江苏南方轴承股份有限公司2011年度报告

南方轴承 NanFang Bearing 2011年年度工作报告 江苏南方轴承股份有限公司 JiangsuNafangBearingCo., Ltd. 2011年度报告 证券简称:南方轴承 证券代码:002553 二0一二年四月二十日 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

2011 年年度工作报告 1 江苏南方轴承股份有限公司 JiangsuNafangBearingCo.,Ltd. 2011 年度报告 证券简称：南方轴承 证券代码：002553 二O一二年四月二十日

南方轴承 NanFang Bearing 2011年年度工作报告 第一节重要提示及目录 重大事项提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载数据 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性 和完整性负个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完 整性无法保证或存在异议。 公司全体董事均亲自出席了审议本次年度报告及其摘要的董事会会议。 天衡会计师事务所有限公司为本公司2011年度报告出具了标准无保留意见 的审计报告。 公司负责人、主管会计工作负责人史建伟先生及会计机构负责人史燕敏女士 声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

2011 年年度工作报告 2 第一节 重要提示及目录 重大事项提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载数据 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性负个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完 整性无法保证或存在异议。 公司全体董事均亲自出席了审议本次年度报告及其摘要的董事会会议。 天衡会计师事务所有限公司为本公司 2011 年度报告出具了标准无保留意见 的审计报告。 公司负责人、主管会计工作负责人史建伟先生及会计机构负责人史燕敏女士 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整

南方轴承 NanFang Bearing 2011年年度工作报告 目录 第一节重要提示及目录 重大事项提示 目录 第二节公司基本情况简介 公司名称 公司法定代表人 三、公司董事会秘书、证券事务代表... 四、公司联系方式 五、公司信息披露媒体及年度报告备置地点……- 六、公司股票概况… 七、其它相关数据 八、公司历史沿革 第三节会计数据和财务指标摘要 666667778999 一、公司2011年度主要财务数据 主要财务指标 三、非经常性损益项目 第四节股份变动及股东情况 、股本变动情况 ou13 股东情况和实际控制人情况… 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 、董事、监事和高级管理人员情况 公司员工情况 第六节公司治理结构 、公司治理情况 公司董事长、独立董事及其它董事履行职责的情况…… 222 三、公司在资产、人员、财务、机构和业务方面的独立性 四、公司不存在因部分改制、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

2011 年年度工作报告 3 目 录 第一节 重要提示及目录.................................................................................................................2 重大事项提示...........................................................................................................................2 目 录.......................................................................................................................................3 第二节 公司基本情况简介...........................................................................................................6 一、公司名称...........................................................................................................................6 二、公司法定代表人...............................................................................................................6 三、公司董事会秘书、证券事务代表...................................................................................6 四、公司联系方式...................................................................................................................6 五、公司信息披露媒体及年度报告备置地点.......................................................................7 六、公司股票概况...................................................................................................................7 七、其它相关数据...................................................................................................................7 八、公司历史沿革...................................................................................................................8 第三节 会计数据和财务指标摘要...............................................................................................9 一、公司 2011 年度主要财务数据.........................................................................................9 二、主要财务指标...................................................................................................................9 三、非经常性损益项目.........................................................................................................10 第四节 股份变动及股东情况.....................................................................................................11 一、股本变动情况.................................................................................................................11 二、股东情况和实际控制人情况.........................................................................................13 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.....................................................................15 一、董事、监事和高级管理人员情况.................................................................................15 二、公司员工情况.................................................................................................................18 第六节 公司治理结构.................................................................................................................21 一、公司治理情况.................................................................................................................21 二、公司董事长、独立董事及其它董事履行职责的情况.................................................24 三、公司在资产、人员、财务、机构和业务方面的独立性.............................................29 四、公司不存在因部分改制、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和

南方轴承 NanFang Bearing 2011年年度工作报告 关联交易问题。 五、公司对高级管理人员的考评及激励机制情况. 第七节内部控制 内部控制制度建立健全情况… 公司董事会对于内部控制责任的声明 、财务报告内部控制制定依据… 四、年报信息披露重大差错责任追究制度的建立及执行情况. 38 五、其他内部问责机制的建立和执行情况…… 第八节股东大会情况筒介 、2010年年度股东大会… 39 2011年第一次临时股东大会 第九节董事会报告 41 、管理层讨论与分析 2012年度经营计划及经营目标 三、公司报告期内投资情况 五、2011年度利润分配预案 六、其他需要披露的信息… 第十节监事会报告 、监事会工作情况 .67 、监事会对2011年度有关事项发表的意见 第十一节重要事项 重大诉讼、仲裁事项 报告期内控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 破产重整相关事项 四、持有其他上市公司股权及参股金融企业股权情况 五、重大收购及出售资产、吸收合并事项… 六、股权激励计划实施情况 七、重大关联交易事项 八、重大合同及其履行情况… 九、公司或持股5%以上股东承诺事项履行情况 十、聘任、解聘会计师事务所及支付报酬情况情况 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

2011 年年度工作报告 4 关联交易问题。.....................................................................................................................31 五、公司对高级管理人员的考评及激励机制情况.............................................................31 第七节 内部控制 ..........................................................................................................................32 一、内部控制制度建立健全情况.........................................................................................32 二、公司董事会对于内部控制责任的声明.........................................................................37 三、财务报告内部控制制定依据.........................................................................................37 四、年报信息披露重大差错责任追究制度的建立及执行情况.........................................38 五、其他内部问责机制的建立和执行情况.........................................................................38 第八节 股东大会情况简介.........................................................................................................39 一、2010 年年度股东大会....................................................................................................39 二、2011 年第一次临时股东大会........................................................................................39 第九节 董事会报告 ....................................................................................................................41 一、管理层讨论与分析.........................................................................................................41 二、2012 年度经营计划及经营目标....................................................................................51 三、公司报告期内投资情况.................................................................................................54 五、2011 年度利润分配预案................................................................................................64 六、其他需要披露的信息.....................................................................................................65 第十节 监事会报告 ....................................................................................................................67 一、监事会工作情况.............................................................................................................67 二、监事会对 2011 年度有关事项发表的意见...................................................................68 第十一节 重要事项 ....................................................................................................................70 一、重大诉讼、仲裁事项.....................................................................................................70 二、报告期内控股股东及其关联方非经营性占用资金情况.............................................70 三、破产重整相关事项.........................................................................................................70 四、持有其他上市公司股权及参股金融企业股权情况.....................................................70 五、重大收购及出售资产、吸收合并事项.........................................................................70 六、股权激励计划实施情况.................................................................................................70 七、重大关联交易事项.........................................................................................................71 八、重大合同及其履行情况.................................................................................................71 九、公司或持股 5%以上股东承诺事项履行情况................................................................72 十、聘任、解聘会计师事务所及支付报酬情况情况.........................................................73

南方轴承 NanFang Bearing 2011年年度工作报告 十一、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责情况 74 十二、报告期内,公司未发生《证券法》第六十七条、《公开发行股票公司信息披露实 施细则(试行)》第十七条所列的重大事项。 十三、报告期内对外披露的重大信息索引 174 第十二节财务报告 76 第十三节备查文件目录 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

2011 年年度工作报告 5 十一、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责情况.........................................................74 十二、报告期内，公司未发生《证券法》第六十七条、《公开发行股票公司信息披露实 施细则（试行）》第十七条所列的重大事项。...................................................................74 十三、报告期内对外披露的重大信息索引.........................................................................74 第十二节 财务报告 ....................................................................................................................76 第十三节 备查文件目录...........................................................................................................119