中联重科股份有限公司2016年年度报告全文

中联重科股份有限公司2016年年度报告全文 投资性房地产 63,344.664.28 0.07% 000%0.07%不适用 长期股权投资 60354135532 0.68%208454569.3 0.22% 0.46%不适用 固定资 745092891600 836%7.80033385 832% 0.04%不适用 在建工程 618090.61178 0.69%720170,629.72 077%0.08%不适用 短期借款 4,911,543099.49 551%7.818.558712.5 834% 283%不适用 长期借款 10099,564449.75 33%6453,054.600.00 689% 4.4%不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 适用口不适用 单位:元 期初数本期公允价值变计入权益的累计计提本期购买金额本期出售金额 动损益 金融资产 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 156469070511687225493 325500 87350.00 32,464361.98 的金融资产(不 含衍生金融资 3可供出售金1886481759 447951.20 1150.0000000963643351.158453,22304 融资产 金融资产小计3451172464116872254.93 447,951.20 1.150.032550.0010050993351,29091758 上述合计 345117246411687225493 447951.20 1.150.032550.0010050993351,29091758502 金融负债 41.268,1972438914670.84 4816433.1980.18286808 4816,433.19 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是√ 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末主要资产不存在被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。 五、投资状况 总体情况 √适用口不适用

中联重科股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 投资性房地产 63,344,664.28 0.07% 0.00 0.00% 0.07% 不适用 长期股权投资 603,541,355.32 0.68% 208,454,569.31 0.22% 0.46% 不适用 固定资产 7,450,928,916.00 8.36% 7,800,033,385.31 8.32% 0.04% 不适用 在建工程 618,090,611.78 0.69% 720,170,629.72 0.77% -0.08% 不适用 短期借款 4,911,543,099.49 5.51% 7,818,558,712.56 8.34% -2.83% 不适用 长期借款 10,099,564,449.75 11.33% 6,453,054,600.00 6.89% 4.44% 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变 动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期 计提 的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 的金融资产（不 含衍生金融资 产） 15,646,907.05 116,872,254.93 32,550.00 87,350.00 132,464,361.98 3.可供出售金 融资产 18,864,817.59 -447,951.20 1,150,000,000.00 9,963,643.35 1,158,453,223.04 金融资产小计 34,511,724.64 116,872,254.93 -447,951.20 1,150,032,550.00 10,050,993.35 1,290,917,585.02 上述合计 34,511,724.64 116,872,254.93 -447,951.20 1,150,032,550.00 10,050,993.35 1,290,917,585.02 金融负债 41,268,197.24 38,914,670.84 4,816,433.19 80,182,868.08 4,816,433.19 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末主要资产不存在被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用

中联重科股份有限公司2016年年度报告全文 报告期内,公司完成湖南宁乡仁和垃圾综合处理有限公司和意大利纳都勒( Ladurner Ambiente s.p.a)两项一般性投 资。 报告期内,公司产能及规划没有重大变化。 报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度 454.676,065.35 35600000000 27.72% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 口适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 口适用√不适用 4、金融资产投资 (1)证券投资情况 适用口不适用 单位:元 本期公/计人权 证券品证券代证券简|最初投会计计期初账允价值益的累 种码 称|资成本量模式面价值/变动损/42/本期购本期出报告期|期末账会计核资金来 益/价值变买金额售金额损益面价值算科目 动 供出 境内外(03201行 交通银5291,7公允价54569 0o048256 228,784889 金融其他 股票 36.00值计量21.12 4.69 3.9697.9 股票082/隧道股|6801公允价|342 境内外 0Q值计量|5312/00/l080 48556354供出 6.1 售金融其他 02508 资产 交易性 境内外 40000公允价 4,0000 4.000 601375N中原 0.000.00000 金融资其他 票 1值计量 5363 89011 3807540000。00.162304 27734|8457 600 74 8.52 0 证券投资审批董事会公告 2016年3月31日 披露日期 证券投资审批股东会公告 披露日期(如有) 016年6月30日

中联重科股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 报告期内，公司完成湖南宁乡仁和垃圾综合处理有限公司和意大利纳都勒（Ladurner Ambiente S.p.a）两项一般性投 资。 报告期内，公司产能及规划没有重大变化。 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 454,676,065.35 356,000,000.00 27.72% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 证券品 种 证券代 码 证券简 称 最初投 资成本 会计计 量模式 期初账 面价值 本期公 允价值 变动损 益 计入权 益的累 计公允 价值变 动 本期购 买金额 本期出 售金额 报告期 损益 期末账 面价值 会计核 算科目 资金来 源 境内外 股票 601328 交通银 行 5,291,7 36.00 公允价 值计量 5,456,9 21.12 0.00 -482,56 4.69 0.00 0.00 228,78 3.96 4,889,1 97.96 可供出 售金融 资产 其他 境内外 股票 600820 隧道股 份 68,000. 00 公允价 值计量 3,444,2 53.12 0.00 101,80 6.17 0.00 0.00 48,556. 20 3,564,0 25.08 可供出 售金融 资产 其他 境内外 股票 601375 N 中原 4,000.0 0 公允价 值计量 0.00 0.00 0.00 4,000.0 0 0.00 0.00 4,000.0 0 交易性 金融资 产 其他 合计 5,363,7 36.00 -- 8,901,1 74.24 0.00 -380,75 8.52 4,000.0 0 0.00 277,34 0.16 8,457,2 23.04 -- -- 证券投资审批董事会公告 披露日期 2016 年 3 月 31 日 证券投资审批股东会公告 披露日期（如有) 2016 年 6 月 30 日

中联重科股份有限公司2016年年度报告全文 2)衍生品投资情况 适用口不适用 单位:万元 期末投 衍生品 衍生品 报告期报告趣/计提减 簧金额/告 期实 作方名系|联交易/投资类/投资初起始日终止日期初投 投资操关联关是否关 内购入内售出 值准备期末投占公司际损 型始投资期 期资金额 金额金额/金额(如资金额报告期\益金 称 金额 有) 末净资 产比例 无远期外47084016年201 470845392648929 52082 -3458 汇合约101月0112月31 820.5 3.85 470.84 470.84539264892952082 合计 3.85 衍生品投资资金来源 公司自有资金 涉诉情况(如适用) 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露日 016年03月31日 衍生品投资审批股东会公告披露日 2016年06月30 期(如有) 公司利用银行金融工具,开展了部分外汇资金业务,是以套期保值为目的,用于锁定成 本、规避利率、汇率等风险。投资的衍生品是与主业业务密切相关的简单金融衍生产品 与公司基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配,符合公司谨慎、稳健的风险 管理原则。公司对衍生品持仓风险进行充分的评估与控制,具体说明如下:(一)衍生 品交易存在的风险1、市场风险:集团及成员企业开展的金融衍生品业务,主要为与主 营业务相关的套期保值类业务,存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品 价格变动而造成亏损的市场风险;2、流动性风险:因开展的衍生品业务均为通过金融 报告期衍生品持仓的风险分析及控机构操作的场外交易,存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险;3、 制措施说明(包括但不限于市场风其他风险:在具体开展业务时,如发生操作人员未按规定程序报备及审批,或未准确 险、流动性风险、信用风险、操作及时、完整地记录金融衍生品业务信息,将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会 风险、法律风险等) 同时,如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息,将面临因此带来的法律风险 及交易损失。(二)风险控制措施1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生 具开展套期保值业务。2、严格执行前、中、后台职责和人员分离原则,交易人员与 会计人员不得相互兼任。3、交易对手管理:从事金融衍生业务时,慎重选择代理机构 和交易人员。4、加强对银行账户和资金的管理,严格遵守资金划拨和使用的审批程序 5、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组,及时建立应急机制 积极应对,妥善处理。6、选择恰当的风险评估模型和监控系统,持续监控和报告各类 风险,在市场波动剧烈或风险增大情况下,增加报告频度,并及时制订应对预案 已投资衍生品报告期内市场价格或 产品公允价值变动的情况,对衍生报告期末衍生品投资公允价值为1186723万元 品公允价值的分析应披露具体使用

中联重科股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生品 投资操 作方名 称 关联关 系 是否关 联交易 衍生品 投资类 型 衍生品 投资初 始投资 金额 起始日 期 终止日 期 期初投 资金额 报告期 内购入 金额 报告期 内售出 金额 计提减 值准备 金额（如 有） 期末投 资金额 期末投 资金额 占公司 报告期 末净资 产比例 报告 期实 际损 益金 额 银行 无 否 远期外 汇合约 470,84 6.17 2016 年 01 月 01 日 2016 年 12 月 31 日 470,84 6.17 539,26 8.2 489,29 0.52 520,82 3.85 -3,458 .72 合计 470,84 6.17 -- -- 470,84 6.17 539,26 8.2 489,29 0.52 520,82 3.85 0.00% -3,458 .72 衍生品投资资金来源 公司自有资金 涉诉情况（如适用） 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露日 期（如有) 2016 年 03 月 31 日 衍生品投资审批股东会公告披露日 期（如有) 2016 年 06 月 30 日 报告期衍生品持仓的风险分析及控 制措施说明（包括但不限于市场风 险、流动性风险、信用风险、操作 风险、法律风险等） 公司利用银行金融工具，开展了部分外汇资金业务，是以套期保值为目的，用于锁定成 本、规避利率、汇率等风险。投资的衍生品是与主业业务密切相关的简单金融衍生产品， 与公司基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险 管理原则。公司对衍生品持仓风险进行充分的评估与控制，具体说明如下：（一）衍生 品交易存在的风险 1、市场风险：集团及成员企业开展的金融衍生品业务，主要为与主 营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品 价格变动而造成亏损的市场风险；2、流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融 机构操作的场外交易，存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；3、 其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、 及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。 同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险 及交易损失。（二）风险控制措施 1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生 工具开展套期保值业务。2、严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，交易人员与 会计人员不得相互兼任。3、交易对手管理：从事金融衍生业务时，慎重选择代理机构 和交易人员。4、加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序。 5、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制， 积极应对，妥善处理。6、选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类 风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。 已投资衍生品报告期内市场价格或 产品公允价值变动的情况，对衍生 品公允价值的分析应披露具体使用 报告期末衍生品投资公允价值为 11687.23 万元;

中联重科股份有限公司2016年年度报告全文 的方法及相关假设与参数的设定 报告期公司衍生品的会计政策及会 计核算具体原则与上一报告期相比否 否发生重大变化的说明 公司独立董事认为:与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种规模 方向、期限等方面相匹配,符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司通过外汇资金业 独立董事对公司衍生品投资及风险 的开展,进一步提升公司外汇风险管理能力,为外汇资产进行保值增持。通过上述衍 控制情况的专项意见 品的投资业务,有利于充分发挥公司竞争优势,公司开展衍生品投资业务是可行的 风险是可以控制的。 5、募集资金使用情况 口适用√不适用 公司报告期无募集资金使用情况 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股权情况 口适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用口不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位:元 公司名称公司类型主要业务 注册资本 总资产净资产营业收入营业利润净利润 长沙中联消 6116130634638581521510.511014347090611806 防机械有限子公司工程机械|50.000000 0.86 857 460 湖南中联重 科混凝土机 2086727370608477,33749,0654985549,71973282 子公司工程机械451.63636300 械站类设备 9.45 有限公司 中联重机股子公司农业机械|.2000005746667.6270,28924|3,742,0639-33142.91922271.9850

中联重科股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 的方法及相关假设与参数的设定 报告期公司衍生品的会计政策及会 计核算具体原则与上一报告期相比 是否发生重大变化的说明 否 独立董事对公司衍生品投资及风险 控制情况的专项意见 公司独立董事认为：与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种、规模、 方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司通过外汇资金业 务的开展，进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增持。通过上述衍 生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展衍生品投资业务是可行的， 风险是可以控制的。 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 长沙中联消 防机械有限 公司 子公司 工程机械 50,000,000.00 611,613,06 0.86 346,385,81 8.57 521,510,51 4.60 101,434,70 6.33 90,611,806.4 2 湖南中联重 科混凝土机 械站类设备 有限公司 子公司 工程机械 451,636,363.00 2086727370. 46 608,477,33 9.45 749,065,49 5.07 85,549,719. 47 73,282,125.9 2 中联重机股 子公司 农业机械 1,200,000,000.00 5,746,667,6 270,289,24 3,742,063,9 -33,142,919 22,271,985.0

中联重科股份有限公司2016年年度报告全文 份有限公司 3882 0.31 66.12 湖南中联重 科智能技术子公司工程机械|5000000 1091631272|741.6369941573243104.5018887188320 有限公司 报告期内取得和处置子公司的情况 口适用√不适用 八、公司控制的结构化主体情况 口适用√不适用 九、公司未来发展的展望 (一)行业发展趋势与市场展望 1、工程机械市场 2017年,国家将继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策,积极扩大有效投资,继续加强高铁、 公路、机场、轨道交通等重大项目建设,加强农村公共设施建设,扎实推进新型城镇化,2017年要完成 铁路建设投资8000亿元、公路水运投资1.8万亿元、棚户区住房改造600万套、新建改建农村公路20 万公里、再开工建设城市地下综合管廊2000公里以上及15项重大水利工程;加上存量设备进入更新迭代 高峰期及PPP模式快速推进的资金保障,工程机械行业将持续回暖。 出口方面,我国“走出去”战略加速实施,对一带一路沿线国家的直接投资大幅增加,获取的工程承 包订单数量稳步增长,人民币贬值带来出口竞争力的提升,有望带动工程机械产品出口增速的快速回升。 2、环境产业市场 《“十三五”生态环境保护规划》正式出台,国家加大环境治理力度,环保投入进一步加大,PPP模 式的推行大幅缓解各级政府资金压力,环境产业有望得到快速发展,进入新的黄金发展期。道路机楲化清 扫率的提高,促进环卫车辆需求的持续增加。预计未来,大气治理、土壤修复、污水处理、垃圾分拣、餐 厨垃圾处理、建筑垃圾循环再利用等领域的发展前景非常广阔,装备制造型企业将逐步冋环境运营商转型 掌握关键技术、实力雄厚、在市场和商业模式上大胆创新的优秀企业将脱颖而出 3、农业机械市场 随着农业供给侧结构性改革的深入推进和农村土地流转的加快,农业全程机械化水平将进一步提高, 带动农杋行业规模的持续提升。农机购置补贴政策导向对中高端、绿色环保农机产品的支持,将加大大型 甘蔗收获机、棉花采收机补贴力度,对深松整地、免耕播种、高效植保、节水灌溉、秸秆还田离田、残膜 回收等绿色产品实行敞开补贴政策。预计国家政策支持的新型农业机械将加快增长,中小型普通农机等产 能相对过剩的产品将延续下降趋势。 (二)2017年主要经营工作思路 2017年,公司的总体经营思路是以“做强”为原则,以“做精”为方针,由生产制造企业向制造服 务型企业转变,改善盈利模式,变革管理体制,严控经营风险,夯实人力资源基础,提升经营质量,全面 增强盈利能力。 工程机楲板块做精、做强、做稳。抓住市场需求明显回暖的杋会,有效消化历史存量风险,持续深入 开展存量应收账款清收,重点突破二手设备批量盘活;加快精品4.0全面上市,大幅提升产品质量、产品 市场竞争力;全力推进客户联盟,深耕市场;全面实施研发与技工激励机制变革,激发组织及全员活力 持续推进智能制造、互联物联,重构商业模式,实现二次腾飞

中联重科股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 份有限公司 38.82 0.31 66.12 .49 1 湖南中联重 科智能技术 有限公司 子公司 工程机械 500,000,000.00 1091631272. 9 741,636,99 0.28 415,732,43 2.99 104,050,18 6.09 88,718,832.0 5 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势与市场展望 1、工程机械市场 2017 年，国家将继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，积极扩大有效投资，继续加强高铁、 公路、机场、轨道交通等重大项目建设，加强农村公共设施建设，扎实推进新型城镇化，2017 年要完成 铁路建设投资 8000 亿元、公路水运投资 1.8 万亿元、棚户区住房改造 600 万套、新建改建农村公路 20 万公里、再开工建设城市地下综合管廊 2000 公里以上及 15 项重大水利工程；加上存量设备进入更新迭代 高峰期及 PPP 模式快速推进的资金保障，工程机械行业将持续回暖。 出口方面，我国“走出去”战略加速实施，对一带一路沿线国家的直接投资大幅增加，获取的工程承 包订单数量稳步增长，人民币贬值带来出口竞争力的提升，有望带动工程机械产品出口增速的快速回升。 2、环境产业市场 《“十三五”生态环境保护规划》正式出台，国家加大环境治理力度，环保投入进一步加大，PPP 模 式的推行大幅缓解各级政府资金压力，环境产业有望得到快速发展，进入新的黄金发展期。道路机械化清 扫率的提高，促进环卫车辆需求的持续增加。预计未来，大气治理、土壤修复、污水处理、垃圾分拣、餐 厨垃圾处理、建筑垃圾循环再利用等领域的发展前景非常广阔，装备制造型企业将逐步向环境运营商转型。 掌握关键技术、实力雄厚、在市场和商业模式上大胆创新的优秀企业将脱颖而出。 3、农业机械市场 随着农业供给侧结构性改革的深入推进和农村土地流转的加快，农业全程机械化水平将进一步提高， 带动农机行业规模的持续提升。农机购置补贴政策导向对中高端、绿色环保农机产品的支持，将加大大型 甘蔗收获机、棉花采收机补贴力度，对深松整地、免耕播种、高效植保、节水灌溉、秸秆还田离田、残膜 回收等绿色产品实行敞开补贴政策。预计国家政策支持的新型农业机械将加快增长，中小型普通农机等产 能相对过剩的产品将延续下降趋势。 （二）2017年主要经营工作思路 2017 年，公司的总体经营思路是以“做强”为原则，以“做精”为方针，由生产制造企业向制造服 务型企业转变，改善盈利模式，变革管理体制，严控经营风险，夯实人力资源基础，提升经营质量，全面 增强盈利能力。 工程机械板块做精、做强、做稳。抓住市场需求明显回暖的机会，有效消化历史存量风险，持续深入 开展存量应收账款清收，重点突破二手设备批量盘活；加快精品 4.0 全面上市，大幅提升产品质量、产品 市场竞争力；全力推进客户联盟，深耕市场；全面实施研发与技工激励机制变革，激发组织及全员活力； 持续推进智能制造、互联物联，重构商业模式，实现二次腾飞