长江证券股份有限公司2019年年度报告.pdf_P11-P15

长江证券股份有限公司2019年年度报告司经纪业务及所属证券营业部、服务部。2005年6月,经公司第五届董事会第十八次会议审议通过,公司与大鹏证券有限责任公司清算组签订了受让合同,受让了大鹏证券有限责任公司的证券类资产。 2007年12月5日,根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》(证监公司字(2007)196号),石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司设立长江证券股份有限公司。2007年12月19日,公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续,正式更名为长江证券股份有限公司,并于2007年12月27日正式在深圳证券交易所复牌,股票简称“长江证券”,代码“000783”。 2009年11月,根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司配股的批复》(证监许可(2009 1080号),公司以截至2008年12月31日的总股本为基数,向全体股东每10股配售3股,共计配售496 亿股,募集资金净额3202亿元。配股完成后公司注册资本为2,171,233839元,已于2009年12月22日完成工商登记变更。 2011年3月,根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司增发股票的批复》(证监许可(2011 51号),公司公开发行股份2亿股,募集资金净额24.76亿元。增发完成后公司注册资本为2,371,233839 元,已于2011年5月24日完成工商登记变更 2014年5月15日,根据公司现金分红政策,公司2013年年度股东大会审议通过了《关于公司2013 年度利润分配的议案》。2014年7月1日,公司在巨潮资讯网等指定媒体刊登了《公司2013年度分红派息实施公告》,向全体股东每10股派发现金红利人民币2.50元(含税),用资本公积金中的股本溢价转增股本,向全体股东每10股转增10股。 2014年7月9日,公司2013年度分红方案实施完毕,公司总股本由2,371,233,839股增至4,742,467,678 2016年7月,根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2016)250号),公司非公开发行人民币普通股787亿股,募集资金净额8269亿元。非公开发行完成后公司注册资本为5,529,467,678元,已于2016年8月1日完成工商登记变更 2018年3月12日,根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可(2017)1832号),公司公开发行5,000万张可转换公司债券,每张面值100元,发行总额50亿元。经深交所“深证上(2018)145号”文同意,公司50亿元可转换公司债券于2018年4月11 日起在深交所挂牌交易,债券简称“长证转债”,债券代码“127005”。2018年9月17日,长证转债开始转股。截至2019年12月31日,累计转股95,750股,转股后公司总股本增加至5,529,563,428股。公司将按照相关规定办理注册资本的变更登记。 chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 10 司经纪业务及所属证券营业部、服务部。2005 年 6 月，经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，公司与大鹏证券有限责任公司清算组签订了受让合同，受让了大鹏证券有限责任公司的证券类资产。 2007 年 12 月 5 日，根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字〔2007〕196 号），石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司设立长江证券股份有限公司。2007 年 12 月 19 日，公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续，正式更名为长江证券股份有限公司，并于 2007 年 12 月 27 日正式在深圳证券交易所复牌，股票简称“长江证券”，代码“000783”。 2009 年 11 月，根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2009〕 1080 号），公司以截至 2008 年 12 月 31 日的总股本为基数，向全体股东每 10 股配售 3 股，共计配售 4.96 亿股，募集资金净额 32.02 亿元。配股完成后公司注册资本为 2,171,233,839 元，已于 2009 年 12 月 22 日完成工商登记变更。 2011 年 3 月，根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司增发股票的批复》（证监许可〔2011〕 51 号），公司公开发行股份 2 亿股，募集资金净额 24.76 亿元。增发完成后公司注册资本为 2,371,233,839 元，已于 2011 年 5 月 24 日完成工商登记变更。 2014 年 5 月 15 日，根据公司现金分红政策，公司 2013 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2013 年度利润分配的议案》。2014 年 7 月 1 日，公司在巨潮资讯网等指定媒体刊登了《公司 2013 年度分红派息实施公告》，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.50 元（含税），用资本公积金中的股本溢价转增股本，向全体股东每 10 股转增 10 股。 2014 年 7 月 9 日，公司 2013 年度分红方案实施完毕，公司总股本由 2,371,233,839 股增至 4,742,467,678 股。 2016 年 7 月，根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕250 号），公司非公开发行人民币普通股 7.87 亿股，募集资金净额 82.69 亿元。非公开发行完成后公司注册资本为 5,529,467,678 元，已于 2016 年 8 月 11 日完成工商登记变更。 2018 年 3 月 12 日，根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2017〕1832 号），公司公开发行 5,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 50 亿元。经深交所“深证上〔2018〕145 号”文同意，公司 50 亿元可转换公司债券于 2018 年 4 月 11 日起在深交所挂牌交易，债券简称“长证转债”，债券代码“127005”。2018 年 9 月 17 日，长证转债开始转股。截至 2019 年 12 月 31 日，累计转股 95,750 股，转股后公司总股本增加至 5,529,563,428 股。公司将按照相关规定办理注册资本的变更登记

长江证券股份有限公司2019年年度报告七、公司组织机构情况 1、公司组织机构公司遵循《公司法》《证券法》《证券公司内部控制指引》及《公司章程》等有关规定,构建科学完善的法人治理结构,根据公司发展需要建立并不断调整组织架构和运行机制。股东大会为公司最高权力机构,董事会为决策机构,监事会为监督机构。公司董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会和薪酬与提名委员会四个专门委员会截至目前,公司总部主要职能部门设置及职责分别是部门部门职能负责公司三会运作、信息披露、投资者关系管理、股权事务管理、资本运作、媒介关系和品牌宣传董事会秘书室稽核监察部负责公司内部审计、业务稽查以及员工监察等工作。负责国内外证券市场宏观经济、策略分析、债券、行业及公司研究,同时为公司管理层决策及相关研究所业务部门业务发展提供参考。负责建立机构客户管理体系的制度与流程、服务渠道和模式,开发合作对象,制定研究产品的推介机构客户部方案,组织相应的业务活动。零售客户总部负责公司经纪业务战略规划、执行及分支机构综合经营管理,包括私人客户财富管理服务的规划与落实、企业客户综合金融服务的承接与协调、分支机构经营管理的规划与推动等工作负责公司信用业务的研究、规划及具体管理工作,包括业务拓展、客户征信与授信管理、标的证券信用业务部和担保证券的管理、业务盯市、平仓管理及客户服务等工作。负责公司互联网财富管理平台建设与维护、互联网客户开发与服务、理财产品上线、评价、销售等互联网金融总部证券投资部在公司授权范围内,以股票多头为策略,负责公司权益类资产的投资决策、投资操作等工作, 智能投资部负责公司部分白营规模的投资计划投资策和投资操作。负责公司的场外金融衍生品业务负责研究债券业务投资方案,拟定和实施公司自有资金参与银行间债券市场的投资计划,与债券自券投资部营业务所涉及的外部机构、内部部门的联络与对接。负责新三板业务政策研究和规划,开展新三板市场推荐挂牌、股票发行、做市等业务,组织实施挂新三板与场外业务部牌公司信息披露和持续督导等工作:负责区域性股权市场业务组织实施和管理:通过收益凭证产品发挥场外融资职责并探索场外交易模式债券业务一~三部负责公司债、企业债、金融债等固定收益类融资业务的承揽、承做及持续督导工作负责开展公司债、企业债、金融债等传统固定收益融资业务及绿色债、专项债等创新固定收益融资创新融资部业务的承揽、承做及持续督导,以及优质企业长期的跟踪、服务和维护工作 chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 11 七、公司组织机构情况 1、公司组织机构公司遵循《公司法》《证券法》《证券公司内部控制指引》及《公司章程》等有关规定，构建科学完善的法人治理结构，根据公司发展需要建立并不断调整组织架构和运行机制。股东大会为公司最高权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构。公司董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会和薪酬与提名委员会四个专门委员会。截至目前，公司总部主要职能部门设置及职责分别是：部门部门职能董事会秘书室负责公司三会运作、信息披露、投资者关系管理、股权事务管理、资本运作、媒介关系和品牌宣传等工作。稽核监察部负责公司内部审计、业务稽查以及员工监察等工作。研究所负责国内外证券市场宏观经济、策略分析、债券、行业及公司研究，同时为公司管理层决策及相关业务部门业务发展提供参考。机构客户部负责建立机构客户管理体系的制度与流程、服务渠道和模式，开发合作对象，制定研究产品的推介方案，组织相应的业务活动。零售客户总部负责公司经纪业务战略规划、执行及分支机构综合经营管理，包括私人客户财富管理服务的规划与落实、企业客户综合金融服务的承接与协调、分支机构经营管理的规划与推动等工作。信用业务部负责公司信用业务的研究、规划及具体管理工作，包括业务拓展、客户征信与授信管理、标的证券和担保证券的管理、业务盯市、平仓管理及客户服务等工作。互联网金融总部负责公司互联网财富管理平台建设与维护、互联网客户开发与服务、理财产品上线、评价、销售等工作。证券投资部在公司授权范围内，以股票多头为策略，负责公司权益类资产的投资决策、投资操作等工作。智能投资部负责公司部分自营规模的投资计划、投资决策和投资操作。负责公司的场外金融衍生品业务。债券投资部负责研究债券业务投资方案，拟定和实施公司自有资金参与银行间债券市场的投资计划，与债券自营业务所涉及的外部机构、内部部门的联络与对接。新三板与场外业务部负责新三板业务政策研究和规划，开展新三板市场推荐挂牌、股票发行、做市等业务，组织实施挂牌公司信息披露和持续督导等工作；负责区域性股权市场业务组织实施和管理；通过收益凭证产品发挥场外融资职责并探索场外交易模式。债券业务一~三部负责公司债、企业债、金融债等固定收益类融资业务的承揽、承做及持续督导工作。创新融资部负责开展公司债、企业债、金融债等传统固定收益融资业务及绿色债、专项债等创新固定收益融资业务的承揽、承做及持续督导，以及优质企业长期的跟踪、服务和维护工作

长江证券股份有限公司2019年年度报告部门部门职能负责研究制定托管业务发展规划,健全和规范资产托管业务架枃,组织托管业务的市场开拓,建立资产托管部托管业务内控体系,负责托管资产的安全保管、清算交割等日常运营工作资本市场部负责公司承销证券产品的估值、询价、定价及发售,机构销售客户的开发与维护等工作, 战略客户部负责加强对地方政府、央企、大企业集团、公司股东等综合需求型客户的开发和服务。负责制定自营业务的交易管理制度及流程,管理自营业务的交易运营,执行办理自营业务交易指令自营交易室投资合同,开展交易收益分析,优化和完善自营业务交易系统金融产品中心负责零售客户金融产品的引入、风险评级、研究评价、产品培训和跟踪,研发零售客户资产配置、产品组合策略和超高净值客户的定制产品。负责制订和完善项目审核标准、业务规范、评审规则和流程,组织项目评审,统一管理项目工作底质量控制总部稿,检查项目质量情况信息技术总部负责信息技术研发、网络规划、系统维护、技术管理等工作。法律合规部负责公司法律事务、合同管理、合规管理、反洗钱管理、信息隔离墙管理等工作, 负责公司全面风险管理工作,监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险管理建风险管理部议,协助、指导和检查各部门、分支机构的风险管理工作。托管结算部负责公司证券与资金的清算交收、客户资金管理等工作人力资源部负责公司人力资源规划、人才引进和配置、管理干部的选拔使用和监督管理、薪酬福利管理、绩效 (党委组织部)管理、员工关系管理、员工执业资格管理、员工培训等工作。负责研究制订公司发展战略,组织开展行业及重点项目可行性研究,研究建立并推进落实业务合作战略发展部机制。财务总部负责公司财务管理、预算管理、核算管理、资金管理等工作。负责规划落实公司党建、纪委、工会、团委的相关工作,组织完成党委党群的会议及文案,协调与党群工作部上级相关部门的联络与接待, 办公室负责公司办文办会、信息统计、内部宣传、后勤服务、企业文化和品牌建设、重点工作督办等。负责统筹公司级运营管理职能,建设集中运营管理体系,为各业务条线提供专业化运营管理和服务, 运营管理中心对各分支机构业务运营进行标准化管理, chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 12 部门部门职能资产托管部负责研究制定托管业务发展规划，健全和规范资产托管业务架构，组织托管业务的市场开拓，建立托管业务内控体系，负责托管资产的安全保管、清算交割等日常运营工作。资本市场部负责公司承销证券产品的估值、询价、定价及发售，机构销售客户的开发与维护等工作。战略客户部负责加强对地方政府、央企、大企业集团、公司股东等综合需求型客户的开发和服务。自营交易室负责制定自营业务的交易管理制度及流程，管理自营业务的交易运营，执行办理自营业务交易指令、投资合同，开展交易收益分析，优化和完善自营业务交易系统。金融产品中心负责零售客户金融产品的引入、风险评级、研究评价、产品培训和跟踪，研发零售客户资产配置、产品组合策略和超高净值客户的定制产品。质量控制总部负责制订和完善项目审核标准、业务规范、评审规则和流程，组织项目评审，统一管理项目工作底稿，检查项目质量情况。信息技术总部负责信息技术研发、网络规划、系统维护、技术管理等工作。法律合规部负责公司法律事务、合同管理、合规管理、反洗钱管理、信息隔离墙管理等工作。风险管理部负责公司全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构的风险管理工作。托管结算部负责公司证券与资金的清算交收、客户资金管理等工作。人力资源部（党委组织部）负责公司人力资源规划、人才引进和配置、管理干部的选拔使用和监督管理、薪酬福利管理、绩效管理、员工关系管理、员工执业资格管理、员工培训等工作。战略发展部负责研究制订公司发展战略，组织开展行业及重点项目可行性研究，研究建立并推进落实业务合作机制。财务总部负责公司财务管理、预算管理、核算管理、资金管理等工作。党群工作部负责规划落实公司党建、纪委、工会、团委的相关工作，组织完成党委党群的会议及文案，协调与上级相关部门的联络与接待。办公室负责公司办文办会、信息统计、内部宣传、后勤服务、企业文化和品牌建设、重点工作督办等。运营管理中心负责统筹公司级运营管理职能，建设集中运营管理体系，为各业务条线提供专业化运营管理和服务，对各分支机构业务运营进行标准化管理

长江证券股份有限公司2019年年度报告湖南分公司湖南省长沙市芙蓉区晚报大道89号2楼 2015年3月彭窈0731-82196066 天津分公司天津市和平区南市街南马路1号1391314号2016年2月王琦|02738 新疆乌鲁木齐市经济技术开发区玄武湖路555号14号楼1314 新分公司15.16室 015年3月顾帅0991-3779828 河北分公司河北省石家庄市桥西区红旗大街134号人防大厦9层 2015年3月赵雷0311680029 重庆市江北区江北城聚贤岩广场9号国华金融中心写字楼单元重庆分公司名义层[1层1101、1102号 2010年1月赵锦渝023-67020675 辽宁分公司辽宁省沈阳市和平区三好街87号12B02、12B03房间 2016年5月单红02431505868 大连分公司辽宁省大连市沙河口区西安路86号行政大厦8楼 2016年3月张学义041184509277 江苏分公司江苏省南京市玄武区中央路258号281601-1606室 2016年5月徐一昕025-83286606 安徽分公司安徽省合肥市高新区长江西路669号金座4楼403 2015年3月燕0551-6530007 青岛分公司山东省青岛市崂山区海尔路南端凯旋商务中心735室 2012年8月健0532-66708756 河南分公司河南省郑州市金水路288号曼哈顿广场11号楼三层 2011年12月易华兵0371-655655 山东分公司山东省济南市历城区花园路84号振邦大厦16楼 2016年3月牛子千053181908998 山西分公司山西省太原市迎泽区南内环街107号天和商贸城2层 2016年9月涛0351-5262699 厦门分公司福建省厦门市思明区鹭江道52号海滨大厦十二楼B、C单元2016年3月陈幼斌0592212173 西藏分公司西藏拉萨市北京西路8号 2016年8月韩冬0891-6923996 宁夏银川市金凤区康平路悦海新天地购物广场16号综合楼南侧宁夏分公司 16年11月贾燕0951-6096006 3-301号海南省海口市龙华区滨海大道117号海南滨海国际金融中心A座海南分公司 016年12月崔魁凰0898-68582896 103单元湖北自贸区中国(湖北)自由贸易试验区武汉片区光谷三路777号 2017年5月高颖岚027-87279750 分公司福建分公司福建省福州市鼓楼区五四路3号三盛国际中心12层02单元2017年4月易金成0591-87616007 广西省南宁市青秀区双拥路38号广西新谊金融投资大厦A座28 广西分公司 2017年6月徐薇0771-573550 楼B区贵州省贵阳市观山湖区林城路贵阳国际金融中心一期商务区10 贵州分公司 2018年4月甘忠清0851-88581388 号楼18层1号河北雄安河北省保定市容城县奥威路8号 2018年3月于换涛03125678190 分公司 3、境内外控股子公司、参股公司 (1)境内主要控股子公司及参股公司 chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 14 湖南分公司湖南省长沙市芙蓉区晚报大道 89 号 2 楼 2015 年 3 月彭窈 0731-82196066 天津分公司天津市和平区南市街南马路 11 号、13 号-1153-3、1154 号 2016 年 2 月王琦 022-87731185 新疆分公司新疆乌鲁木齐市经济技术开发区玄武湖路 555 号 14 号楼 1314、 1315、1316 室 2015 年 3 月顾帅 0991-3779828 河北分公司河北省石家庄市桥西区红旗大街 134 号人防大厦 9 层 2015 年 3 月赵雷 0311-68009229 重庆分公司重庆市江北区江北城聚贤岩广场 9 号国华金融中心写字楼[1]单元名义层[11]层 1101、1102 号 2010 年 1 月赵锦渝 023-67020675 辽宁分公司辽宁省沈阳市和平区三好街 87 号 12B02、12B03 房间 2016 年 5 月单红 024-31505868 大连分公司辽宁省大连市沙河口区西安路 86 号行政大厦 8 楼 2016 年 3 月张学义 0411-84509277 江苏分公司江苏省南京市玄武区中央路 258 号-28 1601-1606 室 2016 年 5 月徐一昕 025-83286606 安徽分公司安徽省合肥市高新区长江西路 669 号金座 4 楼 403 2015 年 3 月柴燕 0551-65300037 青岛分公司山东省青岛市崂山区海尔路南端凯旋商务中心 735 室 2012 年 8 月庞健 0532-66708756 河南分公司河南省郑州市金水路 288 号曼哈顿广场 11 号楼三层 2011 年 12 月易华兵 0371-65526556 山东分公司山东省济南市历城区花园路 84 号振邦大厦 16 楼 2016 年 3 月牛子千 0531-81908998 山西分公司山西省太原市迎泽区南内环街 107 号天和商贸城 2 层 2016 年 9 月王涛 0351-5262699 厦门分公司福建省厦门市思明区鹭江道 52 号海滨大厦十二楼 B、C 单元 2016 年 3 月陈幼斌 0592-2112173 西藏分公司西藏拉萨市北京西路 8 号 2016 年 8 月韩冬 0891-6923996 宁夏分公司宁夏银川市金凤区康平路悦海新天地购物广场 16 号综合楼南侧 3-301 号 2016 年 11 月贾燕 0951-6096006 海南分公司海南省海口市龙华区滨海大道 117 号海南滨海国际金融中心 A 座 103 单元 2016 年 12 月崔魁凰 0898-68582896 湖北自贸区分公司中国（湖北）自由贸易试验区武汉片区光谷三路 777 号 2017 年 5 月高颖岚 027-87279750 福建分公司福建省福州市鼓楼区五四路 3 号三盛国际中心 12 层 02 单元 2017 年 4 月易金成 0591-87616007 广西分公司广西省南宁市青秀区双拥路 38 号广西新谊金融投资大厦 A 座 28 楼 B 区 2017 年 6 月徐薇 0771-5735500 贵州分公司贵州省贵阳市观山湖区林城路贵阳国际金融中心一期商务区 10 号楼 18 层 1 号 2018 年 4 月甘忠清 0851-88581388 河北雄安分公司河北省保定市容城县奥威路 8 号 2018 年 3 月于换涛 0312-5678190 3、境内外控股子公司、参股公司（1）境内主要控股子公司及参股公司