内审员培训教材—(3) 质量管理体系审核一般步骤 外部审核的一般顺序可分为几个阶段,即 出审棱 文件初审 审核准备 实施审核 写审核报告 跟踪纠正措施
10 内审员培训教材—(3) 质量管理体系审核一般步骤 ◼ 外部审核的一般顺序可分为几个阶段，即： 提出审核 文件初审 审核准备 实施审核 编写审核报告 跟踪纠正措施 监督审核
内审员培训教材—(3) 质量管理体系审核一般步骤 内部质量管理体系审核大致可分下列几个步骤进行: 、确定任务 2、审核准备 3、现场审核 4、编写审核报告 5、纠正措施的跟踪 6、全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析 以上各个步骤均应在内审程序中明确规定。内审程序应根据每个 组织的实际情况编制,但这些主要 11
11 内审员培训教材—(3) 质量管理体系审核一般步骤 ◼ 内部质量管理体系审核大致可分下列几个步骤进行： ◼ 1、确定任务 ◼ 2、审核准备 ◼ 3、现场审核 ◼ 4、编写审核报告 ◼ 5、纠正措施的跟踪 ◼ 6、全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析 ◼ 以上各个步骤均应在内审程序中明确规定。内审程序应根据每个 组织的实际情况编制，但这些主要
内审员培训教材—(3) 质量管理体系审核一般步骤 练习四不合格项判断并简述理由 小结
12 内审员培训教材—(3) 质量管理体系审核一般步骤 ◼ 练习四 不合格项判断并简述理由 ◼ 小结
内审员培训教材—(4) 内部审核策划 内部质量管理体系审核的准备工作大致有下列内容: 1、编订计划 ■2、组成审核组; 3、收集并审阅有关文件; 4、编制检查表; 5、通知受审核部门并约定具体的审核时间。 13
13 内审员培训教材—(4) 内部审核策划 ◼ 内部质量管理体系审核的准备工作大致有下列内容： ◼ 1、编订计划； ◼ 2、组成审核组； ◼ 3、收集并审阅有关文件； ◼ 4、编制检查表； ◼ 5、通知受审核部门并约定具体的审核时间
内审员培训教材—(4) 内部审核策划 41内部质量体系审核计划的编制 内部质量管理体系审核一般应编制一份年度计划。每月对一个或几个部门或条 款进行一次审核,逐月展开,使一年内能把所有部门、所有条款都覆盖至少 次,最好是覆盖两次。其中对较重要的或问题较多的部门的审核频次可适当增 加 年计划是滚动的,即跨年度连续进行的。 ■年计划必要时可在年中任何时候进行修改,修改要按一定程序进行,修改后的 计划仍需经领导批准 年计划本身又可以起指示图表的作用,即审核进行的状态(计划中、已审核 已有纠正措施计划、纠正措施已完成、纠正措施已验证)可随时在图表中显示。 也可以按条款编制审核计划 除例行的内审计划的编制外,特殊情况下的的追加内审计划都是临时根据特定 情况编制的,是集中式的,但内容只与该特定情况有关,不一定涉及所有部门 及条款。 内部审核计划表参见表4-1 14
14 内审员培训教材—(4) 内部审核策划 ◼ 4.1内部质量体系审核计划的编制 ◼ 内部质量管理体系审核一般应编制一份年度计划。每月对一个或几个部门或条 款进行一次审核，逐月展开，使一年内能把所有部门、所有条款都覆盖至少一 次，最好是覆盖两次。其中对较重要的或问题较多的部门的审核频次可适当增 加。 ◼ 年计划是滚动的，即跨年度连续进行的。 ◼ 年计划必要时可在年中任何时候进行修改，修改要按一定程序进行，修改后的 计划仍需经领导批准。 ◼ 年计划本身又可以起指示图表的作用，即审核进行的状态（计划中、已审核、 已有纠正措施计划、纠正措施已完成、纠正措施已验证）可随时在图表中显示。 也可以按条款编制审核计划。 ◼ 除例行的内审计划的编制外，特殊情况下的的追加内审计划都是临时根据特定 情况编制的，是集中式的，但内容只与该特定情况有关，不一定涉及所有部门 及条款。 ◼ 内部审核计划表参见表4-1