.41% 3,835,000 3,835,000 境内自然人 1,300,000 1,3000 许维南 境内自然人 1,300,000 1,300,000 史建仲 境内自然人 1.49% 1,300,000 1,300,000 境内自然人 蒋文华 境内自然人 650,000 650.000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 娜娜 40060人民币普通股 继龙 300,920人民币普通股 113,170人民币普通股 李晓辉 106,100人民币普通股 郭敏 106,00民币普通股 蒋文新 人民币普 90,760人民币普通股 初光磊 90,000人民币普通股 高丽华 81,600人民币普通股 李永明 81,400人民币普通股 本公司控股股东、实际控制人为史建伟先生、史娟华女士与史维小姐,史建伟先生为公司董 上述股东关联关系或一事长兼总经理,史娟华女士系史建伟先生的妻子,史维小姐系史建伟先生的女儿 致行动的说明2、史娟华女士通过控制华业投资间接控制公司441%股权 3、史建仲先生系史建伟先生的弟弟:许维南先生系史建伟先生妹夫 二)持有本公司5%以上股份的股东年度内股份变动情况 报告期末,持有本公司5%以上股份的股东年度内股份无变动 (三)控股股东及实际控制人情况介绍 1、控股股东及实际控制人变更情况 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

2011 年年度工作报告 13 二、股东情况和实际控制人情况 (一)股东数量及持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 11,700 本年度报告公布日前一个月末 股东总数 12,479 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股份 数量 史建伟 境内自然人 39.60% 34,450,000 34,450,000 0 史娟华 境内自然人 7.47% 6,500,000 6,500,000 0 承群威 境内自然人 7.47% 6,500,000 6,500,000 0 史维 境内自然人 7.47% 6,500,000 6,500,000 0 常州华业投资咨询有限公司 境 内 非 国 有 法 人 4.41% 3,835,000 3,835,000 0 卢亚斌 境内自然人 1.49% 1,300,000 1,300,000 0 许维南 境内自然人 1.49% 1,300,000 1,300,000 0 史建仲 境内自然人 1.49% 1,300,000 1,300,000 0 陈巍 境内自然人 1.49% 1,300,000 1,300,000 0 蒋文华 境内自然人 0.75% 650,000 650,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 袁娜娜 400,060 人民币普通股 束继龙 300,920 人民币普通股 黄肖 113,170 人民币普通股 李晓辉 106,100 人民币普通股 郭敏 106,000 人民币普通股 蒋文新 103,800 人民币普通股 李振山 90,760 人民币普通股 初光磊 90,000 人民币普通股 高丽华 81,600 人民币普通股 李永明 81,400 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 1、本公司控股股东、实际控制人为史建伟先生、史娟华女士与史维小姐，史建伟先生为公司董 事长兼总经理，史娟华女士系史建伟先生的妻子，史维小姐系史建伟先生的女儿。 2、史娟华女士通过控制华业投资间接控制公司 4.41%股权。 3、史建仲先生系史建伟先生的弟弟；许维南先生系史建伟先生妹夫。 （二）持有本公司 5%以上股份的股东年度内股份变动情况 报告期末，持有本公司5%以上股份的股东年度内股份无变动。 （三）控股股东及实际控制人情况介绍 1、控股股东及实际控制人变更情况

南方轴承 NanFang Bearing 2011年年度工作报告 公司控股股东及实际控制人未发生变化,仍为史建伟先生、史娟华女士和史 维小姐,其持有的股份未发生质押、冻结或托管等情况。 2、控股股东及实际控制人具体情况介绍 (1)史建伟先生,1958年出生,中国国籍,无境外永久居留权,高级经济 师,曾任武进特种轴承厂销售副科长、武进南方滚针轴承厂总经理。史建伟先生 拥有丰富的企业经营管理经验,曾多次被常州市人民政府和武进区人民政府授予 “优秀企业家”、“劳动模范”等称号。现任公司董事长兼总经理、上海窗外环 保科技有限公司董事,并担任中国轴承工业协会理事等。 (2)史娟华女士,1959年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科 学历。曾先后任常州市武进第二建筑公司会计、南方轴承有限公司财务经理、公 司财务总监。目前任公司董事、常州华业投资咨询有限公司(以下简称“华业投 资”)执行董事兼经理。 (3)史维小姐,1985年出生,中国国籍,无境外永久居留权,目前正在美 国留学 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 史建伟 史维 史娟华8% 华业投资 3960% 747% 747% 4.41% 江苏南方轴承股份有限公司 4、其它持股在10%以上(含10%)的法人股东情况 截止报告期末公司无其它持股在10%以上(含10%)的法人股东。 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

2011 年年度工作报告 14 公司控股股东及实际控制人未发生变化，仍为史建伟先生、史娟华女士和史 维小姐，其持有的股份未发生质押、冻结或托管等情况。 2、控股股东及实际控制人具体情况介绍 （1）史建伟先生，1958年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级经济 师，曾任武进特种轴承厂销售副科长、武进南方滚针轴承厂总经理。史建伟先生 拥有丰富的企业经营管理经验，曾多次被常州市人民政府和武进区人民政府授予 “优秀企业家”、“劳动模范”等称号。现任公司董事长兼总经理、上海窗外环 保科技有限公司董事，并担任中国轴承工业协会理事等。 （2）史娟华女士，1959年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科 学历。曾先后任常州市武进第二建筑公司会计、南方轴承有限公司财务经理、公 司财务总监。目前任公司董事、常州华业投资咨询有限公司（以下简称“华业投 资”）执行董事兼经理。 （3）史维小姐，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，目前正在美 国留学。 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4、其它持股在10%以上（含10%）的法人股东情况 截止报告期末公司无其它持股在10%以上（含10%）的法人股东。 史建伟 史维 史娟华 华业投资 39.60% 7.47% 7.47% 4.41% 89% 江苏南方轴承股份有限公司

南方轴承 NanFang Bearing 2011年年度工作报告 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事和高级管理人员情况 (一)基本情况 只务性别年龄|任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因 史建伟董事、董事长 男5412010/2/1812013/12/7 34450,0000034450,0000无变动 总经理 史娟华董事 女53201012182013/217 65000600000无变动 许维南董事男47201 1,300010000变动 周雪刚 副总经理男362021820131217 390,000.00 390,0000无变动 蒋旭峰 副总经理男39201012/820131217 390.000.00 无变动 魏东 营销部长男45|201012/8|201312/7 195.000.00 195,000元变动 根据经营需 曾庆豪副总经理 男42|20110252014/024 要新增 监事会主席、IE 于伟 男342010/12/182013/12/7 无变动 工程部部长 职工代表监事、 闻琴芬 女|41|2010/12/82013/2/7 物流部长 赵一平监事、新品开发 男5412010/2/1812013/12/7 无变动 陈昆岗独立董事 男男男 男6612010/12182013/2/17 无变动 佘上能独立董事 男4112010/2/1812013/12/17 无变动 马铭志独立董事 352010/12/82013/12/17 无变动 史燕敏财务总监、董秘女38201012182013127 195000.00 195,0000无变动 43420.000043420,00000 (二)现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历 史建伟先生:自1998年起历任南方轴承有限公司总经理;现任本公司董事长 总经理。 史娟华女士:曾先后任常州市武进第二建筑公司会计、南方轴承有限公司财 务经理、公司财务总监。现任公司董事、华业投资执行董事兼经理。 蒋旭峰先生:曾任常州市东南电器电机有限公司销售经理,南方轴承有限公 chint 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

2011 年年度工作报告 15 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 史建伟 董事、董事长、 总经理 男 54 2010/12/18 2013/12/17 34,450,000.00 34,450,000.00 无变动 史娟华 董事 女 53 2010/12/18 2013/12/17 6,500,000.00 6,500,000.00 无变动 许维南 董事 男 47 2010/12/18 2013/12/17 1,300,000.00 1,300,000.00 无变动 周雪刚 董事、副总经理 男 36 2010/12/18 2013/12/17 390,000.00 390,000.00 无变动 蒋旭峰 董事、副总经理 男 39 2010/12/18 2013/12/17 390,000.00 390,000.00 无变动 魏东 董事、营销部长 男 45 2010/12/18 2013/12/17 195,000.00 195,000.00 无变动 曾庆豪 副总经理 男 42 2011/10/25 2014/10/24 — — 根据经营需 要,新增 于伟 监事会主席、IE 工程部部长 男 34 2010/12/18 2013/12/17 — — 无变动 闻琴芬 职工代表监事、 物流部长 女 41 2010/12/18 2013/12/17 — — 无变动 赵一平 监事、新品开发 科长 男 54 2010/12/18 2013/12/17 — — 无变动 陈昆岗 独立董事 男 66 2010/12/18 2013/12/17 — — 无变动 佘上能 独立董事 男 41 2010/12/18 2013/12/17 — — 无变动 马铭志 独立董事 男 35 2010/12/18 2013/12/17 — — 无变动 史燕敏 财务总监、董秘 女 38 2010/12/18 2013/12/17 195,000.00 195,000.00 无变动 合计 - - - 43,420,000.00 43,420,000.00 - （二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历 史建伟先生：自1998年起历任南方轴承有限公司总经理；现任本公司董事长、 总经理。 史娟华女士：曾先后任常州市武进第二建筑公司会计、南方轴承有限公司财 务经理、公司财务总监。现任公司董事、华业投资执行董事兼经理。 蒋旭峰先生：曾任常州市东南电器电机有限公司销售经理，南方轴承有限公