2017年年度报告 政处罚:对永新华韵超比例持股未按规定披露行为给予警告,并处以50万元罚款;对宁波宏创超 比例持股未按规定披露行为给予警告,并处以50万元罚款;对责任人李永军、周帮建给予警告 并分别处以10万元罚款。对永新华韵限制期内违法买卖行为给予警告,并处以10万元罚款;对 宁波宏创限制期内违法买卖行为给予警告,并处以10万元罚款;对责任人李永军、周帮建给予警 告,并分别处以5万元罚款 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用口不适用 报告期,公司及控股股东、实际控制人严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文 件要求,合法合规经营,严格履行做出的承诺,不存在失信情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 口适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 26/124
2017 年年度报告 26 / 124 政处罚：对永新华韵超比例持股未按规定披露行为给予警告，并处以 50 万元罚款；对宁波宏创超 比例持股未按规定披露行为给予警告，并处以 50 万元罚款；对责任人李永军、周帮建给予警告， 并分别处以 10 万元罚款。对永新华韵限制期内违法买卖行为给予警告，并处以 10 万元罚款；对 宁波宏创限制期内违法买卖行为给予警告，并处以 10 万元罚款；对责任人李永军、周帮建给予警 告，并分别处以 5 万元罚款。 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期，公司及控股股东、实际控制人严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文 件要求，合法合规经营，严格履行做出的承诺，不存在失信情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用
2017年年度报告 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 ()托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 2、承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用 (二)担保情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保方 担保发 担保是 担保方/与上市被担保担保金生日期担保担保担保类否已经担保是担保途是否存是否为关联 公司的方额 签署|起始日到期日型履行完否逾期期金额在反担关联方关系 (协议 关系 保|担保 报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司 的担保) 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 10,131,955.00 报告期末对子公司担保余额合计(B) 18,299,175.50 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 27/124
2017 年年度报告 27 / 124 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保 方 担保金 额 担保发 生日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保类 型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担 保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司 的担保） 0 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 -10,131,955.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 18,299,175.50 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
2017年年度报告 额(A+B) 18.299 担保总额占公司净资产的比例(%) 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 (C) 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象 提供的债务担保金额(D) 担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 上述三项担保金额合计(C+D+E) 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 2014年10月24日,公司召开第七届茧事会第十二次会议,审议通 过《关于为控股子公司提供担保的议案》,同意为控股子公司甘 担保情况说明 肃莫高阳光环保科技有限公司向兰州银行飞天支行申请人民币 4000万元贷款提供连带责任担保。报告期该项担保发生额为 -10,131,95500元和余额为18,29,175.50元 除上述担保外,公司不存在其他任何担保 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 (1).委托理财总体情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 自有资金 0.000.000.00 券商理财产品自有资金 430,000,000.0 80,000.000.0 其他情况 口适用√不适用 (2).单项委托理财情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 是 否 值准备计 托/委托理委托理财金委托理财委托理财来/金确收益预期收益 受 实际收回情过 经\有\提 人/财类型 起始日期终止日期 源投定率 收益或损失 况 式 广发多80.00000402016/7/22017/1/1自金现4601795154.1.795,1580.000是香 发添富4号 有融金 DO 多添富47000000016/8/32017/2/9自金现4601,681,986.1,684986.70.00000是否 发号X类 有融金% 广发证50.00002016/9/12017/3/1 券多添 斜数现401,0.om009(0 有融金 富4号 资 广发证_20002016/1!/2017/5/2自「金「现「435436,1917811436、1917820.000否 28/124
2017 年年度报告 28 / 124 担保总额（A+B） 18,299,175.50 担保总额占公司净资产的比例(%) 1.63 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 （C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象 提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 2014年10月24日，公司召开第七届董事会第十二次会议，审议通 过《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意为控股子公司甘 肃莫高阳光环保科技有限公司向兰州银行飞天支行申请人民币 4000万元贷款提供连带责任担保。报告期该项担保发生额为 -10,131,955.00元和余额为18,299,175.50元。 除上述担保外，公司不存在其他任何担保。 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 (1).委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财产品 自有资金 50,000,000.00 0 0 券商理财产品 自有资金 430,000,000.00 80,000,000.00 0 其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 受 托 人 委托理 财类型 委托理财金 额 委托理财 起始日期 委托理财 终止日期 资 金 来 源 资 金 投 向 报 酬 确 定 方 式 年化 收益 率 预期收益 (如有) 实际 收益或损失 实际收回情 况 是 否 经 过 法 定 程 序 未 来 是 否 有 委 托 理 财 计 划 减 值 准 备 计 提 金 额 ( 如 有 ) 广 发 证 券 广发多 添富4号 x 类 80,000,000 .00 2016/7/2 5 2017/1/1 9 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 4.60 % 1,795,154. 83 1,795,154. 83 80,000,000 .00 是 否 - 广 发 证 券 多添富 4 号 X 类 70,000,000 .00 2016/8/3 2017/2/9 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 4.60 % 1,684,986. 30 1,684,986. 30 70,000,000 .00 是 否 - 广 发 证 券 广发证 券多添 富 4 号 50,000,000 .00 2016/9/1 4 2017/3/1 6 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 4.40 % 1,109,041. 09 1,109,041. 09 50,000,000 .00 是 否 - 广 广发证 20,000,000 2016/11/ 2017/5/2 自 金 现 4.35 436,191.78 436,191.78 20,000,000 是 否 -
2017年年度报告 券多天 证|福4号 广发证20,00002016/112017/5/2自金现4.35436,191.78436,191.7820,00000是否 券多天 证福4号 有资金 兰百合理90,00000 2017//6自金现4.103.609,123.3.609,123.90.00000否 州财 有融金 银2016A20 资产 行05 金品 兰百合理 000,000 6/12/2017/6/1自金现|3.803893698638936986200000是否 州财 有融金 2016A20 资 百合理 00000d02016/12/2017/6/1自金现3.80587,17808587,178.0830.000是香 有融金 银|2016A20 广发多80,000002017/1/22017/7/2自 现4.711,529,885.1,529,885.80,00000是否 发添富4号 有融金 x类 广发多70.000017/2/12017/8/1自金|现|4.901,729,095.1,729,095 00000是否 有融金 百合理5000017/3/22017/9/1自金现4501,103441,103.42450.0000是否 000,000 发添富4号 融 80.00002017/7/12017/12/自金现|5.451,863,452.1.863,452.8000000否 发添富4号 有融金 证x类 资产 广发多70.0000402017/8/32017/12/自金现|5.501,191,917.1,191.91770.000是否 添富4号 有融金 类 资 0000017/9/2208/3/2自金现|5.70829,232.88 是否 发添富4号 007 有融金 广发多50,00000 7/9/22018/3/2自 现|5.701,382,05. 是否 添富4号 007 有融|金 其他情况 口适用√不适用 (3).委托理财减值准备 口适用√不适用 2、委托贷款情况 (1).委托贷款总体情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 (2).单项委托贷款情况 29/124
2017 年年度报告 29 / 124 发 证 券 券多天 福 4 号 .00 24 5 有 资 金 融 产 品 金 % .00 广 发 证 券 广发证 券多天 福 4 号 20,000,000 .00 2016/11/ 24 2017/5/2 5 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 4.35 % 436,191.78 436,191.78 20,000,000 .00 是 否 - 兰 州 银 行 百合理 财 2016A20 05 90,000,000 .00 2016/7/1 4 2017/7/6 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 4.10 % 3,609,123. 28 3,609,123. 28 90,000,000 .00 是 否 - 兰 州 银 行 百合理 财 2016A20 05 20,000,000 .00 2016/12/ 7 2017/6/1 2 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 3.80 % 389,369.86 389,369.86 20,000,000 .00 是 否 - 兰 州 银 行 百合理 财 2016A20 05 30,000,000 .00 2016/12/ 6 2017/6/1 2 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 3.80 % 587,178.08 587,178.08 30,000,000 .00 是 否 - 广 发 证 券 广发多 添富4号 x 类 80,000,000 .00 2017/1/2 5 2017/7/2 7 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 4.71 % 1,529,885. 00 1,529,885. 00 80,000,000 .00 是 否 - 广 发 证 券 广发多 添富4号 x 类 70,000,000 .00 2017/2/1 5 2017/8/1 7 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 4.90 % 1,729,095. 89 1,729,095. 89 70,000,000 .00 是 否 - 兰 州 银 行 百合理 财 2017A20 06 50,000,000 .00 2017/3/2 3 2017/9/1 8 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 4.50 % 1,103,424. 65 1,103,424. 65 50,000,000 .00 是 否 - 广 发 证 券 广发多 添富4号 x 类 50,000,000 .00 2017/3/2 4 2017/9/2 1 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 5.10 % 1,271,506. 84 1,271,506. 84 50,000,000 .00 是 否 - 广 发 证 券 广发多 添富4号 x 类 80,000,000 .00 2017/7/1 8 2017/12/ 21 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 5.45 % 1,863,452. 05 1,863,452. 05 80,000,000 .00 是 否 - 广 发 证 券 广发多 添富4号 x 类 70,000,000 .00 2017/8/3 0 2017/12/ 21 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 5.50 % 1,191,917. 80 1,191,917. 80 70,000,000 .00 是 否 - 广 发 证 券 广发多 添富4号 x 类 30,000,000 .00 2017/9/2 7 2018/3/2 2 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 5.70 % 829,232.88 是 否 - 广 发 证 券 广发多 添富4号 x 类 50,000,000 .00 2017/9/2 7 2018/3/2 2 自 有 资 金 金 融 产 品 现 金 5.70 % 1,382,054. 79 是 否 - 其他情况 □适用 √不适用 (3).委托理财减值准备 □适用 √不适用 2、 委托贷款情况 (1).委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托贷款情况
2017年年度报告 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 (3).委托贷款减值准备 口适用√不适用 3、其他情况 口适用√不适用 (四)其他重大合同 口适用√不适用 十六、其他重大事项的说明 口适用√不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 ()上市公司扶贫工作情况 √适用口不适用 1.精准扶贫规划 公司精准扶贫工作是在控股股东甘肃省农垦集团有限责任公司统一安排下开展,其规划是进村入 户,建档立卡,做好特困群众帮扶工作,帮扶贫困户解决具体困难和突岀问题,切实提高群众满 意度 2.年度精准扶贫概要 按照控股股东甘肃省农垦集团有限责任公司精准扶贫工作安排,报告期,公司完成了12户贫困户 入户、建档立卡工作,详细了解了致贫原因,制定了帮扶措施。报告期投入27,270元帮助1户特 困户改善住房,已具备入住条件 3.精准扶贫成效 单位:万元币种:人民币 指标 数量及开展情况 总体情况 开展扶贫入户、建档立卡共12 27,270元 4.后续精准扶贫计划 按照甘肃省农垦集团有限责任公司安排,按计划推进帮扶措施。 (二)社会责任工作情况 √适用口不适用 报告期,公司坚持“为股东创造价值、为职工提供机会、为社会承担责任”的理念,注重维护股 东与债权人利益,全面保护债权人和职工的合法权益,诚信对待供应商、客户和消费者,以践行 社会责任为企业己任,努力通过自身的经营活动,构建稳固的利益关系平台,使各利益主体均获 得可持续的、公平的、最大化利益。(具体内容详见上海证券交易所网站披露的《莫高股份2017 年度社会责任报告》) (三)环境信息情况 1.属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 口适用√不适用 30/124
2017 年年度报告 30 / 124 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3).委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3、 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 公司精准扶贫工作是在控股股东甘肃省农垦集团有限责任公司统一安排下开展，其规划是进村入 户，建档立卡，做好特困群众帮扶工作，帮扶贫困户解决具体困难和突出问题，切实提高群众满 意度。 2. 年度精准扶贫概要 按照控股股东甘肃省农垦集团有限责任公司精准扶贫工作安排，报告期，公司完成了 12 户贫困户 入户、建档立卡工作，详细了解了致贫原因，制定了帮扶措施。报告期投入 27,270 元帮助 1 户特 困户改善住房，已具备入住条件。 3. 精准扶贫成效 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 开展扶贫入户、建档立卡共 12 户。 其中：1.资金 27,270 元 4. 后续精准扶贫计划 按照甘肃省农垦集团有限责任公司安排，按计划推进帮扶措施。 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用 报告期，公司坚持“为股东创造价值、为职工提供机会、为社会承担责任”的理念，注重维护股 东与债权人利益，全面保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，以践行 社会责任为企业己任，努力通过自身的经营活动，构建稳固的利益关系平台，使各利益主体均获 得可持续的、公平的、最大化利益。（具体内容详见上海证券交易所网站披露的《莫高股份 2017 年度社会责任报告》） (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用