方正证券股份有限公司2020年半年度报告

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 北省 21,843,036.15 17,847,365.77 天津市 11,901,912.35 754,895.7222.01% 福建省 6,919,457.44 6,859,550.90 云南省 广西壮族自治区 3524246 9,476,216.48 7,846,503.54 3,543,143.15 2,268,689.68 5,947,399.47 5,702,868.74 4.29% 重庆市 5,199,498 4,311,609.71 20.59% 陕西省 12,052,864.07 8,530,383.56 41.29% 四川省 34,602,417.19 31,090,998.63 11.29% 安徽省 2,896,273.37 500,103.56479.13% 东省 8,891,305.48 湖北省 252.70 65.81% 甘肃省 030.46 黑龙江省 3,879,471.14 吉林省 33,553,765.97 33,315,427.73 辽宁省 49,241,330.52 48,315,145.78 1.92% 内蒙古自治区 新疆维吾尔自治区 4,277,924.53 营业部小计 1,359,486,698.84 公司本部及子公 2,033,459,278. 2,390,203,446.01-14.93 总计 3,588,331,627 (2)营业利润地区分布情况 2020年1-6月 2019年1-6月 地区 增减 营业部 营业部 百分比 家数 营业利润(元) 家数 营业利润(元 湖南省 356,361,118.60 100306,9956540 16.08% 浙江省 148,755,547.53 l14,858,122.76 29.51% 北京市 40,469,115.87 20,277,743.14 99.57% 上海市 6023 16,518,461.74 9,268,751.58 78.22% 61,535,588.59 14.14% 河南省 18,497,146.41 6,188,626.63198.89% 贵州省 3,630,205.82 1,767,804.54105.35% 江苏省 3,477,003.50 5,211,254.21 33.28% 河北省 11,277,932.89 6,519,105,10 天津市 2,487,324.59 4,222,917.21 不适用 四川省 21,115,980.37 37.04 南省 235.91% 江西省 3,178,697.73 1,636,571.54 福建省 603,424.99 广西壮族自治区 3442 2,409,581.64 1,026,900.50 134.65% 山西省 019,174.20 4,055.4625030.91% 甘肃省 119,009.07 不适用 重庆市 陕西省 124 14212 811,782.70 671,061.2 93,013.09 621.47% 5,160,675.07 l,763,6ll.77 21/20

2020 年半年度报告 21 / 200 河北省 5 21,843,036.15 5 17,847,365.77 22.39% 天津市 6 11,901,912.35 6 9,754,895.72 22.01% 福建省 3 6,919,457.44 3 6,859,550.90 0.87% 云南省 5 9,476,216.48 5 7,846,503.54 20.77% 山西省 2 3,543,143.15 2 2,268,689.68 56.18% 广西壮族自治区 4 5,947,399.47 4 5,702,868.74 4.29% 重庆市 2 5,199,498.57 2 4,311,609.71 20.59% 陕西省 4 12,052,864.07 3 8,530,383.56 41.29% 四川省 6 34,602,417.19 6 31,090,998.63 11.29% 安徽省 4 2,896,273.37 1 500,103.56 479.13% 山东省 12 8,891,305.48 6 5,381,323.12 65.23% 湖北省 4 6,195,252.70 4 3,736,352.77 65.81% 甘肃省 1 1,473,030.46 1 1,071,252.38 37.51% 黑龙江省 2 4,209,440.40 2 3,879,471.14 8.51% 吉林省 7 33,553,765.97 7 33,315,427.73 0.72% 辽宁省 9 49,241,330.52 9 48,315,145.78 1.92% 内蒙古自治区 1 3,329,320.72 1 2,475,306.27 34.50% 新疆维吾尔自治区 1 4,277,924.53 1 3,337,869.32 28.16% 营业部小计 338 1,359,486,698.84 287 1,198,128,181.33 13.47% 公司本部及子公司 2,033,459,278.85 2,390,203,446.01 -14.93% 总计 3,392,945,977.69 3,588,331,627.34 -5.45% （2）营业利润地区分布情况 地区 2020 年 1-6 月 2019 年 1-6 月 增减 营业部 百分比 家数 营业利润（元） 营业部 家数 营业利润（元） 湖南省 103 356,361,118.60 100 306,993,565.40 16.08% 浙江省 56 148,755,547.53 47 114,858,122.76 29.51% 北京市 10 40,469,115.87 10 20,277,743.14 99.57% 上海市 12 16,518,461.74 8 9,268,751.58 78.22% 广东省 34 61,535,588.59 17 53,911,670.26 14.14% 河南省 23 18,497,146.41 23 6,188,626.63 198.89% 贵州省 3 3,630,205.82 3 1,767,804.54 105.35% 江苏省 12 3,477,003.50 6 5,211,254.21 -33.28% 河北省 5 11,277,932.89 5 6,519,105.10 73.00% 天津市 6 2,487,324.59 6 -4,222,917.21 不适用 四川省 6 21,115,980.37 6 15,408,882.62 37.04% 云南省 5 3,698,878.76 5 1,101,152.98 235.91% 江西省 7 3,178,697.73 5 1,636,571.54 94.23% 福建省 3 603,424.99 3 -719,283.76 不适用 安徽省 4 -784,472.07 1 -326,757.90 不适用 广西壮族自治区 4 2,409,581.64 4 1,026,900.50 134.65% 山西省 2 1,019,174.20 2 4,055.46 25030.91% 甘肃省 1 -119,009.07 1 -811,782.70 不适用 重庆市 2 671,061.21 2 93,013.09 621.47% 陕西省 4 5,160,675.07 3 1,763,611.77 192.62%

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 湖北省 720,524.93 2,016,513.93 用 山东省 -483,536.84 3,448,066.89 用 黑龙江省 160,494.57 随随 279 749,652.61 用 吉林省 18,023,275.36 14,993,347.2 20.21% 辽宁省 24,884,371.46 21,236,273.48 内蒙古自治区 483,195.74 334,782.67 343.03% 新疆维吾尔自治区 1,709,023.99 406,653.19 320.27% 营业部小计 747,049,945.62 571,296,071.23 公司本部及子公司 185,620,012.20 -48.49% 932,669,957.82 931,676,724.1l1 (二)非主营业务导致利润重大变化的说明 口适用√不适用 (三)资产、负债情况分析 1、资产及负债情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 本期期末 上年来/本期期末 项目名称20年6月30日数占总资2019年12月31日数占总资金额较 变动原因 上年年末 产的比例 产的比例 变动比例 货币资金 528,098,977.91 28.52%32,774,928,025.3423.991.45%主要系受本期行情影响, 客户资金存款增加所致 结算备付金 7,429,708,572.13 5.80%6,905,622238.38 主要系受本期行情影响 客户备付金增加所到 融出资金 21,892,686,180.67 17.09%20,282,41,57.80 14.85% 7943/主要系受本期行情影 融出资金增加所致 存出保证金 5,697,902,974.80 4.45%4,974,011,035.99 3.64 主要系本期交易保证金、 信用保证金增加所致 买入返售金融资 2,497,672,175.45 1.95%3,853,273,93237 282%-35.18 模减少所致 交易性金融资产2.98936.05.119.4910080121.601-15.3金融资产减少所致 其他债权投资14,916,362,785.32 16329031.2o1.23-400c主要条本期持有其它债 长期股权投资 697,069,929.75 0.54% 0.00 0.00%不适用/主要系本期对瑞信方正 转为权益法核算所致 本期期末 上年年末 项目名称 2020年6月30日数占总负2019年12月31日数占总负金额较 变动原因 债的比例 债的比例上年年末 变动比例 应付短期融资款|7,498,601,505.94 8.48%2,017,503,661.39 2.08527168主要系本期收益凭证规 模增加所致。 拆入资金 2,005,166,666.65 2.27%5,915,946,94.42 6.09%-6618/主要系本期转融通融入 资金减少所致 交易性金融负债6,023,695,008.61 6.81%11,982,384,656.09 12.34%-49.73% 要系本期并表结构化 产品结束所致 卖出回购金融资 16,030,044,006.54 18.12%21,291,594,888.89 21.92%-24.71% 要系本期债券质押式 回购减少所致 代理买卖证券款29,68754,126.943354%25,111795,970725.86%18.15%主要系本期受行情影响

2020 年半年度报告 22 / 200 湖北省 4 720,524.93 4 -2,016,513.93 不适用 山东省 12 -483,536.84 6 -3,448,066.89 不适用 黑龙江省 2 749,652.61 2 -160,494.57 不适用 吉林省 7 18,023,275.36 7 14,993,347.27 20.21% 辽宁省 9 24,884,371.46 9 21,236,273.48 17.18% 内蒙古自治区 1 1,483,195.74 1 334,782.67 343.03% 新疆维吾尔自治区 1 1,709,023.99 1 406,653.19 320.27% 营业部小计 338 747,049,945.62 287 571,296,071.23 30.76% 公司本部及子公司 185,620,012.20 360,380,652.88 -48.49% 总计 932,669,957.82 931,676,724.11 0.11% （二）非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 （三）资产、负债情况分析 1、资产及负债情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 2020 年 6 月 30 日 本期期末 数占总资 产的比例 2019 年 12 月 31 日 上年年末 数占总资 产的比例 本期期末 金额较 上年年末 变动比例 变动原因 货币资金 36,528,098,977.91 28.52% 32,774,928,025.34 23.99% 11.45% 主要系受本期行情影响， 客户资金存款增加所致。 结算备付金 7,429,708,572.13 5.80% 6,905,622,238.38 5.06% 7.59% 主要系受本期行情影响， 客户备付金增加所致。 融出资金 21,892,686,180.67 17.09% 20,282,441,857.80 14.85% 7.94% 主要系受本期行情影响， 融出资金增加所致。 存出保证金 5,697,902,974.80 4.45% 4,974,011,035.99 3.64% 14.55% 主要系本期交易保证金、 信用保证金增加所致。 买入返售金融资 产 2,497,672,175.45 1.95% 3,853,273,932.37 2.82% -35.18% 主要系本期股票质押规 模减少所致。 交易性金融资产 24,968,936,035.11 19.49% 29,503,157,282.29 21.60% -15.37% 主要系本期持有交易性 金融资产减少所致。 其他债权投资 14,916,362,785.32 11.65% 24,901,391,747.20 18.23% -40.10% 主要系本期持有其它债 权投资减少所致。 长期股权投资 697,069,929.75 0.54% 0.00 0.00% 不适用 主要系本期对瑞信方正 转为权益法核算所致。 项目名称 2020 年 6 月 30 日 本期期末 数占总负 债的比例 2019 年 12 月 31 日 上年年末 数占总负 债的比例 本期期末 金额较 上年年末 变动比例 变动原因 应付短期融资款 7,498,601,505.94 8.48% 2,017,503,661.39 2.08% 271.68% 主要系本期收益凭证规 模增加所致。 拆入资金 2,005,166,666.65 2.27% 5,915,946,944.42 6.09% -66.11% 主要系本期转融通融入 资金减少所致 交易性金融负债 6,023,695,008.61 6.81% 11,982,384,656.09 12.34% -49.73% 主要系本期并表结构化 产品结束所致。 卖出回购金融资 产款 16,030,044,006.54 18.12% 21,291,594,888.89 21.92% -24.71% 主要系本期债券质押式 回购减少所致。 代理买卖证券款 29,668,754,126.94 33.54% 25,111,795,977.07 25.86% 18.15% 主要系本期受行情影响

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 代理买卖证券款增加 主要系公司对资管产品 预计负债 101,639,530.29 0.11% 132,600,448.41 0.14%-23.35%提供流动性支持转入其 他应收款所致 应付债券 15,351,474,655.37 17.36%19,939,519,050.91 20.53%-23.01% 主要系公司债券到期偿 2、资产结构和资产质量 截至报告期末,扣除客户交易结算资金后,本集团的资产总额为888.55亿元,较上年末减少 140.53亿元,减少13.66%。扣除客户交易结算资金后的资产结构如下:货币资金及结算备付金 86.55亿元,占比9.74%:融出资金(包括融出资金、买入返售金融资产)为243.90亿元,占比 27.45%;交易性金融资产、其他债权投资和其他权益工具投资合计447.78亿元,占比50.39% 商誉为45.23亿元,占比5.08%;长期股权投资6.97亿元,占比0.78%;固定资产等其他非流动 资产15.78亿元,占比1.78%:其他流动资产合计42.33亿元,占比4.76%。报告期内,集团资产 质量保持优良,资产结构配置兼顾了各类资产的流动性及收益性,符合本集团的战略安排及发展 需要 截至报告期末,扣除客户交易结算资金后,本集团的负债总额为493.90亿元,较上年末减少 146.47亿元,减少2.87%。其中,应付短期融资款、拆入资金与交易性金融负债合计155.27亿 元,占比31.44%:卖出回购金融资产款160.30亿元,占比32.46%:应付债券153.51亿元,占比 31.08%;应付职工薪酬等其他负债项目合计24.82亿元,占比5.02%。截至报告期末,本集团扣 除代理客户交易结算资金的资产负债率为55.59%。 报告期末,母公司净资本206.23亿元,风险覆盖率为270.88%,资本杠杆率为25.98%,流动 性覆盖率216.40%,净稳定资金率140.89%,各项风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管 理办法》的有关规定。 3、截止报告期末主要资产受限情况 单位:元币种:人民币 项目 2020年6月30日 受限原因 货币资金 67,596,545.52 融出资金 2,348,958,980.85 (2) 交易性金融资产 4,460,316,480.35 (3) 其他债权投资 12,065,925,483. (4) 合计 18,942,797,490.68 (1)货币资金 项目或账户性质 制条件或变现方面的其他重大限2056月30日 般风险准备定期存款 基金业务一般风险准备定期存款 53,591,145.52 证券申购款 证券申购款 14,005,400.00 合计 67,596,545.52

2020 年半年度报告 23 / 200 代理买卖证券款增加所 致。 预计负债 101,639,530.29 0.11% 132,600,448.41 0.14% -23.35% 主要系公司对资管产品 提供流动性支持转入其 他应收款所致 应付债券 15,351,474,655.37 17.36% 19,939,519,050.91 20.53% -23.01% 主要系公司债券到期偿 还所致。 2、资产结构和资产质量 截至报告期末，扣除客户交易结算资金后，本集团的资产总额为 888.55 亿元，较上年末减少 140.53 亿元，减少 13.66%。扣除客户交易结算资金后的资产结构如下：货币资金及结算备付金 86.55 亿元，占比 9.74%；融出资金（包括融出资金、买入返售金融资产）为 243.90 亿元，占比 27.45%；交易性金融资产、其他债权投资和其他权益工具投资合计 447.78 亿元，占比 50.39%； 商誉为 45.23 亿元，占比 5.08%；长期股权投资 6.97 亿元，占比 0.78%；固定资产等其他非流动 资产 15.78 亿元,占比 1.78%；其他流动资产合计 42.33 亿元，占比 4.76%。报告期内，集团资产 质量保持优良，资产结构配置兼顾了各类资产的流动性及收益性，符合本集团的战略安排及发展 需要。 截至报告期末，扣除客户交易结算资金后，本集团的负债总额为 493.90 亿元，较上年末减少 146.47 亿元，减少 22.87%。其中，应付短期融资款、拆入资金与交易性金融负债合计 155.27 亿 元，占比 31.44%；卖出回购金融资产款 160.30 亿元，占比 32.46%；应付债券 153.51 亿元，占比 31.08%；应付职工薪酬等其他负债项目合计 24.82 亿元，占比 5.02 %。截至报告期末，本集团扣 除代理客户交易结算资金的资产负债率为 55.59%。 报告期末，母公司净资本 206.23 亿元，风险覆盖率为 270.88%，资本杠杆率为 25.98%，流动 性覆盖率 216.40%，净稳定资金率 140.89%，各项风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管 理办法》的有关规定。 3、截止报告期末主要资产受限情况 单位：元 币种：人民币 项目 2020 年 6 月 30 日 受限原因 货币资金 67,596,545.52 （1） 融出资金 2,348,958,980.85 （2） 交易性金融资产 4,460,316,480.35 （3） 其他债权投资 12,065,925,483.96 （4） 合计 18,942,797,490.68 （1）货币资金 项目或账户性质 限制条件或变现方面的其他重大限 制 2020 年 6 月 30 日 一般风险准备定期存款 基金业务一般风险准备定期存款 53,591,145.52 证券申购款 证券申购款 14,005,400.00 合计 67,596,545.52

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 (2)融出资金 项目 限制条件或变现方面的其他重大限 制 2020年6月30日 融资融券债权收益权 场外协议回购业务质押 2,348,958,980 合计 2,348,958,980.85 (3)交易性金融资产 项目 限制条件或变现方面的其他重大限 制 2020年6月30日 债券 债券回购业务质押 3,870,165,458.32 债 借贷融入业务质押 106,196,440.58 债券 报价回购业务质押 93,400,047.07 股票 转融通业务担保 1,752,960.00 股票 限售股 332,964,548.11 股票 ST股票 2,085,937.17 股票 融出证券 43,186,891.65 基金 融出证券 78,197.45 基金 持有期限未满3年 10,486,000.00 合计 4460,316,480.35 (4)其他债权投资 项目 限制条件或变现方面的其他重大限2020年6月30日 债券 债券回购业务质押 10,785,732,924.24 债券 报价回购业务质押 826,010,875.39 债券 借贷融入业务质押 351,496,576.44 债券 期货账户保证金替代质押 合计 12,065,925,483.96 4、其他说明 口适用√不适用 (四)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 单位:万元币种:人民币 项目 金额 报告期内投资额 56,864 上年同期投资额 变动幅度 不适用 被投资的公司名称 投资金额 方正证券投资 35,000 方正香港金控 20,000 瑞信方正 1,864

2020 年半年度报告 24 / 200 （2）融出资金 项目 限制条件或变现方面的其他重大限 制 2020 年 6 月 30 日 融资融券债权收益权 场外协议回购业务质押 2,348,958,980.85 合计 2,348,958,980.85 （3）交易性金融资产 项目 限制条件或变现方面的其他重大限 制 2020 年 6 月 30 日 债券 债券回购业务质押 3,870,165,458.32 债券 借贷融入业务质押 106,196,440.58 债券 报价回购业务质押 93,400,047.07 股票 转融通业务担保 1,752,960.00 股票 限售股 332,964,548.11 股票 ST 股票 2,085,937.17 股票 融出证券 43,186,891.65 基金 融出证券 78,197.45 基金 持有期限未满 3 年 10,486,000.00 合计 4,460,316,480.35 （4）其他债权投资 项目 限制条件或变现方面的其他重大限 制 2020 年 6 月 30 日 债券 债券回购业务质押 10,785,732,924.24 债券 报价回购业务质押 826,010,875.39 债券 借贷融入业务质押 351,496,576.44 债券 期货账户保证金替代质押 102,685,107.89 合计 12,065,925,483.96 4、其他说明 □适用 √不适用 （四）投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 单位：万元 币种：人民币 项目 金额 报告期内投资额 56,864 上年同期投资额 0 变动幅度 不适用 被投资的公司名称 投资金额 方正证券投资 35,000 方正香港金控 20,000 瑞信方正 1,864

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 (1)重大的股权投资 口适用√不适用 (2)重大的非股权投资 口适用√不适用 (3)以公允价值计量的金融资产 单位:元币种:人民币 项目名称 2020年6月30日2019年12月31日 当期变动 对当期利润的影响 交易性金融资产 24,968,936,035.1129,503,157,282.29-4,534,221,247.18265,505,721.0 其他债权投资 其他权益工具投资 4,892,961,244.51 5,041,986,770.20 149,025,525.69 衍生金融工具 12,024,436.23 217,347,917.55 29,372,353.78 -92,022,561.05 注:对当期利润的影响金额包括:1、交易性金融工具和衍生金融工具公允价值变动损益:2、持有和处置这些项 目取得的投资收益:3、其他债权投资的信用减值损失及利息收入 (五)重大资产和股权出售 口适用不适用

2020 年半年度报告 25 / 200 （1）重大的股权投资 □适用 √不适用 （2）重大的非股权投资 □适用 √不适用 （3）以公允价值计量的金融资产 单位:元 币种:人民币 项目名称 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 当期变动 对当期利润的影响 金额 交易性金融资产 24,968,936,035.11 29,503,157,282.29 -4,534,221,247.18 265,505,721.07 其他债权投资 14,916,362,785.32 24,901,391,747.20 -9,985,028,961.88 517,145,049.53 其他权益工具投资 4,892,961,244.51 5,041,986,770.20 -149,025,525.69 - 衍生金融工具 12,024,436.23 -217,347,917.55 229,372,353.78 -92,022,561.05 注：对当期利润的影响金额包括：1、交易性金融工具和衍生金融工具公允价值变动损益；2、持有和处置这些项 目取得的投资收益；3、其他债权投资的信用减值损失及利息收入。 （五）重大资产和股权出售 □适用 √不适用