中联重科股份有限公司2016年年度报告全文

中联重科股份有限公司2016年年度报告全文 环境产业板块提速度、上规模、增效益。环卫杋械方面,深化营销机制变革,充分激发一线营销活力 推行市场导向的研发激励机制、成本导向的生产激励机制,推进智慧环卫项目,巩固客户资源优势、发挥 行业积淀优势、强化领导者品牌优势。环境产业方面,逐步建立适应环境业务发展的盈利模式、营销能力 运营管理能力,加大宣传力度,建立所涉专业领域的样板项目;以PPP模式全力拓展县域全环境治理业务 融合LAυ URNER公司优势技术实现固废、餐厨垃圾、高浓污水、乡镇污水处理领域多个环境治理项目落 地 农业机械板块以提升业务盈利能力为目标,以产品创新、管理创新、模式创新为着力点,致力于打造 互联网平台有效支撑下的大营销体系,持续强化产品研发、质量管控、精准营销、风险控制能力建设。 金融服务板块以中联资本为核心的金融管控平台,将逐步建立金融租赁、保险、产业基金等金融平台 获得全国财务公司A级评级,发展同业拆借、供应链金融业务,建立专业化、市场化金融服务运营机制 充分发挥资本杠杆效应,助推工程机械、农业机械、环境产业板块的产融结合。 (三)未来发展面临的风险因素及对策 2017年公司面临的主要风险因素及采取的对策如下 、受宏观经济形势及行业因素影响,工程机械板块经营存在不确定性风险。 对策:密切关注宏观经济政策和行业动态,制定相应的预防调整策略、措施;继续推进营销变革,构 建适应市场竞争的销售体制和机制;提升研发能力和技术创新水平,巩固核心产品竞争优势,不断提高市 场占有率;加快盈利模式转变,提高增值业务、后市场服务盈利水平。 2、石油、钢材等大宗商品价格可能持续变动,存在生产要素成本上升风险。 对策:关注全球主要原材料、能源价格变动趋势,进行分析研判,做出正确有利的采购决策;通过供 方梳理、集中采购和物资成本优化方式持续降低成本;通过全面预算管理、产供销对接、库存管控等多种 措施严格执行成本预算和费用控制;通过技术、工艺创新提高材料利用率,运用替代技术开发新材料、新 工艺,持续降低成本。 3、汇率波动的不确定性,海外投资、销售存在收益下降的风险。 对策:紧盯全球金融市场和国家相关汇率政策,进行分析研判,选择合适的汇率管理工具对汇率风险 进行主动管理;通过资本运作和国际融资并购合作,降低融资成本和化解资产贬值的风险;沿着“一带 路”国家战略路线,加快完善国际营销服务网点布局,开拓重点区域、重点市场,提高产品竞争力和市 场本地化,化解因汇率变化可能带来的收益下降风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 周研的基本情况索引 2016年11月11日 实地调研 机构 巨潮资讯网 接待次数 接待机构数量 103 接待个人数量 148 接待其他对象数量 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 注:公司2016年前三季度接待调研情况详见于巨潮资讯网披露的公司2016年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告

中联重科股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 环境产业板块提速度、上规模、增效益。环卫机械方面，深化营销机制变革，充分激发一线营销活力， 推行市场导向的研发激励机制、成本导向的生产激励机制，推进智慧环卫项目，巩固客户资源优势、发挥 行业积淀优势、强化领导者品牌优势。环境产业方面，逐步建立适应环境业务发展的盈利模式、营销能力、 运营管理能力，加大宣传力度，建立所涉专业领域的样板项目；以 PPP 模式全力拓展县域全环境治理业务， 融合 LADURNER 公司优势技术实现固废、餐厨垃圾、高浓污水、乡镇污水处理领域多个环境治理项目落 地。 农业机械板块以提升业务盈利能力为目标，以产品创新、管理创新、模式创新为着力点，致力于打造 互联网平台有效支撑下的大营销体系，持续强化产品研发、质量管控、精准营销、风险控制能力建设。 金融服务板块以中联资本为核心的金融管控平台，将逐步建立金融租赁、保险、产业基金等金融平台， 获得全国财务公司 A 级评级，发展同业拆借、供应链金融业务，建立专业化、市场化金融服务运营机制， 充分发挥资本杠杆效应，助推工程机械、农业机械、环境产业板块的产融结合。 （三）未来发展面临的风险因素及对策 2017 年公司面临的主要风险因素及采取的对策如下： 1、受宏观经济形势及行业因素影响，工程机械板块经营存在不确定性风险。 对策：密切关注宏观经济政策和行业动态，制定相应的预防调整策略、措施；继续推进营销变革，构 建适应市场竞争的销售体制和机制；提升研发能力和技术创新水平，巩固核心产品竞争优势，不断提高市 场占有率；加快盈利模式转变，提高增值业务、后市场服务盈利水平。 2、石油、钢材等大宗商品价格可能持续变动，存在生产要素成本上升风险。 对策：关注全球主要原材料、能源价格变动趋势，进行分析研判，做出正确有利的采购决策；通过供 方梳理、集中采购和物资成本优化方式持续降低成本；通过全面预算管理、产供销对接、库存管控等多种 措施严格执行成本预算和费用控制；通过技术、工艺创新提高材料利用率，运用替代技术开发新材料、新 工艺，持续降低成本。 3、汇率波动的不确定性，海外投资、销售存在收益下降的风险。 对策：紧盯全球金融市场和国家相关汇率政策，进行分析研判，选择合适的汇率管理工具对汇率风险 进行主动管理；通过资本运作和国际融资并购合作，降低融资成本和化解资产贬值的风险；沿着 “一带 一路”国家战略路线，加快完善国际营销服务网点布局，开拓重点区域、重点市场，提高产品竞争力和市 场本地化，化解因汇率变化可能带来的收益下降风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 11 月 11 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 接待次数 9 接待机构数量 103 接待个人数量 148 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 注：公司 2016 年前三季度接待调研情况详见于巨潮资讯网披露的公司 2016 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告

中联重科股份有限公司2016年年度报告全文 第五书重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 经公司2013年度股东大会审议通过的《公司章程》,确定了公司的利润分配政策,特别是差异化的现 金分红政策。公司一贯重视股东回报,自公司2000年上市以来,每年均进行现金分红,截至2016年12月 31日,累计现金分红909.005万元。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰 相关的决策程序和机制是否完备 是是是是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是 否得到了充分保护 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透 不适用 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 2016年利润分配预案拟以总股本7664,132250股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5元 (含税),不送红股,不以公积金转增股本 2015年利润分配方案:以总股本7,664,132,250股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5元(含 税),不送红股,不以公积金转增股本 2014年利润分配方案:以总股本7,705954050股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币05元(含 税)),不送红股,不以公积金转增股本。 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 分红年度合并报表 占合并报表中归属于 分红年度现金分红金额(含中归属于上市公司上市公司普通股东 以其他方式现金以其他方式现金分 税) 普通股股东的净利 红的比例 的净利润的比率 分红的金额 2016年 1.14961983750-933697,48565 0.00% 2015年 1.149,619837 1377.33% 0.00% 2014年 385297702 594068242.20 6486% 0.00%

中联重科股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 经公司2013年度股东大会审议通过的《公司章程》，确定了公司的利润分配政策，特别是差异化的现 金分红政策。公司一贯重视股东回报，自公司2000年上市以来，每年均进行现金分红，截至2016年12月 31日，累计现金分红909,005万元。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2016年利润分配预案：拟以总股本7,664,132,250股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5元 （含税），不送红股，不以公积金转增股本。 2015年利润分配方案：以总股本7,664,132,250股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5元（含 税），不送红股，不以公积金转增股本。 2014年利润分配方案：以总股本7,705,954,050股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.5元（含 税）），不送红股，不以公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2016 年 1,149,619,837.50 -933,697,485.65 - 0.00 0.00% 2015 年 1,149,619,837.50 83,467,424.87 1,377.33% 0.00 0.00% 2014 年 385,297,702.50 594,068,242.20 64.86% 0.00 0.00%

中联重科股份有限公司2016年年度报告全文 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用口不适用 每0股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 1.50 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 7,664132250 现金分红总额(元)(含税) 1.14961983750 可分配利润(元) 12969664,713.22 现金分红占利润分配总额的比例 10000% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经公司第五届董事会第五次会议审议通过,公司2016年度利润分配预案为:以总股本7664132,250股为基数,向全体 股东实施如下分配预案:每10股派发现金红利人民币1.5元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。该预案尚需公司 股东大会审议通过后实施。 、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未厦行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由 承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 申柯 增持在增持完成2016年07月2016.7020因故延期履 后六个月内11日 17.1.20行

中联重科股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1.50 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 7,664,132,250 现金分红总额（元）（含税） 1,149,619,837.50 可分配利润（元） 12,969,664,713.22 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经公司第五届董事会第五次会议审议通过，公司 2016 年度利润分配预案为：以总股本 7,664,132,250 股为基数，向全体 股东实施如下分配预案：每 10 股派发现金红利人民币 1.5 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。该预案尚需公司 股东大会审议通过后实施。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 申柯 增持 在增持完成 后六个月内 2016 年 07 月 11 日 2016.7.20-20 17.1.20 因故延期履 行

中联重科股份有限公司2016年年度报告全文 不减持本次 所增持的公 公司于2015年7月11日披露《关于开展维护公司股价稳定工作的公告,公告之日 至7月底期间,公司及董事会秘书申柯先生办理了相关手续;2015年8月起,公司进 承诺是否按时履行 入深交所和联交所规定的定期报告、重大事项及股份回购等事项的窗口期,申柯先生 在此期间完成增持相关文件的签署。2016年7月20日,申柯先生完成增持承诺。 如承诺超期未履行完毕的,应当详 细说明未完成履行的具体原因及下无 一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立査事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况 七、报告期内发生重大会计差错更正需迫溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况

中联重科股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 不减持本次 所增持的公 司股份 承诺是否按时履行 公司于 2015 年 7 月 11 日披露《关于开展维护公司股价稳定工作的公告》，公告之日 至 7 月底期间，公司及董事会秘书申柯先生办理了相关手续；2015 年 8 月起，公司进 入深交所和联交所规定的定期报告、重大事项及股份回购等事项的窗口期，申柯先生 在此期间完成增持相关文件的签署。2016 年 7 月 20 日，申柯先生完成增持承诺。 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 无 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况

中联重科股份有限公司2016年年度报告全文 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 适用口不适用 、非同一控制下企业合并 (1)本期发生的非同一控制下企业合并 被合并方名称 比例()购买日购买日的确定购买日至期购买日至期末 股权取得成太股权取得 被购买方的净 购买方的收入 利润 Ladurner 36902266005 572016年4实际取得控制325473,202.65-2,50452481 Ambiente S.p.a 月29日 湖南宁乡仁和垃圾综8565340530 1002016年6实际取得控制 506294546 328977.47 合处理有限公司 月20日 1)2016年4月29日,长沙中联重科环境产业有限公司完成对 Ladurner Ambiente S p.a并购项目的 股权交割。自此, Ladurner ambiente s.p.成为长沙中联重科环境产业有限公司的非全资子公司。 2)2016年6月20日,长沙中联重科环境产业有限公司完成对湖南宁乡仁和垃圾综合处理有限公司并 购项目的股权交割。自此,湖南宁乡仁和垃圾综合处理有限公司成为长沙中联重科环境产业有限公司的全 资子公司。 (2)合并成本及商誉 Ladurner Ambiente湖南宁乡仁和垃圾综合处 项目 合并成本 369022.660.05 85,653,405 其中:现金 369,022.660.05 85653,405.30 尚未支付现金 小计 36902266005 85653,40530 减:取得的可辨认净资产公允价值份额 325037,448.23 85,653,40530 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 43,985,211.82 Ladurner Ambiente湖南宁乡仁和垃圾综合处 项目 理有限公司 合并成本 369022.660.05 85,653,405.30 其中:现金 369022.660.05 85,653,405.30 尚未支付现金 69,022660.05 85,653,405.30 减:取得的可辨认净资产公允价值份额 325037,44823 85653,40530 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 43,985,211.82

中联重科股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 被合并方名称 股权取得成本 股权取得 比例（%） 购买日 购买日的确定 依据 购买日至期末被 购买方的收入 购买日至期末 被购买方的净 利润 Ladurner Ambiente S.p.a 369,022,660.05 57 2016 年 4 月 29 日 实际取得控制 325,473,202.65 -2,504,524.81 湖南宁乡仁和垃圾综 合处理有限公司 85,653,405.30 100 2016 年 6 月 20 日 实际取得控制 5,062,945.46 328,977.47 1）2016年4月29日，长沙中联重科环境产业有限公司完成对Ladurner Ambiente S.p.a并购项目的 股权交割。自此，Ladurner Ambiente S.p.a成为长沙中联重科环境产业有限公司的非全资子公司。 2）2016年6月20日，长沙中联重科环境产业有限公司完成对湖南宁乡仁和垃圾综合处理有限公司并 购项目的股权交割。自此，湖南宁乡仁和垃圾综合处理有限公司成为长沙中联重科环境产业有限公司的全 资子公司。 （2）合并成本及商誉 项 目 Ladurner Ambiente S.p.a 湖南宁乡仁和垃圾综合处 理有限公司 合并成本 369,022,660.05 85,653,405.30 其中：现金 369,022,660.05 85,653,405.30 尚未支付现金 小 计 369,022,660.05 85,653,405.30 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 325,037,448.23 85,653,405.30 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 43,985,211.82 项 目 Ladurner Ambiente S.p.a 湖南宁乡仁和垃圾综合处 理有限公司 合并成本 369,022,660.05 85,653,405.30 其中：现金 369,022,660.05 85,653,405.30 尚未支付现金 小 计 369,022,660.05 85,653,405.30 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 325,037,448.23 85,653,405.30 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 43,985,211.82