山东三维石化工程股份有限公司2019年年度报告全文

山东三维石化工程股份有限公司2019年年度报告全文 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由承诺方承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所 作承诺 本人目前不存在直接或间接从事与贵公司相 同或相似业务的情形。在本人为贵公司实际 控制人期间,本人不会直接或间接地以任何 关于同业方式(包括但不限于通过独自经营、合资经 竞争、关营、联营等方式拥有其他公司或企业的股权 联交易、或权益)从事与贵公司主营业务有竞争或可2010年07 2010-07-28 正常履行 曲思秋资金占用能构成竞争的业务。本人不会利用在贵公司月28 中 9999-12-31 方面的承的实际控制地位进行有损贵公司以及贵公司 其他股东合法利益的经营活动。本人对上述 承诺事项依法承担法律责任。如因本人未履 行上述承诺事项而给贵公司造成损失,本人 将依法赔偿由此给贵公司造成的经济损失 首次公开发行 或再融资时所 山东人和目前不存在直接或间接从事与贵公 作承诺 司相同或相似业务的情形。在山东人和为贵 公司控股股东或第一大股东期间,山东人和 不会直接或间接地以任何方式(包括但不限 关于同业|于通过独自经营、合资经营、联营等方式拥 竞争、关有其他公司或企业的股权或权益)从事与贵 山东人和投联交易、公司主营业务有竞争或可能构成瓷争的业200年072021常行 资有限公司资金占用务。山东人和不会利用在贵公司的控股地位|月28日 99-12-31 方面的承及控制关系进行有损贵公司以及贵公司其他 诺 股东合法利益的经营活动。山东人和对上述 诺事项依法承担法律责任。如因山东人和 未履行上述承诺事项而给贵公司造成损失 山东人和将依法赔偿由此给贵公司造成的经 济损失 权激励承诺 chin乡 www.cninfocom.cn

山东三维石化工程股份有限公司 2019 年年度报告全文 36 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所 作承诺 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 曲思秋 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 本人目前不存在直接或间接从事与贵公司相 同或相似业务的情形。在本人为贵公司实际 控制人期间，本人不会直接或间接地以任何 方式（包括但不限于通过独自经营、合资经 营、联营等方式拥有其他公司或企业的股权 或权益）从事与贵公司主营业务有竞争或可 能构成竞争的业务。本人不会利用在贵公司 的实际控制地位进行有损贵公司以及贵公司 其他股东合法利益的经营活动。本人对上述 承诺事项依法承担法律责任。如因本人未履 行上述承诺事项而给贵公司造成损失，本人 将依法赔偿由此给贵公司造成的经济损失。 2010 年 07 月 28 日 2010-07-28 至 9999-12-31 正常履行 中 山东人和投 资有限公司 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 山东人和目前不存在直接或间接从事与贵公 司相同或相似业务的情形。在山东人和为贵 公司控股股东或第一大股东期间，山东人和 不会直接或间接地以任何方式（包括但不限 于通过独自经营、合资经营、联营等方式拥 有其他公司或企业的股权或权益）从事与贵 公司主营业务有竞争或可能构成竞争的业 务。山东人和不会利用在贵公司的控股地位 及控制关系进行有损贵公司以及贵公司其他 股东合法利益的经营活动。山东人和对上述 承诺事项依法承担法律责任。如因山东人和 未履行上述承诺事项而给贵公司造成损失， 山东人和将依法赔偿由此给贵公司造成的经 济损失。 2010 年 07 月 28 日 2010-07-28 至 9999-12-31 正常履行 中 股权激励承诺

山东三维石化工程股份有限公司2019年年度报告全文 其他对公司中 小股东所作承 承诺是否按时 是 如承诺超期未 履行完毕的,应 当详细说明未 不适用 完成履行的具 本原因及下 的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用口不适用 1.会计政策变更 变更的内容和原因 审批程序 本公司自2019年1月1日起执行财政部2017年修订的第四届董事会2019年第 本公司自2019年1月1日起执行新金 《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业 次会议 融工具准则,对金融资产的分类与计量 计准则第23号-金融资产转移》和《企业会计准则第24 以及金融工具减值的相关规定进行会计 号套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》 策变更 本公司自2019年6月10日起执行财政部2019年修订第四届董事会2019年第五本公司按照财政部印发的财会 的《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》,自2019次会议 (2019)8号和财会(2019)9号规定 年6月7日起执行财政部2019年修订的《企业会计准则第 的起始日期开始执行 12号——债务重组》 2会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更 chin乡 www.cninfocom.cn

山东三维石化工程股份有限公司 2019 年年度报告全文 37 其他对公司中 小股东所作承 诺 承诺是否按时 履行 是 如承诺超期未 履行完毕的，应 当详细说明未 完成履行的具 体原因及下一 步的工作计划 不适用。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1. 会计政策变更 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 本公司自2019年1月1日起执行财政部2017年修订的 《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业 会计准则第23号-金融资产转移》和《企业会计准则第24 号-套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》 第四届董事会2019年第二 次会议 本公司自2019年1月1日起执行新金 融工具准则，对金融资产的分类与计量 以及金融工具减值的相关规定进行会计 政策变更。 本公司自2019年6月10日起执行财政部2019年修订 的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》，自2019 年6月17日起执行财政部2019年修订的《企业会计准则第 12号——债务重组》 第四届董事会2019年第五 次会议 本公司按照财政部印发的财会 ﹝2019﹞8号和财会﹝2019﹞9号规定 的起始日期开始执行。 2.会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更

山东三维石化工程股份有限公司2019年年度报告全文 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 师事务所报酬(万元) 师事务所审计服务的连续年限 7年 会计师事务所注册会计师姓名 李洪仪王鹏练 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 李洪仪2年:王鹏练5年 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用口不适用 本年度,公司聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司内部控制审计机构,内部控制审计费合 计12万元 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用√不适用 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 适用口不适用 诉讼(仲裁基本情涉案金额(万是否形成预计诉讼(仲裁)诉讼(仲裁)审理诉讼(仲裁)判披露日期披露索引 负债 进展结果及影响决执行情况 chin乡 www.cninfocom.cn

山东三维石化工程股份有限公司 2019 年年度报告全文 38 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 45 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 李洪仪 王鹏练 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 李洪仪 2 年；王鹏练 5 年 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度，公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计机构，内部控制审计费合 计12万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引

山东三维石化工程股份有限公司2019年年度报告全文 本报告期,公 已根据淄博市 中级人民法院 淄博市中级人民 (2018)鲁03 民初148号《民 法院于2019年8 事调解书》收回 月26日作出 全部借款本金 巨潮资讯网 (2018)鲁03 利息、违约金 普益环保未按约履 民初148号《民 律师费、股权转 w cninfo co 行财务资助还款义 事调解书》,具体 让款及案件诉 mcn)《关于 详见公司于 务,公司于2018年 讼费用。具体内 为参股子公 2019年8月29 月18日向法院提 6,07282否 执行完毕日在指定信息披 容详见公司于12018年08司提供财务 起诉讼,要求普益 露媒体中国证 2019年10月月04日资助款项尚 环保偿还财务资助 31日在指定信 未收回的进 报、证券时报及 本金、利息及违约 息披露媒体中 展暨提起诉 巨潮资讯网 金等 国证券报、证券 讼的公告》 (ww.cninfo. c 时报及巨潮资 公告编号 omcn)披露的 《关于诉讼进展/网 2018-026) 的公告》(公告编 号2019026) com. cn)披露 的《关于诉讼进 展的公告》(公 告编号 2019-031) 因中江能源回收扬 州有限公司经仪征 市人民法院裁定进 入破产清算程序, 中江能源破产管理 1042否 已撤诉已撤诉 已撤诉 人于2019年5月 27日向法院提起 讼,要求我公司支 寸合同剩余货款。 镇江大全伊顿电器 有限公司于2019 年6月30日向法院 20.39否 已撤诉已撤诉 已撤诉 起诉讼,要求我 公司支付合同剩余 chin乡 www.cninfocom.cn

山东三维石化工程股份有限公司 2019 年年度报告全文 39 普益环保未按约履 行财务资助还款义 务，公司于 2018 年 7 月 18 日向法院提 起诉讼，要求普益 环保偿还财务资助 本金、利息及违约 金等。 6,072.82 否 执行完毕 淄博市中级人民 法院于 2019 年 8 月 26 日作出 （2018）鲁 03 民初 148 号《民 事调解书》，具体 详见公司于 2019 年 8 月 29 日在指定信息披 露媒体中国证券 报、证券时报及 巨潮资讯网 （www.cninfo.c om.cn）披露的 《关于诉讼进展 的公告》（公告编 号 2019-026）。 本报告期，公司 已根据淄博市 中级人民法院 （2018）鲁 03 民初 148 号《民 事调解书》收回 全部借款本金、 利息、违约金、 律师费、股权转 让款及案件诉 讼费用。具体内 容详见公司于 2019 年 10 月 31 日在指定信 息披露媒体中 国证券报、证券 时报及巨潮资 讯网 （www.cninfo. com.cn）披露 的《关于诉讼进 展的公告》（公 告编号 2019-031）。 2018 年 08 月 04 日 巨潮资讯网 （http://ww w.cninfo.co m.cn）《关于 为参股子公 司提供财务 资助款项尚 未收回的进 展暨提起诉 讼的公告》 （公告编号： 2018-026） 因中江能源回收扬 州有限公司经仪征 市人民法院裁定进 入破产清算程序， 中江能源破产管理 人于 2019 年 5 月 27 日向法院提起诉 讼，要求我公司支 付合同剩余货款。 10.42 否 已撤诉 已撤诉 已撤诉 镇江大全伊顿电器 有限公司于 2019 年 6 月 30 日向法院 提起诉讼，要求我 公司支付合同剩余 货款。 20.39 否 已撤诉 已撤诉 已撤诉

山东三维石化工程股份有限公司2019年年度报告全文 原告何伟东于2019 8月14日向法 提起诉讼,要求被 告福建省惠一建设 工程有限公司、张 帆支付工程款人民 币40.502万元,要 审审理 405否 一审审理中 审审理中 求总承包方山东三 中 维石化工程股份有 司、发包人中 化泉州石化有限公 司在未付工程款范 围内承担支付工程 款的补充责任。 大连东方亿鹏设备 制造有限公司于 2019年10月15日 向法院提起诉讼, 16126否 已撤诉已撤诉 已撤诉 要求我公司支付合 剩余货款及利 登封市蓝天石化光 伏电力装备有限公 司向法院提起诉 6854否 已撤诉已撤诉 已撤诉 讼,要求我公司支 付合同剩余货款。 十三、处罚及整改情况 适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用口不适用 报告期内,公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的 债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用√不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 chin乡 www.cninfocom.cn

山东三维石化工程股份有限公司 2019 年年度报告全文 40 原告何伟东于2019 年 8 月 14 日向法院 提起诉讼，要求被 告福建省惠一建设 工程有限公司、张 帆支付工程款人民 币 40.502 万元，要 求总承包方山东三 维石化工程股份有 限公司、发包人中 化泉州石化有限公 司在未付工程款范 围内承担支付工程 款的补充责任。 40.5 否 一审审理 中 一审审理中 一审审理中 大连东方亿鹏设备 制造有限公司于 2019 年 10 月 15 日 向法院提起诉讼， 要求我公司支付合 同剩余货款及利 息。 161.26 否 已撤诉 已撤诉 已撤诉 登封市蓝天石化光 伏电力装备有限公 司向法院提起诉 讼，要求我公司支 付合同剩余货款。 68.54 否 已撤诉 已撤诉 已撤诉 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的 债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况