汉译世界学米名著丛 李嘉图著作和 通信集 第一卷 政治经济学及赋税原理 英彼罗·斯拉法主编
第三版小引 我在本版中力图将本人对价值这一难题的看法解释得比上一版更加详 尽,为此在第一章中作了一些补充;同时还加入了新的一章,讨论机器以及 机器的改进对国家各不同阶级的利益的影响。在论价值与财富的不同性质一 章中,我讨论了萨伊先生在其著作的第四版(即最近一版)中对这一重要问题 所提出的业经修正的理论。在最后一章中,我力图比以往更加强调地指出下 一理论,即一个国家的商品总量的总货币价值,虽然会由于衣业改良使国内 生产谷物所需的劳动量减少而降低,或是由于输出工业制造品能自国外取得 部分较低贱的谷物而降低,但该国却会有更大的缴纳货币税款的能力。这 点极关重要,因为它和不限制外国谷物进口的政策问题有关,而对于因国 债过多不得不征课繁重的固定货币税的国家来说尤其是如此。我已设法证 明,缴纳赋税的能力不取决于商品总量的总货币价值,也不取决于地主与资 本家的收入的净货币价值,而取决于每一个人的收入的货币价值与其通常消 费的商品的货币价值的相对状况。 1821年3月26日
第三版小引 我在本版中力图将本人对价值这一难题的看法解释得比上一版更加详 尽，为此在第一章中作了一些补充；同时还加入了新的一章，讨论机器以及 机器的改进对国家各不同阶级的利益的影响。在论价值与财富的不同性质一 章中，我讨论了萨伊先生在其著作的第四版(即最近一版)中对这一重要问题 所提出的业经修正的理论。在最后一章中，我力图比以往更加强调地指出下 一理论，即一个国家的商品总量的总货币价值，虽然会由于农业改良使国内 生产谷物所需的劳动量减少而降低，或是由于输出工业制造品能自国外取得 一部分较低贱的谷物而降低，但该国却会有更大的缴纳货币税款的能力。这 一点极关重要，因为它和不限制外国谷物进口的政策问题有关，而对于因国 债过多不得不征课繁重的固定货币税的国家来说尤其是如此。我已设法证 明，缴纳赋税的能力不取决于商品总量的总货币价值，也不取决于地主与资 本家的收入的净货币价值，而取决于每一个人的收入的货币价值与其通常消 费的商品的货币价值的相对状况。 1821 年 3 月 26 日
剑桥版编者序言 1.《政治经济学及赋税原理》一书的写作情况。2.詹姆士·穆勒的贡献 3.内容编排与章节的划分。4.第一版中关于价值的一章。5.第二与第三版中 关于价值的一章的主要改动。6.第二版。7.第三版。 1.《政治经济学及赋税原理》一书的写作情况 《政治经济学及赋税原理》一书的写作计划,在《论谷物价格低廉对资 本利润的影响》一文于1815年2月出版后不久就形成了。根据詹姆士·穆勒 的建议,李嘉图最初只打算将该文加以扩充。1815年8月,他从他的乡村住 宅(格特康农庄)写信给萨伊说,“穆勒先生希望我整个重写一次”,紧接着 就补充说,“我恐怕我不能胜任这一工作。”但穆勒则正如他在同月对李嘉 图所说的,一定要让李嘉图“全心全意地研究政治经济学”。六个星期以后 (10月10日),穆勒认为撰写这部著作的问题已成定案,他说,“我希望你 现在能把你在读书方面所获进展告诉我一下。现在我认为你已经决心从事这 工作了。”同月29日,李嘉图写信给特娄尔说,他决心“竭尽驽钝”从 事研究“他的看法与亚当·斯密、马尔萨斯等权威人士不同的论题”,也就 是“关于地租、利润与工资的原理”。“为了满足我的宿愿。我一定要进行 这一尝试。在一两年内,经过反复修改后,我最后也许能写出可以让人理解 的东西。”②11月9日,穆勒对李嘉图一封灰心丧气的信(“啊,要是我能 写一本书该多好!”)写了一封复信。在这封复信中我们发现穆勒担起了“教 师”的任务,命令李嘉图“一小时也不迟延地立即开始写你所要写的著作中 关于地租、利润与工资三个题目的第一个——地租 在整个这一时期中,李嘉图一直由于文字写作方面的困难而踌躇退缩。 后来他对马尔萨斯诉苦说:“我在写文章这门艰难的学问上没有得到进展, 我认为我应当专心研习这门学问。”5特娄尔对他的帮助是不切实际地建议他 参看布莱尔博士的《修辞学与文学讲演集》。“但穆勒却寄去了有关该“巨著” 写法的详细指导。1815年12月22日,他在等待“预料不久就可以接到的 该巨著的一部分手稿”。当他对写作方式提出进一步的指导时,他始终坚持 李嘉图应当把他的读者当作是“不懂这个问题的人”。穆勒还给他出了一个 “练习题”,叫他(李嘉图)对自已经常叙述的命题—一“农业的改良将提 高资本利润,并且不会直接产生其他影响” 步一步地提出证明。“因 ①1815年8月18日函,见《李嘉图著作和通信集》,第6卷,第249页。参阅格伦费尔在1815年8月1 日的信,信中提到“你在计划中的那部关于谷物贸易的著作”(同上书,同卷:第242页),这无疑指的 就是这篇论文的扩充本(这篇论文的全名提到“谷物价格”和“进口限制”) 21815年8月23日函,同上书,同卷,第252页。 ①《李嘉图著作和通信集》,第6卷,第309页。 2同上书,同卷,第315-316页 同上书,同卷,第321页 1816年2月7日致马尔萨斯函,同上书,第7卷,第19页。 0同上书,第6卷,第326页。 同上书,同卷,第330页
剑桥版编者序言 1. 《政治经济学及赋税原理》一书的写作情况。2.詹姆士·穆勒的贡献。 3.内容编排与章节的划分。4.第一版中关于价值的一章。5.第二与第三版中 关于价值的一章的主要改动。6.第二版。7.第三版。 Ⅰ.《政治经济学及赋税原理》一书的写作情况 《政治经济学及赋税原理》一书的写作计划，在《论谷物价格低廉对资 本利润的影响》一文于 1815 年 2 月出版后不久就形成了。根据詹姆士·穆勒 的建议，李嘉图最初只打算将该文加以扩充。1815 年 8 月，他从他的乡村住 宅(格特康农庄)写信给萨伊说，“穆勒先生希望我整个重写一次”，紧接着 就补充说，“我恐怕我不能胜任这一工作。”①但穆勒则正如他在同月对李嘉 图所说的，一定要让李嘉图“全心全意地研究政治经济学”。②六个星期以后 (10 月 10 日)，穆勒认为撰写这部著作的问题已成定案，他说，“我希望你 现在能把你在读书方面所获进展告诉我一下。现在我认为你已经决心从事这 一工作了。”①同月 29 日，李嘉图写信给特娄尔说，他决心“竭尽驽钝”从 事研究“他的看法与亚当·斯密、马尔萨斯等权威人士不同的论题”，也就 是“关于地租、利润与工资的原理”。“为了满足我的宿愿。我一定要进行 这一尝试。在一两年内，经过反复修改后，我最后也许能写出可以让人理解 的东西。”②11 月 9 日，穆勒对李嘉图一封灰心丧气的信（“啊，要是我能 写一本书该多好！”②）写了一封复信。在这封复信中我们发现穆勒担起了“教 师”的任务，命令李嘉图“一小时也不迟延地立即开始写你所要写的著作中 关于地租、利润与工资三个题目的第一个——地租。”④ 在整个这一时期中，李嘉图一直由于文字写作方面的困难而踌躇退缩。 后来他对马尔萨斯诉苦说：“我在写文章这门艰难的学问上没有得到进展， 我认为我应当专心研习这门学问。”⑤特娄尔对他的帮助是不切实际地建议他 参看布莱尔博士的《修辞学与文学讲演集》。⑥但穆勒却寄去了有关该“巨著” 写法的详细指导。⑦ 1815 年 12 月 22 日，他在等待“预料不久就可以接到的 该巨著的一部分手稿”。当他对写作方式提出进一步的指导时，他始终坚持 李嘉图应当把他的读者当作是“不懂这个问题的人”。穆勒还给他出了一个 “练习题”，叫他（李嘉图）对自已经常叙述的命题——“农业的改良将提 高资本利润，并且不会直接产生其他影响”——一步一步地提出证明。“因 ① 1815 年 8 月 18 日函，见《李嘉图著作和通信集》，第 6 卷，第 249 页。参阅格伦费尔在 1815 年 8 月 1 日的信，信中提到“你在计划中的那部关于谷物贸易的著作”（同上书，同卷：第 242 页），这无疑指的 就是这篇论文的扩充本（这篇论文的全名提到“谷物价格”和“进口限制”）。 ② 18l5 年 8 月 23 日函，同上书，同卷，第 252 页。 ① 《李嘉图著作和通信集》，第 6 卷，第 309 页。 ② 同上书，同卷，第 315—316 页。 ④ 同上书，同卷，第 321 页。 ⑤ 1816 年 2 月 7 日致马尔萨斯函，同上书，第 7 卷，第 19 页。 ⑥ 同上书，第 6 卷，第 326 页。 ⑦ 同上书，同卷，第 33O 页
为你已经是最优越的政治经济学思想家,所以我决心让你也成为最优良的写 作家 值得注意的是,在1815年10月和11月的这些信件中,只提到这部拟定 要写的著作中的主要问题是地租、利润和工资,却没有提到价值。价值问题 是李嘉图在12月30日致穆勒函中第一次作为独立论题提岀来的;他发现他 必须讨论这一问题,他写道,“我知道我不久就会受阻于价格一词,所以我 必须请你提供意见和帮助。读者必须先理解通货与价格的理论才能理解我打 算提出的证明。”从这时开始,价值的问题越来越使他感到苦恼。1816年2 月7日,他写信给马尔萨斯说,“在清楚地理解相对价值或交换价值的起源 与法则方面存在着很多困难,如果我能克服这些困难,这一场战斗就得一 半了。”③ 1816年2月,他带着他的论文移居伦敦。当穆勒也在那里的时候,他曾 把其中某些篇章读给穆勒听。“但在城里的时期,这一工作并没有获得进展。 我也许继续以思维来自娱,但我认为我不会获得更大的进展。几乎无法克 服的障碍使我不能前进。我发现最大的困难就是在最简单的叙述中也不能避 免混乱。”③一个月以后他写道,“我的工作已经全部停顿两个月了,在乡间 宁静的环境中我是不是会重新做起来也很成问题 7月间,他回到格特康,又重新从事著述。正如他写给穆勒的信中所说 的,“没有什么诱使我放下工作去散步或骑马以取乐的事情,因为气候几乎 始终是很坏的。”然而我还是不能“使自己完全与世隔绝”。李嘉图的信件 虽然继续保持着“那么多悲观失望的老调”,但到8月中穆勒却能推测那时 他对于“这一论题一定已经从头到尾写出很多论文了”。穆勒叫他把这些论 文寄去,有可能时按问题加以排列,并对“每一节所谈的问题作一些说明” 要不然就“一古脑儿混在一起”。穆勒虽然坚持,李嘉图还是推迟了两个月 才把手稿寄去,借口是他必须誊清一下。“最后在1816年10月14日,他寄 去一份篇幅很大的草稿,包括头七章,也就是“政治经济学原理”本身的全 部。并且在寄稿件给穆勒的函件中补充说,“现在我就要考虑赋税这一问题 推迟的实际原因正如他写信给马尔萨斯时所说的,是他“大大受阻于价 值与价格这一问题”,“也正如他对穆勒所说的,他“简直找不出价格的规律”。 ①《李嘉图著作和通信集》:第6卷,第333-340页。 ②同上书,同卷,第343页 ③同上书,第7卷,第20页 同上书,同卷,第6O页 1816年4月24日致马尔萨斯函,同上书:同卷,第28页。 1816年5月28日致马尔萨斯函,同上书,同卷,第36页。 ①《李嘉图著作和通信集》:第7卷,第54页 2同上书,同卷,第58页。 ③同上书,同卷,第60页 1816年9月8日李嘉图致穆勒函与1816年10月6日穆勒致李嘉图函,同上书,同卷,第65-66、73 页 ③《李嘉图著作和通信集》,第7卷,第8284页 0同上书,同卷,第71页
为你已经是最优越的政治经济学思想家，所以我决心让你也成为最优良的写 作家。”① 值得注意的是，在 1815 年 10 月和 11 月的这些信件中，只提到这部拟定 要写的著作中的主要问题是地租、利润和工资，却没有提到价值。价值问题 是李嘉图在 12 月 30 日致穆勒函中第一次作为独立论题提出来的；他发现他 必须讨论这一问题，他写道，“我知道我不久就会受阻于价格一词，所以我 必须请你提供意见和帮助。读者必须先理解通货与价格的理论才能理解我打 算提出的证明。”②从这时开始，价值的问题越来越使他感到苦恼。1816 年 2 月 7 日，他写信给马尔萨斯说，“在清楚地理解相对价值或交换价值的起源 与法则方面存在着很多困难，如果我能克服这些困难，这一场战斗就赢得一 半了。”③ 1816 年 2 月，他带着他的论文移居伦敦。当穆勒也在那里的时候，他曾 把其中某些篇章读给穆勒听。④但在城里的时期，这一工作并没有获得进展。 “我也许继续以思维来自娱，但我认为我不会获得更大的进展。几乎无法克 服的障碍使我不能前进。我发现最大的困难就是在最简单的叙述中也不能避 免混乱。”⑤一个月以后他写道，“我的工作已经全部停顿两个月了，在乡间 宁静的环境中我是不是会重新做起来也很成问题。”⑥ 7 月间，他回到格特康，又重新从事著述。正如他写给穆勒的信中所说 的，“没有什么诱使我放下工作去散步或骑马以取乐的事情，因为气候几乎 始终是很坏的。”然而我还是不能“使自己完全与世隔绝”。①李嘉图的信件 虽然继续保持着“那么多悲观失望的老调”②，但到 8 月中穆勒却能推测那时 他对于“这一论题一定已经从头到尾写出很多论文了”。穆勒叫他把这些论 文寄去，有可能时按问题加以排列，并对“每一节所谈的问题作一些说明”， 要不然就“一古脑儿混在一起”③。穆勒虽然坚持，李嘉图还是推迟了两个月 才把手稿寄去，借口是他必须誊清一下。④最后在 1816 年 10 月 14 日，他寄 去一份篇幅很大的草稿，包括头七章，也就是“政治经济学原理”本身的全 部。并且在寄稿件给穆勒的函件中补充说，“现在我就要考虑赋税这一问题 了”。⑤ 推迟的实际原因正如他写信给马尔萨斯时所说的，是他“大大受阻于价 值与价格这一问题”，⑥也正如他对穆勒所说的，他“简直找不出价格的规律”。 ① 《李嘉图著作和通信集》：第 6 卷，第 333—340 页。 ② 同上书，同卷，第 343 页。 ③ 同上书，第 7 卷，第 2O 页。 ④ 同上书，同卷，第 6O 页。 ⑤ 1816 年 4 月 24 日致马尔萨斯函，同上书：同卷，第 28 页。 ⑥ 1816 年 5 月 28 日致马尔萨斯函，同上书，同卷，第 36 页。 ① 《李嘉图著作和通信集》：第 7 卷，第 54 页。 ② 同上书，同卷，第 58 页。 ③ 同上书，同卷，第 60 页。 ④ 1816 年 9 月 8 日李嘉图致穆勒函与 1816 年 10 月 6 日穆勒致李嘉图函，同上书，同卷，第 65—66、73 页。 ⑤ 《李嘉图著作和通信集》，第 7 卷，第 82—84 页。 ⑥ 同上书，同卷，第 71 页
我在查考一种数字资料时发现自己原先的看法不能是正确的,这困难我整 整想了两个星期才知道怎样解决。”《这一重大的变化显然和工资上涨使“主 要借助于机器与固定资本生产的商品”价格下跌这一“奇怪的影响”有关联(他 在同一封信中曾请穆勒注意这一影响)。穆勒读了手稿并做了一些自己用的 内容摘要边注”以后,立刻在1816年11月18日,写了一封回信。这封信 加上第一版的本文使我们能重新推论出手稿的内容。因为穆勒的评述按原有 四个题目的顺序讨论了他的主要论点 “你对劳动量是交换价值的尺度与成因的这——般原理的解释,除开 你列为例外的情形以外,都是今人满意而清晰的。” 2.“你反对亚当·斯密的意见,证明资本利润不会影响这一法则的解释 和论点是明晰的。证明地租同样不发生这种影响的解释和论点也是明晰的。” 直到这一点为止,穆勒认为论点都“清晰而易懂”。往下他对该手稿的 评述是这样 3.“在第79页上你开始探讨工资状况变动的原因,我认为从这一页起到 第105页止,论点有些混乱……我认为这些页上的探讨不仅是关于工资率变 动原因的探讨,而是关于工资、利润和地租的变动原因的探讨。”这一部分 无疑在出版前作了极大的改动;其中可能包括在那年夏季费去李嘉图很多时 间和脑力、最后出现在第一版《论价值》一章中的关于“奇怪影响”的讨论。 当李嘉图写下面这封信给穆勒时,无疑指的就是这些页。他说,“当我在进 行中对这一问题渐次认识得更为清楚以后,它们就显得更加糟糕了。为了符 合我后来采取的自认为更正确的观点,开始时所说的许多话都必须加以抛却 或改变 4.穆勒继续谈到“从第106页起直到文未止关于对外贸易问题的探讨”。 他所提到的论题是:“对外贸易不能增加一国财产的价值;一个国家从生产 某些商品的成本比国内高的国家进口这些商品可能是有好处的;一个国家制 造技术的改变将造成贵金属的重新分配。 这手稿的四部分中除开第三部分以外,都很容易在《政治经济学及赋税 原理》一书中找出来,其形式和穆勒的叙述吻合,所以看来在第一版中基本 上没有改动。 例如,包含价值法则以及其例外情形(如罕见的雕像等)的叙述的第一部 分,可以在本书第7-17页上找到 第二部分,也就是证明这一法则既不因支付利润而受影响,也不因支付 地租而受影响的那一反对亚当·斯密的说法,则出现在本书第17页脚注所列 第一版的一段文字中;关于利润的全部论点见《论价值》一章的第17—20 页;关于地租的论点见《论地租》一章的第55-64页。①至于讨论对外贸易 同上书,同卷,第83-84页。特娄尔提到李嘉图在研究自己理论的错误时曾用去了“两个月”的时光(同 卷,第95页)。 ①《李嘉图著作和通信集》,第7卷,第82页。 2同上书,同卷,第98-99 ③同上书,同卷:第82页 ①在论利润与论地租的两部分之间插入了许多材料(《论价值》一章的后一部分),以致摸糊了两者之间 的联系。的确,在第三版中”确立这种联系的那一段(第17页注②)完全被删去了。然而《论地租》一章 开头假定有这种联系存在的一句话(“但尚待讨论的是”),在各版中都不大调和地被保留下来了;并参
“我在查考一种数字资料时发现自己原先的看法不能是正确的，这困难我整 整想了两个星期才知道怎样解决。”⑦这一重大的变化显然和工资上涨使“主 要借助于机器与固定资本生产的商品”价格下跌这一“奇怪的影响”有关联(他 在同一封信中曾请穆勒注意这一影响)。①穆勒读了手稿并做了一些自己用的 “内容摘要边注”以后，立刻在 1816 年 11 月 18 日，写了一封回信。这封信 加上第一版的本文使我们能重新推论出手稿的内容。因为穆勒的评述按原有 四个题目的顺序讨论了他的主要论点。② 1.“你对劳动量是交换价值的尺度与成因的这——般原理的解释，除开 你列为例外的情形以外，都是今人满意而清晰的。” 2.“你反对亚当·斯密的意见，证明资本利润不会影响这一法则的解释 和论点是明晰的。证明地租同样不发生这种影响的解释和论点也是明晰的。” 直到这一点为止，穆勒认为论点都“清晰而易懂”。往下他对该手稿的 评述是这样： 3.“在第 79 页上你开始探讨工资状况变动的原因，我认为从这一页起到 第 105 页止，论点有些混乱……我认为这些页上的探讨不仅是关于工资率变 动原因的探讨，而是关于工资、利润和地租的变动原因的探讨。”这一部分 无疑在出版前作了极大的改动；其中可能包括在那年夏季费去李嘉图很多时 间和脑力、最后出现在第一版《论价值》一章中的关于“奇怪影响”的讨论。 当李嘉图写下面这封信给穆勒时，无疑指的就是这些页。他说，“当我在进 行中对这一问题渐次认识得更为清楚以后，它们就显得更加糟糕了。为了符 合我后来采取的自认为更正确的观点，开始时所说的许多话都必须加以抛却 或改变。”③ 4.穆勒继续谈到“从第 106 页起直到文未止关于对外贸易问题的探讨”。 他所提到的论题是：“对外贸易不能增加一国财产的价值；一个国家从生产 某些商品的成本比国内高的国家进口这些商品可能是有好处的；一个国家制 造技术的改变将造成贵金属的重新分配。” 这手稿的四部分中除开第三部分以外，都很容易在《政治经济学及赋税 原理》一书中找出来，其形式和穆勒的叙述吻合，所以看来在第一版中基本 上没有改动。 例如，包含价值法则以及其例外情形(如罕见的雕像等)的叙述的第一部 分，可以在本书第 7—17 页上找到。 第二部分，也就是证明这一法则既不因支付利润而受影响，也不因支付 地租而受影响的那一反对亚当·斯密的说法，则出现在本书第 17 页脚注所列 第一版的一段文字中；关于利润的全部论点见《论价值》一章的第 17—20 页；关于地租的论点见《论地租》一章的第 55—64 页。① 至于讨论对外贸易 ⑦ 同上书，同卷，第 83—84 页。特娄尔提到李嘉图在研究自己理论的错误时曾用去了“两个月”的时光（同 卷，第 95 页）。 ① 《李嘉图著作和通信集》，第 7 卷，第 82 页。 ② 同上书，同卷，第 98—99 页。 ③ 同上书，同卷：第 82 页。 ① 在论利润与论地租的两部分之间插入了许多材料（《论价值》一章的后一部分），以致摸糊了两者之间 的联系。的确，在第三版中”确立这种联系的那一段（第 17 页注②）完全被删去了。然而《论地租》一章 开头假定有这种联系存在的一句话（“但尚待讨论的是”），在各版中都不大调和地被保留下来了；并参