杭州锅炉集团股份有限公司2011年度报告全文.pdf_P11-P15

杭州锅炉集团股份有限公司2011年度报告 359,520,000 359,520,000 、证券发行与上市情况经中国证监会证监许可【2010】1787号文核准,公司向社会公开发行人民币普通股(A股) 4,100万股,发行价格为人民币26元/股。经深圳证券交易所《关于杭州锅炉集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证上【2011】7号文)同意,本公司发行的人民币普通股股票于2011年1月10日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易公司无内部职工股三、报告期末公司股东情况 (一)前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 2011年末股东总数 9.643本年度报告公布日前一个月末股东总数 l1,390 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例(%)持股总数持有有限售条件股份数质押或冻结的股份里西子电梯集团有限公司境内非国有法 44.99% 180.194.420 180,194,420 金润(香港)有限公司境外法人 89,880,000 89880 89,880,0 州市工业资产经营投资集团有限公司国有法人 55.820.000 55,820,000 杨建生境内自然人 7,789600 7,789600 屠柏锐境内自然人 7,190,400 颜飞龙境内自然人 7,190.400 7,190,400 吴南平境内自然人 1.80% 7,190,400 7,190,400 全国社会保障基金理事会转国有法人 4.100.000 快国建设银行一华夏红利混未知 0.94 377186 国银行一嘉实价值优势股票型证券投资基金未知 0.42% 1.662350 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类中国建设银行一华夏红利混合型开放式证券资基金 3,77186人民币普通股中国银行一嘉实价值优势股票型证券投资基 166,350人民币普通股交通银行一汉兴证券投资基金 1,507,341人民币普通股东海证券一光大一东风6号集合资产管理计划 1,500,000民币普通股中国银行一嘉实服务增值行业证券投资基金 1,427235人民币普通股中国银行嘉实回报灵活配置混合型证券投资 1,126,882人民币普通股

杭州锅炉集团股份有限公司 2011 年度报告 10 合计 359,520,000 359,520,000 －－二、证券发行与上市情况经中国证监会证监许可【2010】1787号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股） 4,100万股，发行价格为人民币26元/股。经深圳证券交易所《关于杭州锅炉集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上【2011】7号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票于2011年1月10日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易。公司无内部职工股三、报告期末公司股东情况（一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表单位：股 2011 年末股东总数 9,643 本年度报告公布日前一个月末股东总数 11,390 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例（%）持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量西子电梯集团有限公司境内非国有法人 44.99% 180,194,420 180,194,420 0 金润（香港）有限公司境外法人 22.44% 89,880,000 89,880,000 89,880,000 杭州市工业资产经营投资集团有限公司国有法人 13.94% 55,820,000 55,820,000 0 杨建生境内自然人 1.94% 7,789,600 7,789,600 0 屠柏锐境内自然人 1.80% 7,190,400 7,190,400 0 颜飞龙境内自然人 1.80% 7,190,400 7,190,400 0 吴南平境内自然人 1.80% 7,190,400 7,190,400 0 全国社会保障基金理事会转持三户国有法人 1.02% 4,100,000 4,100,000 0 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金未知 0.94% 3,777,186 0 0 中国银行－嘉实价值优势股票型证券投资基金未知 0.42% 1,662,350 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 3,777,186 人民币普通股中国银行－嘉实价值优势股票型证券投资基金 1,662,350 人民币普通股交通银行－汉兴证券投资基金 1,507,341 人民币普通股东海证券－光大－东风 6 号集合资产管理计划 1,500,000 人民币普通股中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基金 1,427,235 人民币普通股中国银行-嘉实回报灵活配置混合型证券投资 1,126,882 人民币普通股

杭州锅炉集团股份有限公司2011年度报告通银行一汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 11.1民币普通股东海证券一中信一东海证券东风8号集合资产管理计划 846.88民币普通股光大永明人寿保险有限公司一平衡组合 599988人民币普通股全国社保基金一零六组合 57187人民币普通股上述股东关联关系或一致行|公司股东金润香港)有限公司的实际控制人谢水琴女士与公司股东西子电梯集团有限公司的股动的说明东陈夏鑫是夫妻关系,除此之外,公司发起人股东之间不存在关联关系或一致行动人关系公司未知无限售条件股东之间是否存在关联关系 (二)公司控股股东及实际控制人情况介绍 1、报告期内,公司控股股东及实际控制人没有发生变化。 2、控股股东情况介绍控股股东名称:西子电梯集团有限公司法定代表人:王水福成立日期:1999年8月31日注册资本:5,686万元组织机构代码:71541337-8 经营范围:实业投资;生产:电梯、自动扶梯、电子元器件、起重机械、立体车库、机械设备、仪器仪表(限下属子公司经营);批发、零售:电梯、自动扶梯,电子元器件,起重机械,立体车库,机械设备,仪器仪表,本企业及下属分支机构自产产品及相关技术所需要的原辅材料及零配件、机械设备、仪器仪表;含下属分支机构经营范围;其他无需报经审批的一切合法项目。 3、实际控制人情况介绍公司实际控制人为王水福、陈夏鑫和谢水琴,其中陈夏鑫为王水福的妻弟,谢水琴为陈夏鑫配偶。截止报告期内,王水福和陈夏鑫分别持有西子电梯集团有限公司5562%和44.38% 股权,并通过西子电梯集团有限公司持有公司4499%股权,谢水琴间接通过金润(香港)有限公司持有公司2244%的股份。王水福、陈夏鑫和谢水琴为公司的实际控制人,且近三年未发生变化。 4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图(截止2011年12月31日)

杭州锅炉集团股份有限公司 2011 年度报告 11 基金交通银行－汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 1,110,111 人民币普通股东海证券－中信－东海证券东风 8 号集合资产管理计划 846,889 人民币普通股光大永明人寿保险有限公司－平衡组合 599,988 人民币普通股全国社保基金一零六组合 579,187 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明公司股东金润(香港)有限公司的实际控制人谢水琴女士与公司股东西子电梯集团有限公司的股东陈夏鑫是夫妻关系，除此之外，公司发起人股东之间不存在关联关系或一致行动人关系;公司未知无限售条件股东之间是否存在关联关系。（二）公司控股股东及实际控制人情况介绍 1、报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变化。 2、控股股东情况介绍控股股东名称：西子电梯集团有限公司法定代表人：王水福成立日期：1999 年 8 月 31 日注册资本：5,686 万元组织机构代码：71541337-8 经营范围：实业投资；生产：电梯、自动扶梯、电子元器件、起重机械、立体车库、机械设备、仪器仪表（限下属子公司经营）；批发、零售：电梯、自动扶梯，电子元器件，起重机械，立体车库，机械设备，仪器仪表，本企业及下属分支机构自产产品及相关技术所需要的原辅材料及零配件、机械设备、仪器仪表；含下属分支机构经营范围；其他无需报经审批的一切合法项目。 3、实际控制人情况介绍公司实际控制人为王水福、陈夏鑫和谢水琴，其中陈夏鑫为王水福的妻弟，谢水琴为陈夏鑫配偶。截止报告期内，王水福和陈夏鑫分别持有西子电梯集团有限公司 55.62%和 44.38% 股权，并通过西子电梯集团有限公司持有公司 44.99%股权，谢水琴间接通过金润（香港）有限公司持有公司 22.44%的股份。王水福、陈夏鑫和谢水琴为公司的实际控制人，且近三年未发生变化。 4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图（截止 2011 年 12 月 31 日）

杭州锅炉集团股份有限公司 2011 年度报告 13 第五节董事、监事和高级管理人员和员工情况董事、监事和高级管理人员和员工情况董事、监事和高级管理人员和员工情况董事、监事和高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员的情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数（股）年末持股数（股）变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬吴南平董事长男 51 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 7,190,400 7,190,400 无 79.36 否陈夏鑫董事男 50 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 0 0 无 0.00 是颜飞龙总经理男 48 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 7,190,400 7,190,400 无 93.79 否杨建生董事男 57 2010 年 09 月 30 日 2012 年 03 月 12 日 7,789,600 7,789,600 无 79.41 否林建根董事/副总经理男 50 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 0 0 无 82.95 否张民强董事男 49 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 0 0 无 0.00 是马骏独立董事男 44 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 0 0 无 5.92 否钟晓敏独立董事男 49 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 0 0 无 5.92 否杨华勇独立董事男 51 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 0 0 无 5.92 否成谦监事女 43 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 0 0 无 0.00 是丁建平监事男 58 2010 年 09 月 30 日 2012 年 03 月 12 日 0 0 无 35.45 否徐洪炳监事男 42 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 0 0 无 0.00 是鲁尚毅副总经理男 50 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 0 0 无 83.81 否何伟校副总经理男 43 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 0 0 无 77.96 否陈华董事会秘书男 39 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 0 0 无 67.40 否副总经理 2011年 2 月 25 日胡世华财务总监男 41 2010 年 09 月 30 日 2013 年 09 月 30 日 0 0 无 67.43 否合计 - - - - - 22,170,400 22,170,400 - 685.32 - （二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历

杭州锅炉集团股份有限公司2011年度报告吴南平先生:中国国籍,无境外居留权,1961年生,大学学历,工程师,杭州市下城区第十四届人大代表、杭州市第十届政协委员。1982年毕业于浙江大学液压技术与应用专业, 获工学学土。历任杭州市劳动局机关科员、杭州市劳动局劳动安全卫生监测技术室主任、西子电梯厂总裁助理、西子奥的斯电梯有限公司总裁助理、西子奥的斯电梯有限公司工地营运副总裁、公司副总经理、公司副董事长。2007年9月起担任公司董事,现任公司董事长、杭锅重装董事长、杭锅设备工程董事长、杭锅通用设备董事长、杭锅余热董事长、新世纪能源董事长、西子联合工程董事、杭锅动力设备董事长。陈夏鑫先生:中国国籍,拥有五年内多次往返澳大利亚的签证,俗称境外居留权(201l 年8月26日起至2016年8月26日),1962年生,经济师,长江商学院EMBA。历任杭州西子电梯厂安装公司经理,杭州西子电梯厂常务副厂长,西子奧的斯电梯有限公司总裁、董事长,西子电梯总裁、副董事长,杭州市青年企业家协会会长,浙江省青年企业家协会副会长, 杭州市青年联合会副主席,杭州市企业家协会副会长。现任公司董事,西子电梯集团有限公司总裁,杭州西子孚信科技有限公司法定代表人、董事长,西子奥的斯电梯有限公司法定代表人、董事长,上海新世纪懿德房地产有限公司董事,百大集团股份有限公司董事。颜飞龙先生:中国国籍,无境外居留权,1964年生,大学学历,高级工程师。1985年上海机械学院热能转换工程专业本科毕业,1997年9月至197年12月参加浙江省第二期大中型企业工商管理培训班,2002年浙江工业大学工商管理研究生班毕业。自1985年8月进入杭州锅炉厂并工作至今,历任研究所技术员、助工、工程师、副室主任,产品开发分部副经理、经理,副总经理兼项目部部长,2001年3月起任本公司总经理。曾获杭州市新世纪“131 第二层次培养人员、浙江省“新世纪151人才工程ˆ第三层次培养人员、第二届杭州市青年科技奖、杭州市机械系统青年科技带头人、杭州市第七、八、九届政协委员。现任公司董事、总经理,杭锅重装董事,杭锅工锅董事,西子联合工程董事,杭锅动力设备董事、浙江中控太阳能董事杨建生先生:中国国籍,无境外居留权,1955年生,高级经济师,中共党员。1978年毕业于杭州锅炉厂职工大学,1997年2月浙江大学管理工程专业研究生进修结业,1997年1 月毕业于浙江省委党校领导干部本科班经济学专业,获本科学历。自1971年12月进入杭州锅炉厂并工作至今,历任电焊工、技术员、总调度、副主任、主任、生产长、副厂长、厂长、董事长、党委书记。曾获杭州市机械系统优秀基层领导干部、局优秀党务工作者、首届杭州市创业企业家、杭州市劳动模范、杭州市第十次党代会代表、下城区第十二、第十三届人大

杭州锅炉集团股份有限公司 2011 年度报告 14 吴南平先生：中国国籍，无境外居留权，1961 年生，大学学历，工程师，杭州市下城区第十四届人大代表、杭州市第十届政协委员。1982 年毕业于浙江大学液压技术与应用专业，获工学学士。历任杭州市劳动局机关科员、杭州市劳动局劳动安全卫生监测技术室主任、西子电梯厂总裁助理、西子奥的斯电梯有限公司总裁助理、西子奥的斯电梯有限公司工地营运副总裁、公司副总经理、公司副董事长。2007 年 9 月起担任公司董事，现任公司董事长、杭锅重装董事长、杭锅设备工程董事长、杭锅通用设备董事长、杭锅余热董事长、新世纪能源董事长、西子联合工程董事、杭锅动力设备董事长。陈夏鑫先生：中国国籍，拥有五年内多次往返澳大利亚的签证，俗称境外居留权（2011 年 8 月 26 日起至 2016 年 8 月 26 日），1962 年生，经济师，长江商学院 EMBA。历任杭州西子电梯厂安装公司经理，杭州西子电梯厂常务副厂长，西子奥的斯电梯有限公司总裁、董事长，西子电梯总裁、副董事长，杭州市青年企业家协会会长，浙江省青年企业家协会副会长，杭州市青年联合会副主席，杭州市企业家协会副会长。现任公司董事，西子电梯集团有限公司总裁，杭州西子孚信科技有限公司法定代表人、董事长，西子奥的斯电梯有限公司法定代表人、董事长，上海新世纪懿德房地产有限公司董事，百大集团股份有限公司董事。颜飞龙先生：中国国籍，无境外居留权，1964 年生，大学学历，高级工程师。1985 年上海机械学院热能转换工程专业本科毕业，1997 年 9 月至 1997 年 12 月参加浙江省第二期大中型企业工商管理培训班，2002 年浙江工业大学工商管理研究生班毕业。自 1985 年 8 月进入杭州锅炉厂并工作至今，历任研究所技术员、助工、工程师、副室主任，产品开发分部副经理、经理，副总经理兼项目部部长，2001 年 3 月起任本公司总经理。曾获杭州市新世纪“131” 第二层次培养人员、浙江省“新世纪 151 人才工程”第三层次培养人员、第二届杭州市青年科技奖、杭州市机械系统青年科技带头人、杭州市第七、八、九届政协委员。现任公司董事、总经理，杭锅重装董事，杭锅工锅董事，西子联合工程董事，杭锅动力设备董事、浙江中控太阳能董事。杨建生先生：中国国籍，无境外居留权，1955 年生，高级经济师，中共党员。1978 年毕业于杭州锅炉厂职工大学，1997 年 2 月浙江大学管理工程专业研究生进修结业， 1997 年 12 月毕业于浙江省委党校领导干部本科班经济学专业，获本科学历。自 1971 年 12 月进入杭州锅炉厂并工作至今，历任电焊工、技术员、总调度、副主任、主任、生产长、副厂长、厂长、董事长、党委书记。曾获杭州市机械系统优秀基层领导干部、局优秀党务工作者、首届杭州市创业企业家、杭州市劳动模范、杭州市第十次党代会代表、下城区第十二、第十三届人大