徐工集团工程机械股份有限公司2017年年度报告全文.pdf_P36-P40

徐工集团工程机械股份有限公司2017年年度报告全文公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明公司第八届董事会第十一次会议审议通过2017年度利润分配预案,2017年度公司利润分配方案为:以公司截至2017 12月31日总股本7,007,727,655股为基数,每10股派发现金0.4元(含税),共计分派现金股利280,309,10620 元(含税)。实际派发的现金股利总额将根据股权登记日登记在册的总股本确定。该项分配议案尚需提交股东大会审议通三、承诺事项履行情况公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 1徐工集团、徐工有限保证徐工机械独立性的承诺:保证徐工机械与徐工集团、徐工有限及其下属企业在资产、业务、机构、财务、人员方面保持独立。2徐工集团、徐工有限关于规范关联交易的承诺:徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大 1自承诺以来,徐工集团、徐工有限认真影响的其他公司不会利用拥有的徐工机械实际控制能力履行承诺,在资产操纵、指使徐工机械或徐工机械董事、监事、高级管理人业务、机构、财务、员,使得徐工机械以不公平的条件,提供或者接受资金人员方面与公司保商品、服务或者其他资产,或从事任何损害徐工机械利益持独立。2自承诺以的行为。徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司与徐冮机械进行关联交易均将遵循平等、自愿、等价、有偿的有限认真履行承诺关于同业徐工机械与徐工集原则,保证交易公平、公允,维护徐工机械的合法权益徐工集竞争、关团、徐工有限及其关所作承诺,徐丁联交易、|并根据法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的有关资产重组时面的氏露。3徐工集团、徐工有限不同业竞争承诺:只要徐集月3B长期方的关联交易履 2009年0 规定和公司《章程》,履行相应的审议程序并及时予以披资金占用行了相关承诺,信息披露符合相关规定团、徐工有限仍直接或间接对徐工机械拥有控制权或重大 3承诺以来,徐工影响,徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或集团、徐工有限认真徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与徐工机械目前或未来所从事的业务发生或可履行承诺,徐工集团、徐工有限及其拥能发生竞争的业务。如徐工集团及徐工集团的全资子公有控制权或重大影司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的响的下属公司,与徐其他公司现有经营活动可能在将来与徐工机械发生同业工机械经营范围内竞争或与徐工机械发生利益冲突,徐工集团将放弃或将促所从事的业务不存使徐工集团之全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实在同业竞争的情形。际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务,或将徐工集团之全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司以交易公平、公允的市场价格,在适当时机全部注入徐工机械

徐工集团工程机械股份有限公司 2017 年年度报告全文 36 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40％利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经公司第八届董事会第十一次会议审议通过 2017 年度利润分配预案，2017 年度公司利润分配方案为：以公司截至 2017 年 12 月 31 日总股本 7,007,727,655 股为基数，每 10 股派发现金 0.4 元（含税），共计分派现金股利 280,309,106.20 元（含税）。实际派发的现金股利总额将根据股权登记日登记在册的总股本确定。该项分配议案尚需提交股东大会审议通过。三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况资产重组时所作承诺徐工集团，徐工有限关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 1.徐工集团、徐工有限保证徐工机械独立性的承诺：保证徐工机械与徐工集团、徐工有限及其下属企业在资产、业务、机构、财务、人员方面保持独立。2.徐工集团、徐工有限关于规范关联交易的承诺：徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司不会利用拥有的徐工机械实际控制能力操纵、指使徐工机械或徐工机械董事、监事、高级管理人员，使得徐工机械以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何损害徐工机械利益的行为。徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司与徐工机械进行关联交易均将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护徐工机械的合法权益，并根据法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司《章程》，履行相应的审议程序并及时予以披露。3.徐工集团、徐工有限不同业竞争承诺：只要徐工集团、徐工有限仍直接或间接对徐工机械拥有控制权或重大影响，徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与徐工机械目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与徐工机械发生同业竞争或与徐工机械发生利益冲突，徐工集团将放弃或将促使徐工集团之全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将徐工集团之全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入徐工机械。 2009 年 07 月 31 日长期 1.自承诺以来，徐工集团、徐工有限认真履行承诺，在资产、业务、机构、财务、人员方面与公司保持独立。2.自承诺以来，徐工集团、徐工有限认真履行承诺，徐工机械与徐工集团、徐工有限及其关联方的关联交易履行了相关承诺，信息披露符合相关规定。 3.自承诺以来，徐工集团、徐工有限认真履行承诺，徐工集团、徐工有限及其拥有控制权或重大影响的下属公司，与徐工机械经营范围内所从事的业务不存在同业竞争的情形

徐工集团工程机械股份有限公司2017年年度报告全文 1本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3本人承诺不得动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4本人承诺支持董事会或薪酬委员会制订薪酬制度时,与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5若公司实施股权激励, 公司董本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补体高线比他承后至公可本次非公开发行股票实施完毕前,若中国证监会月13日长期正常行中管理人作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。7本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任首次公开发何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公行或再融资司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者时所作承诺投资者的补偿责任。 1不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。2承诺本承诺函出具日后至公司本次非公开发行股票实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其徐工集他新监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会该等规团,徐工其他承诺时,本公司届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承长期正常履行月13日诺。3.承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本公司违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本公司愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。徐工集本公司及本公司关联方将严格遵守《证券发行与承销管理有限,徐他承读办法》等法律、法规和规范性文件的规定,不会直接或间2017年05 团,徐工接对本次非公开发行的发行对象及各发行对象的合伙人、月18日长期常履行中工机械委托人、出资人或认购人提供任何财务资助或补偿诺是否按时履行如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完不适用履行的具体原因及下步的工作计划

徐工集团工程机械股份有限公司 2017 年年度报告全文 37 首次公开发行或再融资时所作承诺公司董事、监事、高级管理人员其他承诺 1.本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2.本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3.本人承诺不得动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4.本人承诺支持董事会或薪酬委员会制订薪酬制度时，与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5.若公司实施股权激励，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6.本人承诺本承诺函出具日后至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。7.本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 2016 年 12 月 13 日长期正常履行中徐工集团，徐工有限其他承诺 1.不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。2.承诺本承诺函出具日后至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。3.承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本公司违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 2016 年 12 月 13 日长期正常履行中徐工集团，徐工有限，徐工机械其他承诺本公司及本公司关联方将严格遵守《证券发行与承销管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，不会直接或间接对本次非公开发行的发行对象及各发行对象的合伙人、委托人、出资人或认购人提供任何财务资助或补偿。 2017 年 05 月 18 日长期正常履行中承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用

徐工集团工程机械股份有限公司 2017 年年度报告全文 38 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用（1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用会计政策变更的内容和原因审批程序备注按"企业会计准则第16号--政府补助",将与公司日常经营活动相关的政府补助重分类到"其他收益"科目，比较数据不调整。公司于2018年4月26日召开第八届董事会第十一次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》。其他收益本期金额增加57,142,822.93元，营业外收入本期金额减少57,142,822.93 元。按"财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知"财会[2017]30号，将在"营业外收入"、"营业外支出"中列示的资产处置损益重分类到"资产处置收益"科目，比较数据调整。公司于2018年4月26日召开第八届董事会第十一次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》。资产处置收益上期增加11,754,479.58元，本期减少9,019,833.70元，营业外收入上期减少14,881,224.74元，本期减少 5,525,282.88元，营业外支出上期减少 3,126,745.16元，本期减少14,545,116.58 元。（2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况

徐工集团工程机械股份有限公司 2017 年年度报告全文 40 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额（万元）占同类交易金额的比例获批的交易额度（万元）是否超过获批额度关联交易结算方式可获得的同类交易市价披露日期披露索引江苏徐工广联机械租赁有限公司同受徐工集团控制采购采购材料、产品市场价格 - 22,444 1.08% 13,000 是根据合同约定 - 2017 年 03 月 25 日 2017-1 4 徐州赫思曼电子有限公司同受徐工集团控制采购采购材料、产品市场价格 - 29,354 1.42% 35,500 否根据合同约定 - 2017 年 10 月 31 日 2017-1 4;2017- 64 徐州建机工程机械有限公司同受徐工集团控制采购采购材料、产品市场价格 - 18,440 0.89% 41,000 否根据合同约定 - 2017 年 03 月 25 日 2017-1 4 徐州罗特艾德回转支承有限公司同受徐工集团控制采购采购材料、产品市场价格 - 16,586 0.80% 17,500 否根据合同约定 - 2017 年 10 月 31 日 2017-1 4;2017- 64 徐州美驰车桥有限公司同受徐工集团控制采购采购材料市场价格 - 38,580 1.86% 38,500 是根据合同约定 - 2017 年 10 月 31 日 2017-1 4;2017- 64 徐州派特控制技术有限同受徐工集团采购采购材料、产品市场价格 - 3,389 0.16% 2,800 是根据合同约定 - 2017 年 03 月 25 2017-1 4