内审员培训教材—(4) 内部审核策划 【练习五】 ■编制审核计划
15 内审员培训教材—(4) 内部审核策划 ◼ 【练习五】 ◼ 编制审核计划
内审员培训教材—(4) 内部审核策划 42组成审核组 在进行内部质量管理体系审核前,管理者代表应任命审核组长及 审核员组成审核组。如果审核组只需一名审核员,则审核由审核 组长单独进行。 在选择审核组长时,主要考虑的因素是 资格业务范围工作经验组织能力 在选择审核组员时,主要考虑下列因素 资格业务范围专业知识工作中的协调为受审核部门所接受
16 内审员培训教材—(4) 内部审核策划 ◼ 4.2 组成审核组 ◼ 在进行内部质量管理体系审核前，管理者代表应任命审核组长及 审核员组成审核组。如果审核组只需一名审核员，则审核由审核 组长单独进行。 ◼ 在选择审核组长时，主要考虑的因素是： ◼ 资格 业务范围 工作经验 组织能力 ◼ 在选择审核组员时，主要考虑下列因素： ◼ 资格 业务范围 专业知识 工作中的协调 为受审核部门所接受
内审员培训教材—(4) 内部审核策划 43收集有关文件 重点收集与受审部门的质量活动有关的程序文件、作业指导书等文件。并以有 关质量保证标准、质量手册、质量计划、合同和法律、法规为依据对程序文件 等进行检査,看其是否符合这些依据。如果发现质量手册、质量计划等不符合 标准或法律、法规的要求,应提醒管理者代表注意,在适当情况下(如管理评 审中)加以修正。 在审阅程序文件时,不仅要检査部门自身中心工作的程序文件,还要检査与其 他部门程序文件的接口是否明确,内容是否协调。对整个组织各部门或几个部 门都通用的文件(如质量手册)和程序(如文件控制、不合格品控制和内部质 审核等程序)也要收集齐全,在审核时使用
17 内审员培训教材—(4) 内部审核策划 ◼ 4.3 收集有关文件 ◼ 重点收集与受审部门的质量活动有关的程序文件、作业指导书等文件。并以有 关质量保证标准、质量手册、质量计划、合同和法律、法规为依据对程序文件 等进行检查，看其是否符合这些依据。如果发现质量手册、质量计划等不符合 标准或法律、法规的要求，应提醒管理者代表注意，在适当情况下（如管理评 审中）加以修正。 ◼ 在审阅程序文件时，不仅要检查部门自身中心工作的程序文件，还要检查与其 他部门程序文件的接口是否明确，内容是否协调。对整个组织各部门或几个部 门都通用的文件（如质量手册）和程序（如文件控制、不合格品控制和内部质 审核等程序）也要收集齐全，在审核时使用
内审员培训教材—(4) 内部审核策划 有些部门如设计部门往往在其程序文件中规定要 采用一些外来标准(如设计规范等),则对这些 外来标准的有效性也要进行检查。 除上述文件外,还应对该部门重要的质量记录加 以预先审阅 作业指导书一般也在现场审核时检査,特别重要 的过程作业指导书,也可在准备阶段调阅 审核员在文件初审时应做好审查记录,把发现的 问题记下来
18 ◼ 有些部门如设计部门往往在其程序文件中规定要 采用一些外来标准（如设计规范等），则对这些 外来标准的有效性也要进行检查。 ◼ 除上述文件外，还应对该部门重要的质量记录加 以预先审阅。 ◼ 作业指导书一般也在现场审核时检查，特别重要 的过程作业指导书，也可在准备阶段调阅。 ◼ 审核员在文件初审时应做好审查记录，把发现的 问题记下来。 内审员培训教材—(4) 内部审核策划
内审员培训教材—(4) 内部审核策划 44编写检查表 检查表是内审员进行审核时的一种自用工具,主要起备忘录的作用 它不必要向受审方展示。但审核员编完检查表后应请审核组长审阅 以便检査有无遗漏或重复,由审核组长进行总的协调。 441检查表的类型 a)过程检查表 过程检查表案例见表42。 b)部门检查表 44.3检查表的编制要求 444检查表的编制方法 445内审检查表的特点 446检查表的使用 44.7编制检查表的注意事项 448检查表的设计
19 内审员培训教材—(4) 内部审核策划 ◼ 4.4 编写检查表 ◼ 检查表是内审员进行审核时的一种自用工具，主要起备忘录的作用。 它不必要向受审方展示。但审核员编完检查表后应请审核组长审阅 以便检查有无遗漏或重复，由审核组长进行总的协调。 ◼ 4.4.1 检查表的类型 ◼ a) 过程检查表 ◼ 过程检查表案例见表4-2。 ◼ b) 部门检查表 ◼ 4.4.3 检查表的编制要求 ◼ 4.4.4 检查表的编制方法 ◼ 4.4.5 内审检查表的特点 ◼ 4.4.6 检查表的使用 ◼ 4.4.7 编制检查表的注意事项 ◼ 4.4.8 检查表的设计