⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 FICC 指固定收益、外汇及大宗商品 CMBS 指商业房地产抵押贷款支持证券 新三板 指全国中小企业股份转让系统 报告期 指2019年1月1日至2019年12月31日 富国基金 指富国基金管理有限公司 海通银行 指海通银行( Haitong Bank,S.A) 海通开元 指海通开元投资有限公司 海通期货 指海通期货股份有限公司 海通创新证券 指海通创新证券投资有限公司 海通国际控股 指海通国际控股有限公司 海通国际 指海通国际证券集团有限公司,于香港联交所上市,股份代 恒信金融集团 指海通恒信金融集团有限公司 [海通恒信 指海通恒信国际租赁股份有限公司 海通恒信融资租赁(上海)指海通恒信融资租赁(上海)有限公司 海通恒信租赁(香港) 指海通恒信租赁(香港)有限公司 海通恒运 指海通恒运国际租赁有限公司 贵安恒信 指贵安恒信融资租赁(上海)有限公司 海通恒信融资租赁控股指海通恒信融资租赁控股有限公司 海富产业 指海富产业投资基金管理有限公司 海富通基金 指海富通基金管理有限公司 海通资管公司 指上海海通证券资产管理有限公司 海通资源 指上海海通资源管理有限公司 上海惟泰置业 指上海惟泰置业管理有限公司 6/346
海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 6 / 346 FICC 指 固定收益、外汇及大宗商品 CMBS 指 商业房地产抵押贷款支持证券 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 富国基金 指 富国基金管理有限公司 海通银行 指 海通银行（Haitong Bank，S.A） 海通开元 指 海通开元投资有限公司 海通期货 指 海通期货股份有限公司 海通创新证券 指 海通创新证券投资有限公司 海通国际控股 指 海通国际控股有限公司 海通国际 指 海通国际证券集团有限公司，于香港联交所上市，股份代 号：665 恒信金融集团 指 海通恒信金融集团有限公司 海通恒信 指 海通恒信国际租赁股份有限公司 海通恒信融资租赁（上海） 指 海通恒信融资租赁（上海）有限公司 海通恒信租赁（香港） 指 海通恒信租赁（香港）有限公司 海通恒运 指 海通恒运国际租赁有限公司 贵安恒信 指 贵安恒信融资租赁（上海）有限公司 海通恒信融资租赁控股 指 海通恒信融资租赁控股有限公司 海富产业 指 海富产业投资基金管理有限公司 海富通基金 指 海富通基金管理有限公司 海通资管公司 指 上海海通证券资产管理有限公司 海通资源 指 上海海通资源管理有限公司 上海惟泰置业 指 上海惟泰置业管理有限公司
⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 公司的中文名称 海通证券股份有限公司 公司的中文简称 海通证券 公司的外文名称 Haitong Securities Co, Ltd 公司的外文名称缩写 Haitong Securities 公司的法定代表人 周杰 公司总经理 瞿秋平 公司授权代表 周杰、姜诚君 联席公司秘书 姜诚君、黄慧玲 合规总监 王建业 公司注册资本和净资本 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 11,501,700,000.00 11,501,700,000.00 净资本 1172.87787826.9271,37008608 公司经营范围 证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的 财务顾问;直接投资业务;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务:融资融券业务 代销金融产品;股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务,公司可以对外投资设立子公司 从事金融产品等投资业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 公司的各单项业务资格情况 √适用口不适用 1.网上证券委托业务资格(证监信息字[2001]3号) 2.全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业 务资格(银办函[2001]819号) 3.全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格(中汇交发[2001]306号) 4.收购证券营业部资格(沪证机便[2002]090号) 5.开放式证券投资基金代销业务资格(证监基金[2002]076号) 从事相关创新活动试点证券公司(中证协函[2005079号) 从事短期融资券承销业务资格(银发[2005]173号) 报价转让业务资格(中证协函[2006]3号) 9.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格(上证会函[2007]86号) 10.中国银行间市场交易商协会资格(2007.08) 11.作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格(证监许可[200δ8]146号) 7/346
海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 7 / 346 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 海通证券股份有限公司 公司的中文简称 海通证券 公司的外文名称 Haitong Securities Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Haitong Securities 公司的法定代表人 周杰 公司总经理 瞿秋平 公司授权代表 周杰、姜诚君 联席公司秘书 姜诚君、黄慧玲 合规总监 王建业 公司注册资本和净资本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 11,501,700,000.00 11,501,700,000.00 净资本 72,874,787,826.92 71,377,006,860.38 公司经营范围 证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的 财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务； 代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司 从事金融产品等投资业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 1. 网上证券委托业务资格（证监信息字［2001］3号） 2. 全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业 务资格（银办函［2001］819号） 3. 全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格（中汇交发［2001］306号） 4. 收购证券营业部资格（沪证机便［2002］090号） 5. 开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金［2002］076号） 6. 从事相关创新活动试点证券公司（中证协函[2005]079号） 7. 从事短期融资券承销业务资格（银发[2005]173号） 8. 报价转让业务资格（中证协函[2006]3号） 9. 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格(上证会函[2007]86号) 10. 中国银行间市场交易商协会资格（2007.08） 11. 作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（证监许可[2008]146号）
⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 12.中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格(中国结算函字[2008]22号) 13.为期货公司提供中间介绍业务资格(沪证监机构字[20101122号) 14.开展直接投资业务试点资格(机构部部函[2008]421号) 15.实施经纪人制度资格(沪证监机构字[2009]302号) 16.向保险机构投资者提供交易单元的资格(保监资金审证[2009]1号) 17.融资融券业务资格(证监许可[2010]315号) 18.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格(沪证监机构字[2010]372号) 19.全国社保基金理事会签约券商资格(2011.08) 20.基金评价业务资格(中证协发[2010]070号) 21.资产管理业务参与股指期货交易资格(沪证监机构字[2011]237号) 22.约定购回式证券交易业务试点(机构部部函[2011512号)(上证交字[201137号) 23.发行境外上市外资股资格(证监许可[2011]1821号)(H股) 24.债券质押式报价回购业务试点(机构部部函[2011585号) 25.合伙企业独立托管业务试点(机构部部函[2012]686号) 26.柜台市场交易业务(中证协函[2012]825号) 27.转融通业务试点资格(中证金函[2012]113号) 28.中小企业私募债券承销业务试点资格(中证协函[2012]561号) 29.证券业务外汇经营(SC201307) 30.代销金融产品业务资格(沪证监机构字[2013]180号) 31.开展客户证券资金消费支付服务试点资格(机构部部函[2013]741号) 32.2013年第十一批保险兼业代理人资格(沪保监许可[2013]204号) 33.开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格(机构部部函[2013]959 34.证券投资基金托管资格(证监许可[2013]1643号) 35.代理证券质押登记业务资格(2014.02) 36.互联网证券业务试点(中证协函[2014]358号) 37.黄金交易所会员资格(证书编号:T004) 38.上市公司股权激励行权融资业务试点(深圳函[2014]321号) 39.股票期权做市业务资格(证监许可[2015]153号) 40.上证50ETF期权合约品种的主做市商(上证函[2015]214号) 41.期权结算业务资格(中国结算函字[2015]20号) 42.期货会员证书(证书编号:NO.G02008) 43.中国证券投资基金业协会会员证书(证书编号:0000047) 44.境外自营业务资格(机构部函[2015]1204号) 8/346
海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 8 / 346 12. 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格（中国结算函字[2008]22号） 13. 为期货公司提供中间介绍业务资格（沪证监机构字[2010]122号） 14. 开展直接投资业务试点资格（机构部部函[2008]421号） 15. 实施经纪人制度资格（沪证监机构字[2009]302号） 16. 向保险机构投资者提供交易单元的资格(保监资金审证[2009]1号) 17. 融资融券业务资格（证监许可[2010]315号） 18. 公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格(沪证监机构字[2010]372号) 19. 全国社保基金理事会签约券商资格（2011.08） 20. 基金评价业务资格（中证协发[2010]070号） 21. 资产管理业务参与股指期货交易资格（沪证监机构字[2011]237号） 22. 约定购回式证券交易业务试点（机构部部函[2011]512号）（上证交字[2011]37号） 23. 发行境外上市外资股资格（证监许可[2011]1821号）（H股） 24. 债券质押式报价回购业务试点（机构部部函[2011]585号） 25. 合伙企业独立托管业务试点（机构部部函[2012]686号） 26. 柜台市场交易业务（中证协函[2012]825号） 27. 转融通业务试点资格（中证金函[2012]113号） 28. 中小企业私募债券承销业务试点资格(中证协函[2012]561号) 29. 证券业务外汇经营（SC201307） 30. 代销金融产品业务资格（沪证监机构字[2013]180号） 31. 开展客户证券资金消费支付服务试点资格（机构部部函[2013]741号） 32. 2013年第十一批保险兼业代理人资格（沪保监许可[2013]204号） 33. 开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格（机构部部函[2013]959 号） 34. 证券投资基金托管资格（证监许可[2013]1643号） 35. 代理证券质押登记业务资格（2014.02） 36. 互联网证券业务试点（中证协函[2014]358号） 37. 黄金交易所会员资格（证书编号:T004） 38. 上市公司股权激励行权融资业务试点(深圳函[2014]321号) 39. 股票期权做市业务资格（证监许可[2015]153号） 40. 上证50ETF期权合约品种的主做市商（上证函[2015]214号） 41. 期权结算业务资格（中国结算函字[2015]20号） 42. 期货会员证书（证书编号：NO.G02008） 43. 中国证券投资基金业协会会员证书 （证书编号：00000147） 44. 境外自营业务资格(机构部函[2015]1204号)
⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 45.单向视频开户创新方案的无异议函(中国结算办字[2015]461号) 46.银行间黄金询价业务资格(上金交发[2015]120号) 47.非金融企业债务融资工具主承销业务资质(2016.08) 48.票据交易资质(银办发[2016]224号) 49.信用风险缓释工具相关业务资格(201.01) 50.场外期权业务二级交易商资格(中证协发[2018]386号) 51.信用衍生品业务资质(机构部函(2019)469号) 52.结售汇业务资格(机构部函【2019】2496号) 53.军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书(201910) 54.股指期权做市业务(机构部函【2019】3073号) 公司具备上交所和深交所的会员资格,中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格。 公司附属子公司均依法,或经相关监管部门批准获得相应的业务资格后开展经营业务活动。 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姜诚君 孙涛 联系地址 中国上海市广东路689号海通证券大厦|中国上海市广东路689号海通证券大厦 12层(邮政编码:200001) 12层(邮政编码:200001) 电话 21-23219000 传真 8621-63410627 8621-63410627 电子信箱 jghtsec.com suntghtsec. com 三、基本情况简介 公司注册地址 中国上海市广东路689号 公司注册地址的邮政编码 20000 公司办公地址 中国上海市广东路689号 公司办公地址的邮政编码 200001 http://www.htsec.com 电子信箱 haitongchtsec.com 香港主要营业地址 香港中环德辅道中189号李宝椿大厦21楼 营业执照统一社会信用代码 9131000013220921X6 四、信息披露及备置地点 忪公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 http://www.hkexnews.hk 麽公司年度报告备置地点 中国上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn 9/346
海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 9 / 346 45. 单向视频开户创新方案的无异议函（中国结算办字[2015]461号） 46. 银行间黄金询价业务资格（上金交发[2015]120号） 47. 非金融企业债务融资工具主承销业务资质(2016.08) 48. 票据交易资质（银办发[2016]224号） 49. 信用风险缓释工具相关业务资格（2017.01） 50. 场外期权业务二级交易商资格 (中证协发[2018]386号) 51. 信用衍生品业务资质 (机构部函(2019)469号) 52. 结售汇业务资格（机构部函【2019】2496号） 53. 军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书（2019.10） 54. 股指期权做市业务 （机构部函【2019】3073号） 公司具备上交所和深交所的会员资格，中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格。 公司附属子公司均依法，或经相关监管部门批准获得相应的业务资格后开展经营业务活动。 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姜诚君 孙涛 联系地址 中国上海市广东路689号海通证券大厦 12层（邮政编码：200001） 中国上海市广东路689号海通证券大厦 12层（邮政编码：200001） 电话 8621-23219000 8621-23219000 传真 8621-63410627 8621-63410627 电子信箱 jiangcj@htsec.com sunt@htsec.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 中国上海市广东路689号 公司注册地址的邮政编码 200001 公司办公地址 中国上海市广东路689号 公司办公地址的邮政编码 200001 公司网址 http://www.htsec.com 电子信箱 haitong@htsec.com 香港主要营业地址 香港中环德辅道中189号李宝椿大厦21楼 营业执照统一社会信用代码 9131000013220921X6 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 http://www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 中国上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn
⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称」股票代码变更前股票简称 股份登记处 上交所 海通证券600837 中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司 香港联交所海通证券|6837 香港中央证券登记有限公司 六、公司其他情况 (一)公司历史沿革的情况,主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用口不适用 海通证券为上交所上市公司上海市都市农商社股份有限公司(以下简称“都市股份”)重大 资产出售暨吸收合并海通证券后的存续公司。2007年7月6日,存续公司在上海市工商行政管理 局办理了工商登记手续,合并后原海通证券依法注销,存续公司更名为海通证券。 海通证券的历史沿革 海通证券成立于1988年,注册资本人民币1,000万元,注册地为上海,当时名称为上海海通 证券公司,主要股东为交通银行上海分行。经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券,兼营 证券业务咨询,承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务,办理证券的代理投资业务 及经中国人民银行批准的其他有关业务。 经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》(银复[1994]5号)的批准,1994 年9月27日,上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司,注册资本人民币100,000万元,经 营范围变更为:代理证券发行、还本付息业务:自营、代理证券买卖业务:办理证券的代保管和 鉴证业务;接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算;证券投资咨询和投资 基金业务;经人民银行批准经营的其它业务。 经中国证监会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复》(证监 机构字[2000]296号)的批准,2000年12月29日,海通证券有限公司完成增资扩股,公司资本 金增至人民币374,692.80万元,经营范围为:代理证券发行业务;自营、代理证券买卖业务:代 理证券还本付息业务;办理证券的代保管和证券鉴证业务;接受委托代收证券本息和红利,接受 委托办理证券的登记、过户和清算:证券投资咨询业务:证券投资基金业务。 经中国证监会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复》(证监机构字 [2001]278号)的批准,2002年1月28日,海通证券有限公司整体变更为股份有限公司,海通证 券有限公司更名为“海通证券股份有限公司”,注册资本为人民币4,006,093,000元。 经中国证监会《关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复》(证监机构字[2002]329号) 的批准,2002年11月1日,海通证券注册资本金增至人民币8,734,438,870元。公司经营范围 变更为:证券(含境内上市外资股)的代理买卖,代理证券的还本付息、分红派息,证券代保管 鉴证,代理登记开户,证券的自营买卖,证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销),证券 投资咨询(含财务顾问),受托投资管理,中国证监会批准的其他业务 10/346
海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 10 / 346 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 股份登记处 A股 上交所 海通证券 600837 / 中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司 H股 香港联交所 海通证券 6837 / 香港中央证券登记有限公司 六、 公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用 □不适用 海通证券为上交所上市公司上海市都市农商社股份有限公司（以下简称“都市股份”）重大 资产出售暨吸收合并海通证券后的存续公司。2007 年 7 月 6 日，存续公司在上海市工商行政管理 局办理了工商登记手续，合并后原海通证券依法注销，存续公司更名为海通证券。 海通证券的历史沿革： 海通证券成立于 1988 年，注册资本人民币 1,000 万元，注册地为上海，当时名称为上海海通 证券公司，主要股东为交通银行上海分行。经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券，兼营 证券业务咨询，承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务，办理证券的代理投资业务 及经中国人民银行批准的其他有关业务。 经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》（银复[1994]5 号）的批准，1994 年 9 月 27 日，上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，注册资本人民币 100,000 万元，经 营范围变更为：代理证券发行、还本付息业务；自营、代理证券买卖业务；办理证券的代保管和 鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询和投资 基金业务；经人民银行批准经营的其它业务。 经中国证监会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复》（证监 机构字[2000]296 号）的批准，2000 年 12 月 29 日，海通证券有限公司完成增资扩股，公司资本 金增至人民币 374,692.80 万元，经营范围为：代理证券发行业务；自营、代理证券买卖业务；代 理证券还本付息业务；办理证券的代保管和证券鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利，接受 委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询业务；证券投资基金业务。 经中国证监会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复》（证监机构字 [2001]278 号）的批准，2002 年 1 月 28 日，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司，海通证 券有限公司更名为“海通证券股份有限公司”，注册资本为人民币 4,006,093,000 元。 经中国证监会《关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复》（证监机构字[2002]329 号） 的批准，2002 年 11 月 1 日，海通证券注册资本金增至人民币 8,734,438,870 元。公司经营范围 变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、 鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券 投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务