重庆博腾制药科技股份有限公司2015年年度报告

重庆博腾制药科技股份有限公司2015年年度报告全文 号 2015-01 8号) 100.00 注:1、报告期内,公司第二届董事会第二十五次临时会议及2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于本次发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金的方案》等议案,公司以发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的形式收购江西东 邦药业有限公司100%股权,交易价格共计26,000万元,其中以发行股份方式支付16000)元,以现金方式支付10,000万 元。截至2015年12月31日,公司已实际支付224,999912.31元,其中发行股份方式支付159,999912.31元,以现金方式支 付6,500万元 2、2015年7月6日,公司第二届董事会第三十次临时会议审议通过《关于参股设立合资公司暨关联交易的议案》,公司以 自筹资金人民币400万元与新中天环保共同出资设立一家合资公司天博环保,投资总额为人民币2,000万元,注册资本为人 民币600万元,公司持有其20%股权。截至2015年12月31日,天博环保实收资本为300万元人民币,其中公司实缴60 万元,新中天环保实缴240万元。 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用口不适用 单位:元 截止报未达到 是否为投资项 截至报告期末 告期末计划进/露披露 项目名投资方 本报告期投入 资金项目进预计 日期索引 固定资目涉及 累计实际投入 称 金额 来源度累计实度和预 产投资行业 金额 现的收计收益 (如(如 益的距田有)有) 浙江上 自筹 虞基地 医药行 自建是 190856452619303 不适用 期建 机构/638 设项目 190,856405.26193,350,037.74 4、以公允价值计量的金融资产 口适用√不适用 5、募集资金使用情况 (1)募集资金总体使用情况 单位:万元 募集年份募集方式募集资金|本期已使|己累计使|报告期内|累计变更|累计变更|尚未使用尚未使用|闲置两年

重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 26 告 编 号 ： 2015-01 8 号） 合计 -- -- 267,102 ,100.00 -- -- -- -- -- -- -- -- 注：1、报告期内，公司第二届董事会第二十五次临时会议及 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于本次发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金的方案》等议案，公司以发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的形式收购江西东 邦药业有限公司 100%股权，交易价格共计 26,000 万元，其中以发行股份方式支付 16,000 万元，以现金方式支付 10,000 万 元。截至 2015 年 12 月 31 日，公司已实际支付 224,999,912.31 元，其中发行股份方式支付 159,999,912.31 元，以现金方式支 付 6,500 万元。 2、2015 年 7 月 6 日，公司第二届董事会第三十次临时会议审议通过《关于参股设立合资公司暨关联交易的议案》，公司以 自筹资金人民币 400 万元与新中天环保共同出资设立一家合资公司天博环保，投资总额为人民币 2,000 万元，注册资本为人 民币 600 万元，公司持有其 20%股权。截至 2015 年 12 月 31 日，天博环保实收资本为 300 万元人民币，其中公司实缴 60 万元，新中天环保实缴 240 万元。 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名 称 投资方 式 是否为 固定资 产投资 投资项 目涉及 行业 本报告期投入 金额 截至报告期末 累计实际投入 金额 资金 来源 项目进 度 预计 收益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露 日期 （如 有） 披露 索引 （如 有） 浙江上 虞基地 一期建 设项目 自建 是 医药行 业 190,856,405.26 193,350,037.74 自筹+ 金融 机构 贷款 63.38% 不适用 合计 -- -- -- 190,856,405.26 193,350,037.74 -- -- -- -- -- 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 本期已使 已累计使 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 尚未使用 闲置两年

重庆博腾制药科技股份有限公司2015年年度报告全文 总额用募集资用募集资变更用途用途的募用途的募|募集资金|募集资金|以上募集 金总额金总额的募集资|集资金总集资金总总额用途及去资金金额 金总额额额比例 用于尚未 达到预计 可使用状 态的募集 204年公开发行2728383528187791872738184金命项目 新药服务 外包基地 研发中心 建设项目 的建设 2015年/非公开发 5,849735,849735.849.73 不适用 33,134.121,59223320359918.99,8.7927.52%1,15849 募集资金总体使用情况说明 公司以前年度已使用募集资金19742万元,以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3563万元:2015年 度实际使用募集资金2159223万元,2015年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2471万元:累计已使用募集 金3203596万 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为603万元截至2050年12月31日,募集资金余额 为15849万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额) (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用 单位:万 项目可 是否已 截至期 募集资金 承诺投资项目和变更项 调整后投本报告|截至期末 超募资金投向/(含部/诺投资总额金额金额2) 期投入累 计/未投资到预定本报告告期末是否达行性是 可使用期实现累计实到预计否发生 分变更)总额 进度(3) 状态日的效益现的效效益重大变 =(2)(1) 期 益 化 承诺投资项目 新药服务外包否 13,149813,149.86623.12,051.91652016年不适用不适用不适用否 基地研发中心 71 %6月30 建设项目 多功能GMP是 9,118.79 不适用不适用不适用不适用是 中试车间(109) 建设项目 多功能医药中间 14年 体生产车间(10否 5.66241000964936910094610001130|3.9136400267是否 设项目

重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 27 总额 用募集资 金总额 用募集资 金总额 变更用途 的募集资 金总额 用途的募 集资金总 额 用途的募 集资金总 额比例 募集资金 总额 募集资金 用途及去 向 以上募集 资金金额 2014 年 公开发行 27,284.38 15,742.50 26,186.23 9,118.79 9,118.79 27.52% 1,158.49 用于尚未 达到预计 可使用状 态的募集 资金项目 “新药服务 外包基地 研发中心 建设项目” 的建设 2015 年 非公开发 行 5,849.73 5,849.73 5,849.73 不适用 合计 -- 33,134.11 21,592.23 32,035.96 9,118.79 9,118.79 27.52% 1,158.49 -- 募集资金总体使用情况说明 公司以前年度已使用募集资金11,971.42万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为35.63万元；2015 年 度实际使用募集资金21,592.23万元，2015年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为24.71万元；累计已使用募集 资金32,035.96万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为60.34万元。截至2015年12月31日，募集资金余额 为1,158.49万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 新药服务外包 基地研发中心 建设项目 否 13,149.8 2 13,149.8 2 6,623. 71 12,051. 67 91.65 % 2016 年 6 月 30 日 不适用 不适用 不适用 否 多功能 GMP 中试车间（109） 建设项目 是 9,118.79 不适用 不适用 不适用 不适用 是 多功能医药中间 体生产车间（110） 建设项目 否 5,066.24 10,009.46 4,993.69 10,009.46 100.00% 2014 年 11 月 30 日 3,891.36 4,002.67 是 否

重庆博腾制药科技股份有限公司2015年年度报告全文 江西东邦药业有 6,50005.849735849735,849731000%不适用不适用不适用不适用否 公司收购项目 永久补充流动资 4,125042510425101000不适用不适用不适用不适用否 承诺投资项目小 33,8348533,134.1l 32,03596 超募资金投向 21,592232,035 计 3383485|33134.1 3,891364002.67 未达到计划进度 或预计收益的情 不适用 祝和原因(分具体 由于公司首次公开发行上市时间距离多功能GMP中试车间(109)建设项目立项批准时间较长 的内外部环境、市场需求等已发生变化,下游客户的创新药己逐渐步入大规模商业化阶段,中试或 等规模商业化阶段创新药的中间体需求已减少,因此公司已暂缓多功能GMP中试车间(109)建设项目。 项目可行性发生 为了提高募集资金使用效率,经公司于2014年12月26日召开的第二届董事会第二十一次临时会议 重大变化的情况于2015年1月12日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过,同意公司以自筹资金1,52769万 置换已投入多功能GMP中试车间(109)建设项目的募集资金,并将原多功能GMP中试车间(109) 建设项目的募集资金91879万元变更用于为多功能医药中间体生产车间(10)建设项目49969万元 和永久性补充流动资金412510万元。具体请见公司2014年12月26日披露于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的《关于变更部分募集资金用途及使用自筹资金置换己投入募集资金的公告》(公 告编号:2014084号)。 超募资金的金额 用途及使用进展不适用 募集资金投资项 目实施地点变更不适用 情况 募集资金投资项 目实施方式调整不适用 情况 募集资金投资项 目先期投入及置不适用 置募集资金 时补充流动资不适用 金情况 项目实施出现募不适用

重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 28 江西东邦药业有 限公司收购项目 否 6,500.00 5,849.73 5,849.73 5,849.73 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用 否 永久补充流动资 金 是 4,125.10 4,125.10 4,125.10 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小 计 -- 33,834.85 33,134.11 21,592.2 3 32,035.96 -- -- 3,891.36 4,002.67 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 33,834.85 33,134.11 21,592.2 3 32,035. 96 -- -- 3,891.36 4,002.67 -- -- 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目） 不适用 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 由于公司首次公开发行上市时间距离多功能 GMP 中试车间（109）建设项目立项批准时间较长，公司面 临的内外部环境、市场需求等已发生变化，下游客户的创新药已逐渐步入大规模商业化阶段，中试或中 等规模商业化阶段创新药的中间体需求已减少，因此公司已暂缓多功能 GMP 中试车间（109）建设项目。 为了提高募集资金使用效率，经公司于 2014 年 12 月 26 日召开的第二届董事会第二十一次临时会议、 于 2015 年 1 月 12 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司以自筹资金 1,527.69 万元 置换已投入多功能 GMP 中试车间（109）建设项目的募集资金，并将原多功能 GMP 中试车间（109） 建设项目的募集资金 9,118.79 万元变更用于为多功能医药中间体生产车间（110）建设项目 4,993.69 万元 和永久性补充流动资金 4,125.10 万元。具体请见公司 2014 年 12 月 26 日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金用途及使用自筹资金置换已投入募集资金的公告》（公 告编号：2014-084 号）。 超募资金的金额、 用途及使用进展 情况 不适用 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 不适用 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 不适用 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 不适用 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 不适用 项目实施出现募 不适用

重庆博腾制药科技股份有限公司2015年年度报告全文 集资金结余的金 额及原因 尚未使用的募集尚未使用的募集资金将用于尚未达到预计可使用状态的募集资金项目"新药服务外包基地研发中心建设 金用途及去向项目"的建设。 1、公司首次公开发行股票募集资金净额为人民币2728438万元,与募集资金承诺投资总额人民 27,3485万元相差5047万元,故实际存放于多功能医药中间体生产车间(10)建设项目募集资金 集资金使用及|户的资金比募集资金承诺投资资金少5047万元 披露中存在的问 由于收款人账号错误导致已付出款项退回的金额共计22049万元 题或其他情况 3、公司转让部分土地使用权导致“新药服务外包基地研发中心建设项目”募集资金专户存在一笔入账金额 为295.86万元。 (3)募集资金变更项目情况 √适用口不适用 单位:万元 变更后项目 变更后的项 变更后的项对应的原承拟投入募集本报告期实 截至期末实截至期末投项目达到预 本报告期实是否达到预目可行性是 目 际累计投入资进度定可使用状 诺项目资金总额|际投入金额 现的效益计效益否发生重大 金额(2)(3)=(2)(1)态日期 变化 多功能医药|多功能 车间(110)车间(1010.00464996910.00946100014年11 间体生产GMP中试 3.891356是 月30日 建设项目建设项目 多功能 永久补充流|GMP中试 动资金 车间(109)4,125104.125.10425101000不适用 不适用否 建设项目 合计 14,134.569,117914.13456 3 由于公司首次公开发行上市时间距离多功能GMP中试车间(109)建设项目立项批 准时间较长,公司面临的内外部环境、市场需求等己发生变化,下游客户的创新药己 逐渐步入大规模商业化阶段,中试或中等规模商业化阶段创新药的中间体需求已减 少,因此公司己暂缓多功能GMP中试车间(109)建设项目。为了提高募集资金使用 效率,经公司于2014年12月26日召开的第二届董事会第二十一次临时会议、于201 变更原因、决策程序及信息披露情况年1月12日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过,同意公司以自筹资金 说明(分具体项目) 1,52769万元置换已投入多功能GMP中试车间(109)建设项目的募集资金,并将原 多功能GMP中试车间(109)建设项目的募集资金9,11879万元变更用于为多功能医 药中间体生产车间(11)建设项目499369万元和永久性补充流动资金412510万 元。具体请见公司2014年12月26日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关 于变更部分募集资金用途及使用自筹资金置换已投入募集资金的公告》(公告编号 2014084号) 未达到计划进度或预计收益的情况不适用

重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 29 集资金结余的金 额及原因 尚未使用的募集 资金用途及去向 尚未使用的募集资金将用于尚未达到预计可使用状态的募集资金项目"新药服务外包基地研发中心建设 项目"的建设。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 1、公司首次公开发行股票募集资金净额为人民币 27,284.38 万元，与募集资金承诺投资总额人民币 27,334.85 万元相差 50.47 万元，故实际存放于多功能医药中间体生产车间（110）建设项目募集资金专 户的资金比募集资金承诺投资资金少 50.47 万元。 2、由于收款人账号错误导致已付出款项退回的金额共计 220.49 万元。 3、公司转让部分土地使用权导致“新药服务外包基地研发中心建设项目”募集资金专户存在一笔入账金额 为 295.86 万元。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 多功能医药 中间体生产 车间（110） 建设项目 多功能 GMP 中试 车间（109） 建设项目 10,009.46 4,993.69 10,009.46 100.00% 2014 年 11 月 30 日 3,891.36 是 否 永久补充流 动资金 多功能 GMP 中试 车间（109） 建设项目 4,125.10 4,125.10 4,125.10 100.00% 不适用 不适用 否 否 合计 -- 14,134.56 9,118.79 14,134.56 -- -- 3,891.36 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 由于公司首次公开发行上市时间距离多功能 GMP 中试车间（109）建设项目立项批 准时间较长，公司面临的内外部环境、市场需求等已发生变化，下游客户的创新药已 逐渐步入大规模商业化阶段，中试或中等规模商业化阶段创新药的中间体需求已减 少，因此公司已暂缓多功能 GMP 中试车间（109）建设项目。为了提高募集资金使用 效率，经公司于 2014 年 12 月 26 日召开的第二届董事会第二十一次临时会议、于 2015 年 1 月 12 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司以自筹资金 1,527.69 万元置换已投入多功能 GMP 中试车间（109）建设项目的募集资金，并将原 多功能 GMP 中试车间（109）建设项目的募集资金 9,118.79 万元变更用于为多功能医 药中间体生产车间（110）建设项目 4,993.69 万元和永久性补充流动资金 4,125.10 万 元。具体请见公司 2014 年 12 月 26 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关 于变更部分募集资金用途及使用自筹资金置换已投入募集资金的公告》（公告编号： 2014-084 号）。 未达到计划进度或预计收益的情况 不适用

重庆博腾制药科技股份有限公司2015年年度报告全文 和原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化 不适用 的情况说明 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 口适用√不适用 2、出售重大股权情况 √适用口不适用 是否按 计划如 本期初 股权出 起至出 售为上 售日该 所涉及 交易价股权为出售对/市公司 与交易 股权出是否为 数(做数图日(上公可的(阅取交(否已(5 )|司贡献|影响 原则易 占净利 的净利 户/当说明 润总额 原因及 润(万 的比例 元) 公司己 采取的 鉴于聚 心投资 巨潮资 交易双 目前尚 方参照 公司董 处于初 注册资 创阶 ninfo.c 丰先 居年 段,投 丰、张 际出 生担任 《关于 重庆聚 资业务 其董事 「和兵、 范围较 参股公 陶荣、心投资|2016年 的公司 有限公2月142,000.00 0.00资产、是司副董|是 F2月1。司股权 转让过 展兰志/10%日 未来盈 事长 资风险 户完成 银等s的股权 利能 总经理 可控性 力、无 徐爱武 较低 形资产 先生担 本次转 但任其董 让可维 协商确 护公司 016-01 全体股 6号) 东尤

重庆博腾制药科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 30 和原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方 被出售 股权 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 股权为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对 公司的 影响 股权出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 股权出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系 所涉及 的股权 是否已 全部过 户 是否按 计划如 期实 施，如 未按计 划实 施，应 当说明 原因及 公司已 采取的 措施 披露日 期 披露索 引 居年 丰、张 和兵、 陶荣、 徐爱武 及兰志 银等 5 人 重庆聚 心投资 有限公 司 10% 的股权 2016 年 2 月 14 日 2,000 0.00 鉴于聚 心投资 目前尚 处于初 创 阶 段，投 资业务 范围较 为 多 样，投 资风险 可控性 较低。 本次转 让可维 护公司 全体股 东尤其 0.00% 交易双 方参照 注册资 金、实 际出 资、标 的公司 资产、 未来盈 利能 力、无 形资产 等因素 协商确 定 是 公司董 事长居 年丰先 生担任 其董事 长，公 司副董 事长、 总经理 徐爱武 先生担 任其董 事 是 是 2016 年 2 月 19 日 巨潮资 讯 网 （www. cninfo.c om.cn ） 《关于 参股公 司股权 转 让 过 户完成 的 公 告》（公 告 编 号 ： 2016-01 6 号）