上海电气集团股份有限公司2013年年度报告

上海电气集团股份有限公司2013年年度报告 截止本报告期末至前三年,公司未有证券发行与上市情况 )公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (三)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 )股东数量和持股情况 单位:肜 截止报告期末股东总数 132638 年度报告披露日前第5个交易 日末股东总数 130419 前十名股东持股情况 股东名东持股比持股总数 报告期内增持有有限售条质押或冻结的股份数 性|例(%) 件股份数量 气(集国 团)总公家 57787,409,597,802 -1.470.696 央结算 (代理 境外法人境内 23.132,966,275,500 196000 丰驰投非 资有限国 710910,986,654 质押910,980000 团)有限38248812 达控股未 有限公知 06279,042,39779,042,39 城市建/国 有 0.44 集团有法 6,877,667 限公司 0.40 50.988612 0.000.000

上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (三) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东数量和持股情况 单位：股 截止报告期末股东总数 132,638 年度报告披露日前第 5 个交易 日末股东总数 130,419 前十名股东持股情况 股东名 称 股 东 性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份数 量 上海电 气（集 团）总公 司 国 家 57.78 7,409,597,802 -1,470,696 无 香港中 央结算 （代理 人）有限 公司 境 外 法 人 23.13 2,966,275,500 196,000 无 丰驰投 资有限 公司 境 内 非 国 有 法 人 7.10 910,986,654 质押 910,980,000 申 能 ( 集 团 ) 有 限 公司 国 家 3.82 489,892,122 无 海润泰 达控股 有限公 司 未 知 0.62 79,042,397 79,042,397 无 云南省 城市建 设投资 集团有 限公司 国 有 法 人 0.44 56,877,667 无 汕头市 境 0.40 50,988,612 质押 50,000,000 31

上海电气集团股份有限公司2013年年度报告 明光投内 资有限非 公司国 有法人 国机财国 务有限有 责任公法 0.40 50,853,485 城市建 设投资有 开发总/法 0.32 40,937,826 公司 人 湖南省 工盐 国 业集团有013160100 有限责/法 任公司 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 上海电气(集团)总 公司 7409,597802人民币普通股 7409,597,802 香港中央结算(代理 人)有限公司 2,966275500境外上市外资股 2,966,275,500 910986654人民币普通股 10986.654 申能(集团)有限公司 489892.122[人民币普通股 489892,122 海润泰达控股有限 79042,397人民币普通股 79,042,397 云南省城市建设投 资集团有限公司 5687767人民币普通股 56.877667 汕头市明光投资有 50988612人民币普通股 50,988612 国机财务有限责任 公司 50853485人民币普通股 50,853,485 上海市城市建设投 资开发总公司 40,937,826人民币普通股 40.937.826 湖南省轻工盐业集 团有限责任公司 16,106,700人民币普通股 16,106,700 上海电气(集团)总公司与其他前十名流通股股东之间不存在关联关系或属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 上述股东关联关系 或一致行动的说明公司接上海电气(集团)总公司通知,截至2013年12月31日,上海电气(集 团)总公司通过全资子公司上海电气集团香港有限公司持有公司H股股份合 计31184万股,占本公司已发行总股本的0.24%

上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告 明光投 资有限 公司 内 非 国 有 法 人 国机财 务有限 责任公 司 国 有 法 人 0.40 50,853,485 无 上海市 城市建 设投资 开发总 公司 国 有 法 人 0.32 40,937,826 无 湖南省 轻工盐 业集团 有限责 任公司 国 有 法 人 0.13 16,106,700 -12,000,000 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 上海电气（集团）总 公司 7,409,597,802 人民币普通股 7,409,597,802 香港中央结算（代理 人）有限公司 2,966,275,500 境外上市外资股 2,966,275,500 丰驰投资有限公司 910,986,654 人民币普通股 910,986,654 申能(集团)有限公司 489,892,122 人民币普通股 489,892,122 海润泰达控股有限 公司 79,042,397 人民币普通股 79,042,397 云南省城市建设投 资集团有限公司 56,877,667 人民币普通股 56,877,667 汕头市明光投资有 限公司 50,988,612 人民币普通股 50,988,612 国机财务有限责任 公司 50,853,485 人民币普通股 50,853,485 上海市城市建设投 资开发总公司 40,937,826 人民币普通股 40,937,826 湖南省轻工盐业集 团有限责任公司 16,106,700 人民币普通股 16,106,700 上述股东关联关系 或一致行动的说明 上海电气(集团)总公司与其他前十名流通股股东之间不存在关联关系或属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 公司接上海电气（集团）总公司通知，截至 2013 年 12 月 31 日，上海电气（集 团）总公司通过全资子公司上海电气集团香港有限公司持有公司 H 股股份合 计 3118.4 万股，占本公司已发行总股本的 0.24%。 32

上海电气集团股份有限公司2013年年度报告 (二)、主要股东及其他人士于股份及相关股份中拥有之权益及淡仓 根据本公司按照香港《证券及期货条例》第336条而备存的登记册于二零一三年十二月三十一 日所记录以及就本公司所知,下列主要股东在本公司股份中拥有以下权益及淡仓 占相关股 主要股东名称 股份类 身份附注股份数量权益性厦份类别/占全部已 别 发行股份发行股份 百分比(%)百分比(% 上海市国有资产监督管理委员 受控制法团的权 A股益 7.899489924 好仓 80.19 61.60 受控制法团的权 H股益 31,184,000 仓 1.0 上海电气(集团总公司 A股实益拥有人 7.409.597802 好仓 75.22 5778 H股实益拥有人 31,184,000 好仓 丰驰投资有限公司 A股实益拥有人 907.778942 好仓 708 申能(集团)有限公司 A股实益拥有人 489892.122 好仓 Templeton Investment Counsel LLC H股投资经理 295.807.547 好仓 2.31 GIC Private Limited (formerly known as Government of Singapore Investment Corporation Pte Ltd) H股投资经理 180,105699 好仓606 Siemens International Holding H股实益拥有人 148.646.000 好仓 5.00 1.16 Beteiligungsverwaltung GmbH Co OHG H股实益拥有人 148.646.000 好仓 5.00 1.16 Beteiligunger Management GmbH H股实益拥有人 148.646.000 好仓 500 Siemens Aktiengesellschaft H股实益拥有人 148646.000 好仓 5.00 1.16 PMorgan Chase Co H股实益拥有人 18.847907

上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告 （二）、主要股东及其他人士于股份及相关股份中拥有之权益及淡仓 根据本公司按照香港《证券及期货条例》第 336 条而备存的登记册于二零一三年十二月三十一 日所记录以及就本公司所知，下列主要股东在本公司股份中拥有以下权益及淡仓: 主要股东名称 股份类 别 身份 附注 股份数量 权益性质 占相关股 份类别已 发行股份 百分比(%) 占全部已 发行股份 百分比(%) 上海市国有资产监督管理委员 会 A 股 受控制法团的权 益 1 7,899,489,924 好仓 80.19 61.60 H 股 受控制法团的权 益 1 31,184,000 好仓 1.05 0.24 上海电气(集团)总公司 A 股 实益拥有人 1 7,409,597,802 好仓 75.22 57.78 H 股 实益拥有人 1 31,184,000 好仓 1.05 0.24 丰驰投资有限公司 A 股 实益拥有人 2 907,778,942 好仓 9.22 7.08 申能(集团)有限公司 A 股 实益拥有人 1 489,892,122 好仓 4.97 3.82 Templeton Investment Counsel, LLC H 股 投资经理 295,807,547 好仓 9.95 2.31 GIC Private Limited (Formerly known as Government of Singapore Investment Corporation Pte Ltd) H 股 投资经理 180,105,699 好仓 6.06 1.40 Siemens International Holding B.V. H 股 实益拥有人 3 148,646,000 好仓 5.00 1.16 Siemens Beteiligungsverwaltung GmbH & Co. OHG H 股 实益拥有人 3 148,646,000 好仓 5.00 1.16 Siemens Beteiligungen Management GmbH H 股 实益拥有人 3 148,646,000 好仓 5.00 1.16 Siemens Aktiengesellschaft H 股 实益拥有人 3 148,646,000 好仓 5.00 1.16 JPMorgan Chase & Co. H 股 实益拥有人 4 18,847,907 好仓 33

上海电气集团股份有限公司2013年年度报告 H股投资经理 7,250,000 好仓 H股保管人 好仓小计 4444 好仓 390,964,403 13.15 305 H股实益拥有人 1014.000 炎仓 0.03 001 受控制法团的权 BlackRock, Inc H股益 149450.769 好仓 5.03 1.17 受控制法团的权 H股益 10.844.000 淡仓 注 (1)上海电气(集团)总公司及申能(集团)有限公司为上海市国有资产监督管理委员 会全资拥有的公司。因此,彼等所分别拥有本公司A股及H股的权益视为上海市国有 资产监督管理委员会的权益。 (2)持有本公司907,778,942股A股的丰驰投资有限公司的90%股权由上海德鹏投资有限 公司(「上海德鹏」)拥有,而上海德鹏则由广东珠江投资控股集团有限公司(「广东 珠江」)全资拥有。广东珠江的95%股权是由深圳伟杰投资有限公司(「深圳伟杰」) 拥有。深圳伟杰则全由朱伟航拥有 (3)由 Siemens Beteiligungsverwaltung gmbh&Co.OHG( SBGCO”)全资拥有的 Siemens International Holding B.V持有本公司148646000股H股,而 Siemens Aktiengesellschaf 及 Siemens Beteiligungen Management Gmbh分别拥有 SBGCO之9999%001%股 (4) JPMorgan Chase&Co.因拥有下列企业的控制权而被视作持有本公司合共 390,964403股H股之好仓及1014,000H股之淡仓:- (4.1) J. P. Morgan Clearing Corp( JPMorgan Chase&Co的间接全资子公司)持有本公司 2,719,327股H股好仓及1,014,000股H股淡仓。 (4.2) JF Asset Management Limited( JPMorgan Chase&Co的间接全资子公司)持有本公 司6,760,000股H股好仓。 (4.3) JPMorgan Asset Management( Taiwan) Limited( JPMorgan Chase&Co的间接全资子 公司)持有本公司488,000股H股好仓 (4.4) J. P. Morgan Investment Management Inc.( JPMorgan Chase&Co.的间接全资子公司

上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告 H 股 投资经理 4 7,250,000 好仓 H 股 保管人 4 364,866,496 好仓 好仓小计 4 390,964,403 13.15 3.05 H 股 实益拥有人 4 1,014,000 淡仓 0.03 0.01 BlackRock, Inc. H 股 受控制法团的权 益 5 149,450,769 好仓 5.03 1.17 H 股 受控制法团的权 益 5 10,844,000 淡仓 0.36 0.08 附注 (1) 上海电气（集团）总公司及申能（集团）有限公司为上海市国有资产监督管理委员 会全资拥有的公司。因此，彼等所分别拥有本公司A股及H股的权益视为上海市国有 资产监督管理委员会的权益。 (2) 持有本公司907,778,942股A股的丰驰投资有限公司的90%股权由上海德鹏投资有限 公司（「上海德鹏」）拥有，而上海德鹏则由广东珠江投资控股集团有限公司（「广东 珠江」）全资拥有。广东珠江的95%股权是由深圳伟杰投资有限公司（「深圳伟杰」） 拥有。深圳伟杰则全由朱伟航拥有。 (3) 由Siemens Beteiligungsverwaltung GmbH & Co. OHG (“SBGCO”)全资拥有的Siemens International Holding B.V.持有本公司148,646,000股H股，而Siemens Aktiengesellschaft 及Siemens Beteiligungen Management GmbH 分别拥有SBGCO之99.99%及0.01%股 权。 (4) JPMorgan Chase & Co.因拥有下列企业的控制权而被视作持有本公司合共 390,964,403股H股之好仓及1,014,000股H股之淡仓：- (4.1) J.P. Morgan Clearing Corp (JPMorgan Chase & Co.的间接全资子公司) 持有本公司 2,719,327 股 H 股好仓及 1,014,000 股 H 股淡仓。 (4.2) JF Asset Management Limited (JPMorgan Chase & Co.的间接全资子公司) 持有本公 司 6,760,000 股 H 股好仓。 (4.3) JPMorgan Asset Management (Taiwan) Limited (JPMorgan Chase & Co.的间接全资子 公司) 持有本公司 488,000 股 H 股好仓。 (4.4) J.P. Morgan Investment Management Inc. (JPMorgan Chase & Co.的间接全资子公司) 34

上海电气集团股份有限公司2013年年度报告 持有本公司2,000股H股好仓 JP. Morgan whitefriars Inc.( MOrgan Chase&Co的间接全资子公司)持有本公司 16,115,196股H股好仓。 (46)JP. Morgan Securities plc( JPMorgan Chase&Co.的间接全资子公司)持有本公司 13,384股H股好仓 (47) JPMorgan Chase Bank,NA.( JPMorgan Chase&Co的全资子公司)持有本公司 364866496股H股好仓。 (4.8)于 JPMorgan Chase&Co所持有本公司全部股份权益中,包括364866496股(好仓) 可供借出之股份。 (5) Black Rock,inc.透过其多家间接全资子公司持有本公司合共149450,769股H股之好 仓及10,844000股H股之淡仓(其中的90,000股H股乃涉及以现金交收(场内)的衍生工 具)。 除上文披露者外,本公司并不知悉任何其他人士于二零一三年十二月三十一日在本公司股份或 相关股份中拥有任何权益或淡仓须登记于本公司根据香港《证券及期货条例》第336条存置之 四、控股股东及实际控制人情况 (一)控股股东情况 人 单位:千元币种:人民币 名称 上海电气(集团)总公司 「单位负责人或法定代表人 徐建国 1998年5月28日 「组织机构代码 13221287-3 注册资本 6.424.766 主要经营业务 电力工程项目总承包、设备总成套或分交,对外 承包劳务,实业投资等 营成果 截至2013年1-9月,营业收入为68145亿元,净 利润为30.69亿元。(以上数据未经审计) 财务状况 截至2013年9月30日,资产总额为168132亿 元,净资产为47873亿元。(以上数据未经审计 2013年1-9月,经营性现金净流量为13.03亿元 (以上数据未经审计)。未来总体发展战略:深入 现金流和未来发展战略 贯彻科学发展观,按照“创新驱动、转型发展 要求,抓住变革机遇,深入推进“再次创业”活 动,依靠科技、深化改革、重视人才,把上海电 气(集团)总公司建设成为基于中国本土的跨国

上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告 持有本公司 2,000 股 H 股好仓。 (4.5) J.P. Morgan Whitefriars Inc. (JPMorgan Chase & Co.的间接全资子公司)持有本公司 16,115,196 股 H 股好仓。 (4.6) J.P. Morgan Securities plc (JPMorgan Chase & Co.的间接全资子公司)持有本公司 13,384 股 H 股好仓。 (4.7) JPMorgan Chase Bank, N.A. (JPMorgan Chase & Co.的全资子公司) 持有本公司 364,866,496 股 H 股好仓。 (4.8) 于 JPMorgan Chase & Co.所持有本公司全部股份权益中，包括 364,866,496 股(好仓) 可供借出之股份。 (5) BlackRock, Inc.透过其多家间接全资子公司持有本公司合共149,450,769股H股之好 仓及10,844,000股H股之淡仓(其中的90,000股H股乃涉及以现金交收(场内)的衍生工 具)。 除上文披露者外，本公司并不知悉任何其他人士于二零一三年十二月三十一日在本公司股份或 相关股份中拥有任何权益或淡仓须登记于本公司根据香港《证券及期货条例》第 336 条存置之 登记。 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1、 法人 单位：千元 币种：人民币 名称 上海电气（集团）总公司 单位负责人或法定代表人 徐建国 成立日期 1998 年 5 月 28 日 组织机构代码 13221287-3 注册资本 6,424,766 主要经营业务 电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外 承包劳务，实业投资等 经营成果 截至 2013 年 1-9 月，营业收入为 681.45 亿元，净 利润为 30.69 亿元。（以上数据未经审计） 财务状况 截至 2013 年 9 月 30 日，资产总额为 1681.32 亿 元，净资产为 478.73 亿元。（以上数据未经审计） 现金流和未来发展战略 2013 年 1-9 月，经营性现金净流量为 13.03 亿元 （以上数据未经审计）。未来总体发展战略：深入 贯彻科学发展观，按照“创新驱动、转型发展” 要求，抓住变革机遇，深入推进“再次创业”活 动，依靠科技、深化改革、重视人才，把上海电 气(集团）总公司建设成为基于中国本土的跨国企 35