2016年年度报告 口适用√不适用 (3).其他情况说明 √适用口不适用 2016年1月6日,本公司的控股子公司阳煤集团深州化肥有限公司碳化车间发生一起管道爆 炸事故。详见公司于2016年1月9日在在上海证券交易所网站(ww.sse.com.cn)上发布的《阳 煤化工股份有限公司关于控股子公司阳煤集团深州化肥有限公司发生安全事故的公告》。 2016年11月16日晚间,公司的控股子公司丰喜集团临猗分公司甲醇净化车间发生一起管道 爆炸事故。详见公司于2016年11月18日在上海证券交易所网站(ww.sse.com.cn)上发布的《阳 煤化工股份有限公司关于控股子公司山西阳煤丰喜肥业(集团)有限责任公司发生安全事故的公 (五)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用口不适用 公司在报告期内发生的主要投资事项是: 经公司第八届董事会第三十九次会议审议通过,阳煤化工投资公司出资了300万新元,折合 人民币约为1380万元设立全资子公司。详见公司分别于2016年3月9日在《上海证券报》《中 国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站(ww.sse.com.cn)刊登的《阳煤 化工股份有限公司第八届董事会第三十九次会议决议公告》、《阳煤化工股份有限公司关于全资 子公司山西阳煤化工投资有限责任公司拟在新加坡投资设立全资子公司的公告》。 (1)重大的股权投资 口适用√不适用 (2)重大的非股权投资 口适用√不适用 (3)以公允价值计量的金融资产 口适用√不适用 (六)重大资产和股权出售 口适用√不适用 (七)主要控股参股公司分析 √适用口不适用 公司拥有一个全资控股子公司,即阳煤化工投资公司。该公司2009年7月成立,注册地为阳 泉市北大西街35号。法定代表人:冯志武。注册资本363,730.97万元。主营业务:煤化工的投 资与技术服务。截止报告期末,该公司总资产40944327,34305元,净资产4,846543,07281元 报告期内实现营业收入16,591,923,65526元,净利润-1,113,221612.45元。阳煤化工投资公司拥 有十一个子公司,相关情况如下 (1)丰喜集团,是阳煤化工投资公司的全资子公司,注册资本66,90000万元。公司注册地 址:山西省运城市禹都经济开发区库东路1号。该公司主营尿素、甲醇等化肥、化工产品的生产 与销售。截止报告期末,该公司总资产15205,129556.82元,净资产2,411535,251.22元,报告 期内实现营业收入5411208,91250元,净利润-470,289,62849元。 (2)正元集团,是公司控制下的全资公司,注册资本71,000万元。公司注册地址:石家庄 济技术开发区创业路17号。该公司主营尿素等化肥、化工产品的生产与销售及化工设备研发、 26/170
2016 年年度报告 26 / 170 □适用 √不适用 (3).其他情况说明 √适用 □不适用 2016 年 1 月 6 日，本公司的控股子公司阳煤集团深州化肥有限公司碳化车间发生一起管道爆 炸事故。详见公司于 2016 年 1 月 9 日在在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《阳 煤化工股份有限公司关于控股子公司阳煤集团深州化肥有限公司发生安全事故的公告》。 2016 年 11 月 16 日晚间，公司的控股子公司丰喜集团临猗分公司甲醇净化车间发生一起管道 爆炸事故。详见公司于 2016 年 11 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《阳 煤化工股份有限公司关于控股子公司山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司发生安全事故的公 告》。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 公司在报告期内发生的主要投资事项是： 经公司第八届董事会第三十九次会议审议通过，阳煤化工投资公司出资了 300 万新元，折合 人民币约为 1380 万元设立全资子公司。详见公司分别于 2016 年 3 月 9 日在《上海证券报》《中 国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《阳煤 化工股份有限公司第八届董事会第三十九次会议决议公告》、《阳煤化工股份有限公司关于全资 子公司山西阳煤化工投资有限责任公司拟在新加坡投资设立全资子公司的公告》。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 公司拥有一个全资控股子公司，即阳煤化工投资公司。该公司 2009 年 7 月成立，注册地为阳 泉市北大西街 35 号。法定代表人：冯志武。注册资本 363,730.97 万元。主营业务：煤化工的投 资与技术服务。截止报告期末，该公司总资产 40,944,327,343.05 元，净资产 4,846,543,072.81 元， 报告期内实现营业收入 16,591,923,655.26 元，净利润-1,113,221,612.45 元。 阳煤化工投资公司拥 有十一个子公司，相关情况如下： （1）丰喜集团，是阳煤化工投资公司的全资子公司，注册资本 66,900.00 万元。公司注册地 址：山西省运城市禹都经济开发区库东路 1 号。该公司主营尿素、甲醇等化肥、化工产品的生产 与销售。截止报告期末，该公司总资产 15,205,129,556.82 元，净资产 2,411,535,251.22 元，报告 期内实现营业收入 5,411,208,912.50 元，净利润-470,289,628.49 元。 （2）正元集团，是公司控制下的全资公司，注册资本 71,000 万元。公司注册地址：石家庄 经济技术开发区创业路 17 号。该公司主营尿素等化肥、化工产品的生产与销售及化工设备研发
2016年年度报告 设计、生产等。截止报告期末,该公司总资产8,844,518,685.06元,净资产1,186,828,076.95 元,报告期内实现营业收入3,109,763,713.07元,净利润-228, 08.07元 (3)齐鲁一化,是公司控制下的全资公司,注册资本11,632.00万元。公司注册地址:山东 省淄博市临淄区一化南路2号。该公司主营辛醇、尿素、甲醇等化工、化肥产品的生产与销售 截止报告期末,该公司总资产2,065,604,534.57元,净资产1,055,421,963.81元,报告期内实 现营业收入1,970,769,022.83元,净利润-36,744,278.07元。 (4)深州化肥,阳煤化工投资公司持有其51%的股权,注册资本:422,519,600.00元。公司 注册地址:河北省深州市西外环路126号。该公司主营碳酸氢铵、液氨、甲醇等化工产品的生产 与销售。截止报告期末,该公司总资产1,216,016,080.26元,净资产485,728,310.40元,报告 期内实现营业收入121,324,737.97元,净利润-73,959,077.35元 (5)恒通化工,阳煤化工投资公司持有其81.68%的股权,注册资本:20586.19万元。公司 注册地址:山东省郯城县人民路327号。该公司主营烧碱、三氯化磷、聚氯乙烯等化工产品的生 产与销售。截止报告期末,该公司总资产5,469,111,441.50元,净资产1,732,437,732.78元, 报告期内实现营业收入3,224,274,461.76元,净利润293,679,098.46元。 (6)和顺化工,公司及阳煤化工投资公司合计持有其86.20%的股权,注册资本43465.64万 元。公司注册地址:山西省晋中市和顺县坪松乡白泉村和尚垴。该公司主营尿素、甲醇等化肥、 化工产品的生产与销售。截止报告期末,该公司总资产1,497,345,637.98元,净资产 -41,588,203.56元,报告期内实现营业收入264,825,913.71元,净利润-250,240,673.81元。 7)平原化工,阳煤化工投资公司持有其51%的股权,注册资本为560,296,500.00元。公 司注册地址:山东省平原县城立交东路15号,该公司主营尿素、甲醇等化肥、化工产品的生产与 销售。截止报告期末,该公司总资产2,375,266,183.01元,净资产632,149,107.84元,报告期 内实现营业收入1,622,436,705.46元,净利润-62,869,183.67元。 8)深州化工,注册资本109900万元,公司注册地址:河北省深州市化工产业聚集区阳煤 工业路1号。该公司主营乙二醇产品的生产与销售。截止报告期末,该公司总资产 3,732,512,330.45元,净资产1,095,943,269.46元。 (9)惠众农资,阳煤化工投资公司持有其80%的股权,注册资本6,000,000.00元,公司注 册地址:烟台市芝罘区环山路3号润利大厦1711室。该公司主营化肥产品销售。截止报告期末, 该公司总资产290,212,025.37元,净资产9,138,779.33元,报告期内实现营业收入 1,022,403,558.56元,净利润1,492,535.61元。 (10)阳煤晋华气体工程有限公司,阳煤化工投资公司持有其100%的股权,注册资本 40,000,000.00元,公司注册地址:山西省太原市晋源区义井东街56号。该公司主营工程勘察设 计。截止报告期末,该公司总资产59,034,360.05元,净资产36,182,332.50元,报告期内实现 营业收入98,018,622.65元,净利润-3,116,943.07元。 )阳煤化工(新加坡)有限公司,阳煤化工投资公司持有其100%的股权,注册资本 14,310,600.00元,公司注册地址:新加坡。该公司主营化肥进出口。截止报告期末,该公司总 资产19,818,853.95元,净资产15,508,459.52元,报告期内实现营业收入32,729,584.57元 净利润22,349.49元。 (八)公司控制的结构化主体情况 口适用√不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (-)行业格局和趋势 √适用口不适用 未来几年,国内化肥化工行业发展必将改变过去粗放型、片面追求规模与速度的发展模式, 变粗放为集约,从增量扩能为主向调整存量、做优增量并举,从主要依靠要素投入向创新驱动的 转变。公司主要通过改善原料结构、优化产品结构、提高技术研发水平、提升节能环保水平同时 转变企业经营模式等方面增强行业的竞争力和发展可持续性 27/170
2016 年年度报告 27 / 170 设计、生产等。截止报告期末，该公司总资产 8,844,518,685.06 元，净资产 1,186,828,076.95 元，报告期内实现营业收入 3,109,763,713.07 元，净利润-228,902,908.07 元。 （3）齐鲁一化，是公司控制下的全资公司，注册资本 11,632.00 万元。公司注册地址：山东 省淄博市临淄区一化南路 2 号。该公司主营辛醇、尿素、甲醇等化工、化肥产品的生产与销售。 截止报告期末，该公司总资产 2,065,604,534.57 元，净资产 1,055,421,963.81 元，报告期内实 现营业收入 1,970,769,022.83 元，净利润-36,744,278.07 元。 （4）深州化肥，阳煤化工投资公司持有其 51%的股权，注册资本：422,519,600.00 元。公司 注册地址：河北省深州市西外环路 126 号。该公司主营碳酸氢铵、液氨、甲醇等化工产品的生产 与销售。截止报告期末，该公司总资产 1,216,016,080.26 元，净资产 485,728,310.40 元，报告 期内实现营业收入 121,324,737.97 元，净利润-73,959,077.35 元。 （5）恒通化工，阳煤化工投资公司持有其 81.68%的股权，注册资本：20586.19 万元。公司 注册地址：山东省郯城县人民路 327 号。该公司主营烧碱、三氯化磷、聚氯乙烯等化工产品的生 产与销售。截止报告期末，该公司总资产 5,469,111,441.50 元，净资产 1,732,437,732.78 元， 报告期内实现营业收入 3,224,274,461.76 元，净利润 293,679,098.46 元。 （6）和顺化工，公司及阳煤化工投资公司合计持有其 86.20%的股权，注册资本 43465.64 万 元。公司注册地址：山西省晋中市和顺县坪松乡白泉村和尚垴。该公司主营尿素、甲醇等化肥、 化工产品的生产与销售。截止报告期末，该公司总资产 1,497,345,637.98 元，净资产 -41,588,203.56 元，报告期内实现营业收入 264,825,913.71 元，净利润-250,240,673.81 元。 （7）平原化工，阳煤化工投资公司持有其 51%的股权，注册资本为 560,296,500.00 元。公 司注册地址：山东省平原县城立交东路 15 号，该公司主营尿素、甲醇等化肥、化工产品的生产与 销售。截止报告期末，该公司总资产 2,375,266,183.01 元，净资产 632,149,107.84 元，报告期 内实现营业收入 1,622,436,705.46 元，净利润-62,869,183.67 元。 （8）深州化工，注册资本 109900 万元，公司注册地址：河北省深州市化工产业聚集区阳煤 工业路 1 号。该公司主营乙二醇产品的生产与销售。截止报告期末，该公司总资产 3,732,512,330.45 元，净资产 1,095,943,269.46 元。 （9）惠众农资，阳煤化工投资公司持有其 80%的股权，注册资本 6,000,000.00 元，公司注 册地址：烟台市芝罘区环山路 3 号润利大厦 1711 室。该公司主营化肥产品销售。截止报告期末， 该 公司总 资产 290,212,025.37 元 ，净资产 9,138,779.33 元，报 告期内 实现营 业收入 1,022,403,558.56 元，净利润 1,492,535.61 元。 （10）阳煤晋华气体工程有限公司，阳煤化工投资公司持有其 100%的股权，注册资本 40,000,000.00 元，公司注册地址：山西省太原市晋源区义井东街 56 号。该公司主营工程勘察设 计。截止报告期末，该公司总资产 59,034,360.05 元，净资产 36,182,332.50 元，报告期内实现 营业收入 98,018,622.65 元，净利润-3,116,943.07 元。 （11）阳煤化工（新加坡）有限公司，阳煤化工投资公司持有其 100%的股权，注册资本 14,310,600.00 元，公司注册地址：新加坡。该公司主营化肥进出口。截止报告期末，该公司总 资产 19,818,853.95 元，净资产 15,508,459.52 元，报告期内实现营业收入 32,729,584.57 元， 净利润 22,349.49 元。 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 未来几年，国内化肥化工行业发展必将改变过去粗放型、片面追求规模与速度的发展模式， 变粗放为集约，从增量扩能为主向调整存量、做优增量并举，从主要依靠要素投入向创新驱动的 转变。公司主要通过改善原料结构、优化产品结构、提高技术研发水平、提升节能环保水平同时 转变企业经营模式等方面增强行业的竞争力和发展可持续性
2016年年度报告 )公司发展战略 √适用口不适用 公司的战略规划是借助国家大力发展新型煤化工的政策,以调整结构、转变增长方式、提升 竞争力为中心任务,以体制、技术、管理创新为动力,充分发挥公司的资源、资金、管理、人才 和技术优势,提升自身企业的技术能力,增强深加工能力,积极拓展新型煤化工产业,在未来五 年重点建设一批新型煤化工项目,以求打造企业新的产业高地与利润增长点。同时采取纵向一体 化战略,充分利用煤炭资源优势,降低生产成本,优化管理流程,提升企业效益。在大力发展新 型煤化工的同时,以“减量化,再利用,资源化”为原则,注重环境保护,提高资源利用效率 大力发展和应用清洁工艺和清洁产品,综合利用“三废”,减少对环境造成危害,实现经济和环 境的协调发展。 (三)经营计划 √适用口不适用 2017年,公司实物产量计划886万吨,营业收入计划完成19,800,00万元,利润总额计划完 成36,000万元 2016年,化肥及化工产品市场受产能过剩等不利因素影响,2016年度公司实现营业收入166 亿元(其中:化肥及化工产品126.04亿元、化工装备2.25亿元、贸易收入27.97亿元、其他收 入9.74亿元),利润总额亏损9.70亿元,与2016年公司预计营业收入226.2亿元(其中:化肥 及化工产品155亿元、化工装备13.26亿元、贸易收入46.94亿元、其他收入11亿元),利润总 额2亿元存在较大差距。主要原因如下: 收入方面:公司2016年度营业收入比预算减少的主要原因是公司主要产品售价受到严重的市 场波动导致,尤其是主要产品尿素、甲醇等。2016年度尿素产品全年不含税均价1060元/吨,较 公司尿素预计单价1420元/吨下降360元/吨,导致公司营业收入减少约17亿元;甲醇全年1321 元/吨,较公司甲醇预计单价100元/吨下降379元/吨,导致收入减少约2.8亿元:受到化肥、 化工产品市场不利影响的波及,化肥、化工产品贸易以及化工装备销售均较年初预算减少30亿元 左右。另一方面原因是实际销量未达预期,其中尿素预计销量465万吨,实际销量442万吨,影 响收入减少约3.3亿元;甲醇预计销量63万吨,实际销量56万吨,影响收入减少约1.2亿元 PVC预计销量20万吨,实际销量16万吨,影响收入减少约1.7亿元。 受困于价格下滑和供大于求的市场环境,公司在积极拓展产品销路的同时对产品结构进行了 适度调整,致使营业收入与预算营业收入存在较大差距 成本方面:如前所述,公司生产经营安排随市场变动做了适度调整,业务板块生产销售进行 了较大幅度的压缩,营业成本也随之下降。但在收入成本降低的同时,主要原材料无烟煤的采购 价格并未出现相同变动趋势:公司2016年度预算无烟煤按采购价550元/吨进行测算,但实际全 年综合采购单价为530.12元/吨,较年初预算采购价的降幅远低于产品售价的降幅,进一步压缩 了公司产品的盈利空间。 税负及期间费用:2016年度公司对成本费用进行严格控制,实际发生税金以及期间费用21.27 亿元,比预算期间费用23.61亿元减少2.34亿元。 综上所述,在2016年度产品售价大幅下滑,市场环境出现较大变动的情况下,公司虽积极调 整生产销售战略,但实际经营状况与预算仍出现了较大的差异。 (四)可能面对的风险 √适用口不适用 (1)政策变化风险 行业政策变化风险:公司所处行业为煤化工行业。公司位于我国煤炭资源丰富的山西省内, 具备较强的煤化工产品生产能力,在市场中具有一定的竞争优势,但如果我国未来对于煤化工行 业发展的产业政策和规划进行调整,或对煤炭原料的生产及使用进行限制,则可能对公司未来持 续稳定生产经营产生不利影响。 产品政策变化风险:公司主要产品中的尿素属于农用物资。近年来,国家对于农资领域陆续 出台了相关的扶持政策法规,国家陆续出台的有关扶持政策法规有利于公司业务的持续健康发展, 28/170
2016 年年度报告 28 / 170 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 公司的战略规划是借助国家大力发展新型煤化工的政策，以调整结构、转变增长方式、提升 竞争力为中心任务，以体制、技术、管理创新为动力，充分发挥公司的资源、资金、管理、人才 和技术优势，提升自身企业的技术能力，增强深加工能力，积极拓展新型煤化工产业，在未来五 年重点建设一批新型煤化工项目，以求打造企业新的产业高地与利润增长点。同时采取纵向一体 化战略，充分利用煤炭资源优势，降低生产成本，优化管理流程，提升企业效益。在大力发展新 型煤化工的同时，以“减量化，再利用，资源化”为原则，注重环境保护，提高资源利用效率， 大力发展和应用清洁工艺和清洁产品，综合利用“三废”，减少对环境造成危害，实现经济和环 境的协调发展。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2017 年,公司实物产量计划 886 万吨，营业收入计划完成 19,800,00 万元，利润总额计划完 成 36,000 万元。 2016 年，化肥及化工产品市场受产能过剩等不利因素影响，2016 年度公司实现营业收入 166 亿元（其中：化肥及化工产品 126.04 亿元、化工装备 2.25 亿元、贸易收入 27.97 亿元、其他收 入 9.74 亿元），利润总额亏损 9.70 亿元，与 2016 年公司预计营业收入 226.2 亿元（其中：化肥 及化工产品 155 亿元、化工装备 13.26 亿元、贸易收入 46.94 亿元、其他收入 11 亿元），利润总 额 2 亿元存在较大差距。主要原因如下： 收入方面：公司 2016 年度营业收入比预算减少的主要原因是公司主要产品售价受到严重的市 场波动导致，尤其是主要产品尿素、甲醇等。2016 年度尿素产品全年不含税均价 1060 元/吨，较 公司尿素预计单价 1420 元/吨下降 360 元/吨，导致公司营业收入减少约 17 亿元；甲醇全年 1321 元/吨，较公司甲醇预计单价 1700 元/吨下降 379 元/吨，导致收入减少约 2.8 亿元；受到化肥、 化工产品市场不利影响的波及，化肥、化工产品贸易以及化工装备销售均较年初预算减少 30 亿元 左右。另一方面原因是实际销量未达预期，其中尿素预计销量 465 万吨，实际销量 442 万吨，影 响收入减少约 3.3 亿元；甲醇预计销量 63 万吨，实际销量 56 万吨，影响收入减少约 1.2 亿元； PVC 预计销量 20 万吨，实际销量 16 万吨，影响收入减少约 1.7 亿元。 受困于价格下滑和供大于求的市场环境，公司在积极拓展产品销路的同时对产品结构进行了 适度调整，致使营业收入与预算营业收入存在较大差距。。 成本方面：如前所述，公司生产经营安排随市场变动做了适度调整，业务板块生产销售进行 了较大幅度的压缩，营业成本也随之下降。但在收入成本降低的同时，主要原材料无烟煤的采购 价格并未出现相同变动趋势：公司 2016 年度预算无烟煤按采购价 550 元/吨进行测算，但实际全 年综合采购单价为 530.12 元/吨，较年初预算采购价的降幅远低于产品售价的降幅，进一步压缩 了公司产品的盈利空间。 税负及期间费用：2016 年度公司对成本费用进行严格控制，实际发生税金以及期间费用 21.27 亿元，比预算期间费用 23.61 亿元减少 2.34 亿元。 综上所述，在 2016 年度产品售价大幅下滑，市场环境出现较大变动的情况下，公司虽积极调 整生产销售战略，但实际经营状况与预算仍出现了较大的差异。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 （1）政策变化风险 行业政策变化风险：公司所处行业为煤化工行业。公司位于我国煤炭资源丰富的山西省内， 具备较强的煤化工产品生产能力，在市场中具有一定的竞争优势，但如果我国未来对于煤化工行 业发展的产业政策和规划进行调整，或对煤炭原料的生产及使用进行限制，则可能对公司未来持 续稳定生产经营产生不利影响。 产品政策变化风险：公司主要产品中的尿素属于农用物资。近年来，国家对于农资领域陆续 出台了相关的扶持政策法规，国家陆续出台的有关扶持政策法规有利于公司业务的持续健康发展
2016年年度报告 为公司业务的发展提供了良好的外部发展环境,但如果政府有关部门未来对上述政策进行调整或 上述政策不再延续,则可能对公司未来持续稳定生产经营产生不利影响。 (2)市场需求波动风险 公司所处行业为煤化工行业,主要产品为尿素、甲醇等农业化工用品及基础化工用品。公司 主要产品受全球经济和我国经济发展情况的影响较大。经济发展的周期性特征也决定了公司主要 产品的需求存在相关的周期性,一定程度上给公司的营业收入带来波动。根据中国氮肥工业协会 起草的《氮肥“十三五”发展指南》,优化产品结构,大力发展增值尿素和尿素硝酸铵溶液等高 效环保的新型肥料是“十三五”期间的重点任务之一,新型煤化工产业存在着较大的增长空间。 总体而言,煤化工产业特别是精细化工和新型煤化工仍然存在着较大的增长空间。如果全球和中 国宏观经济或煤化工产业发生不可预见的变化,影响公司产品的价格和销量,将可能对公司营业 收入及利润产生一定影响。 (3)环境保护风险 公司所处的煤化工行业属于高耗能、高污染、高耗水的产业,如在生产过程中不能有效对废 水、废气、废渣和噪声等污染物进行处理并达到有关环保政策和标准的规定,则公司可能会受到 环保部门的行政处罚。同时,随着我国政府对环境保护的日益重视和可持续发展战略的实施,国 家和地方各级环保部门可能制定或颁布更为严格的环保标准,届时公司可能会加大在环保方面的 技术和资金投入,将导致公司经营成本的提高,从而对公司经营业绩产生不利影响。 (4)安全生产风险 公司主要从事煤化工产品和化工设备的生产和销售,虽然公司在建设及生产经营过程中有完 整的安全生产管理制度和完备的安全设施以保证整个项目建设及生产运营过程处于受控状态,但 不排除未来因设备故障、人员疏忽以及自然灾害等原因而导致事故发生的可能,从而影响公司正 常的生产经营活动 (五)其他 口适用√不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明 口适用√不适用 第五节重要事项 普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 1、根据中国证监会《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》、上海证券交易所《上 市公司现金分红指引》等文件的相关要求,结合公司实际情况,经公司2014年4月23日召开的 第八届董事会第十四次会议与2014年5月22日召开的2013年度股东大会审议通过,公司对《公 司章程》中有关分红的条款进行了相应修订。 2、报告期内,公司未进行现金分红 3、公司2016年度利润分配预案为:根据信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的阳 煤化工股份有限公司(以下简称“本公司”)2016年度审计报告,本公司(母公司口径)本年实 现的净利润为-1,214,369.30元,加上年初未分配利润-198,931,849.21元,2016年年末可供分 配的净利润为-200,146,218.51元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定,“公司存在累 计亏损时,到亏损被填补之前不得进行利润分配”。因此本公司2016年度拟不进行利润分配。 (二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位:元币种:人民币 分红每10股送每10股派每10股转现金分红分红年度合并报占合并报表中 年度红股数息数(元)增数(股)的数额表中归属于上市归属于上市公 29/170
2016 年年度报告 29 / 170 为公司业务的发展提供了良好的外部发展环境，但如果政府有关部门未来对上述政策进行调整或 上述政策不再延续，则可能对公司未来持续稳定生产经营产生不利影响。 （2）市场需求波动风险 公司所处行业为煤化工行业，主要产品为尿素、甲醇等农业化工用品及基础化工用品。公司 主要产品受全球经济和我国经济发展情况的影响较大。经济发展的周期性特征也决定了公司主要 产品的需求存在相关的周期性，一定程度上给公司的营业收入带来波动。根据中国氮肥工业协会 起草的《氮肥“十三五”发展指南》，优化产品结构，大力发展增值尿素和尿素硝酸铵溶液等高 效环保的新型肥料是“十三五”期间的重点任务之一，新型煤化工产业存在着较大的增长空间。 总体而言，煤化工产业特别是精细化工和新型煤化工仍然存在着较大的增长空间。如果全球和中 国宏观经济或煤化工产业发生不可预见的变化，影响公司产品的价格和销量，将可能对公司营业 收入及利润产生一定影响。 （3）环境保护风险 公司所处的煤化工行业属于高耗能、高污染、高耗水的产业，如在生产过程中不能有效对废 水、废气、废渣和噪声等污染物进行处理并达到有关环保政策和标准的规定，则公司可能会受到 环保部门的行政处罚。同时，随着我国政府对环境保护的日益重视和可持续发展战略的实施，国 家和地方各级环保部门可能制定或颁布更为严格的环保标准，届时公司可能会加大在环保方面的 技术和资金投入，将导致公司经营成本的提高，从而对公司经营业绩产生不利影响。 （4）安全生产风险 公司主要从事煤化工产品和化工设备的生产和销售，虽然公司在建设及生产经营过程中有完 整的安全生产管理制度和完备的安全设施以保证整个项目建设及生产运营过程处于受控状态，但 不排除未来因设备故障、人员疏忽以及自然灾害等原因而导致事故发生的可能，从而影响公司正 常的生产经营活动。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 1、根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、上海证券交易所《上 市公司现金分红指引》等文件的相关要求，结合公司实际情况，经公司 2014 年 4 月 23 日召开的 第八届董事会第十四次会议与 2014 年 5 月 22 日召开的 2013 年度股东大会审议通过，公司对《公 司章程》中有关分红的条款进行了相应修订。 2、报告期内，公司未进行现金分红。 3、公司 2016 年度利润分配预案为：根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的阳 煤化工股份有限公司（以下简称“本公司”）2016 年度审计报告，本公司（母公司口径）本年实 现的净利润为-1,214,369.30 元，加上年初未分配利润-198,931,849.21 元，2016 年年末可供分 配的净利润为-200,146,218.51 元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，“公司存在累 计亏损时，到亏损被填补之前不得进行利润分配”。因此本公司 2016 年度拟不进行利润分配。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股送 红股数 每 10 股派 息数(元) 每 10 股转 增数（股） 现金分红 的数额 分红年度合并报 表中归属于上市 占合并报表中 归属于上市公
2016年年度报告 (含税) (含税)公司普通股股东司普通股股东 的净利润的净利润的比 率(%) 2016年 0-906,601,453.58 2015年 043,328,208.87 2014年 0-30,360,014.69 (三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 口适用√不适用 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预 案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 口适用√不适用 二、承诺事项履行情况 30/170
2016 年年度报告 30 / 170 （股） （含税） （含税） 公司普通股股东 的净利润 司普通股股东 的净利润的比 率(%) 2016 年 0 0 0 0 -906,601,453.58 2015 年 0 0 0 0 43,328,208.87 2014 年 0 0 3.2 0 -30,360,014.69 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况