2018年年度报告 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 口适用√不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 口适用√不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用口不适用 详见本报告第十一节《财务报告》第五项《重要会计政策及会计估计》第33.(1)项《重要 会计政策变更》 (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况 口适用√不适用 (四)其他说明 口适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 「众华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所众华会计师事务所(特殊普通 合伙) 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用口不适用 经公司于2018年4月12日召开的第八届董事会第十三次会议、2018年5月29日召开的2017 年年度股东大会审议通过,公司聘请众华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2018年度财务 报告及内部控制审计机构 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 七、面临暂停上市风险的情况 致暂停上市的原因 口适用√不适用 (二)公司拟采取的应对措施 口适用√不适用 26/185
2018 年年度报告 26 / 185 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 详见本报告第十一节《财务报告》第五项《重要会计政策及会计估计》第 33.（1）项《重要 会计政策变更》。 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 90 境内会计师事务所审计年限 1 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 众华会计师事务所（特殊普通 合伙） 30 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 经公司于 2018 年 4 月 12 日召开的第八届董事会第十三次会议、2018 年 5 月 29 日召开的 2017 年年度股东大会审议通过，公司聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2018 年度财务 报告及内部控制审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用
2018年年度报告 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产重整相关事项 口适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 口本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 口适用√不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用口不适用 报告期内,公司及控股股东诚信状况良好,不存在重大失信情况,包括但不限于未履行法院 生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿、被证券监管机构采取行政监管措施或受到证券交易 所纪律处分等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 ()相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 口适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (-与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 i用 27/185
2018 年年度报告 27 / 185 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及控股股东诚信状况良好，不存在重大失信情况，包括但不限于未履行法院 生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿、被证券监管机构采取行政监管措施或受到证券交易 所纪律处分等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用
2018年年度报告 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 关联方向上市公司 关联方关联关系 向关联方提供资金 提供资金 期初余额」发生额期末余额期初余额」发生额期末余额 上海金桥出全资子公司 373.7711,700.6912,074.46 口加工区联 合发展有限 公司 上海金桥出全资子公司 2,702.41-8,579.4644,12.95 口加工区房 地产发展有 限公司 上海盛讯投全资子公司 0.24 28/185
2018 年年度报告 28 / 185 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司 提供资金 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额 上海金桥出 口加工区联 合发展有限 公司 全资子公司 373.77 11,700.69 12,074.46 上海金桥出 口加工区房 地产发展有 限公司 全资子公司 52,702.41 -8,579.46 44,122.95 上海盛讯投 全资子公司 0.24 0.08 0.32
2018年年度报告 [资有限公司 海由鹏资全资子公司1,21.65-1,21.65 产管理有限 公司 海由宏企全资子公司 9.78 9.78 业管理有限 公司 上海由川企全资子公司1,237.281,296.392,533.67 业管理有限 上海新金桥全资子公司5,742.94-5,033.83709.11 广场实业有 限公司 61,268.29-1,818.0059,450.29 关联债权债务形成原因(1)截止报告期末,公司应收直接控股1009的投资企业上海金桥 出口加工区联合发展有限公司12,074.46万元,系往来款。(2)截 止报告期末,公司应收直接和间接控股100%的投资企业上海金桥出 口加工区房地产发展有限公司4,1.95万元,系该公司支付临港 碧云壹零项目开发费用。(3)截止报告期末,公司应收直接控股 100%的投资企业上海盛讯投资有限公司0.32万元,系往来款。(4 截止报告期末,公司应收直接控股100的投资企业上海由宏企业管 理有限公司9.78万元,系往来款。(5)截止报告期末,公司应收 直接控股100%的投资企业上海由川资产管理有限公司2,53.67万 元,系往来款。(6)截止报告期末,公司应收直接控股100的投 资企业上海新金桥广场实业有限公司70911万元,系往来款。 咲关联债杈债务对公司的影响」用于平衡控股子公司正常经营的资金需求 (五)其他 口适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 2、承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用 (二)担保情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 方方与/保/担保金额担保担保担保担保担保担保担保是否是否关联 担保|担保被担 发生起始到期类型是否|是否逾期存在为关关系 29/185
2018 年年度报告 29 / 185 资有限公司 上海由鹏资 产管理有限 公司 全资子公司 1,211.65 -1,211.65 上海由宏企 业管理有限 公司 全资子公司 9.78 9.78 上海由川企 业管理有限 公司 全资子公司 1,237.28 1,296.39 2,533.67 上海新金桥 广场实业有 限公司 全资子公司 5,742.94 -5,033.83 709.11 合计 61,268.29 -1,818.00 59,450.29 关联债权债务形成原因 （1）截止报告期末，公司应收直接控股 100%的投资企业上海金桥 出口加工区联合发展有限公司 12,074.46 万元，系往来款。（2）截 止报告期末，公司应收直接和间接控股 100%的投资企业上海金桥出 口加工区房地产发展有限公司 44,122.95 万元，系该公司支付临港 碧云壹零项目开发费用。（3）截止报告期末，公司应收直接控股 100%的投资企业上海盛讯投资有限公司 0.32 万元，系往来款。（4） 截止报告期末，公司应收直接控股 100%的投资企业上海由宏企业管 理有限公司 9.78 万元，系往来款。 （5）截止报告期末，公司应收 直接控股 100%的投资企业上海由川资产管理有限公司 2,533.67 万 元，系往来款。（6） 截止报告期末，公司应收直接控股 100%的投 资企业上海新金桥广场实业有限公司 709.11 万元，系往来款。 关联债权债务对公司的影响 用于平衡控股子公司正常经营的资金需求。 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 被担 保方 担保金额 担保 发生 担保 起始 担保 到期 担保 类型 担保 是否 担保 是否 担保 逾期 是否 存在 是否 为关 关联 关系
2018年年度报告 上市 日期日|日 已经逾期「金额反担|联方 公司 (协议 保|担保 的关 签署 完毕 系 日) 海全资商品|30,060.85 贷款至办连带否否 金桥子公房购 发放理房责任 出口司买者 之日|地产担保 起权证 区地发有公 房产展限 报告期内担保发生额合计(不包括对子公司 44.85 的担保) 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公 30,060.85 司的担保) 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计(B) 33,933.00 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 63,993.85 担保总额占公司净资产的比例(%) 7.24 其中 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额(C) 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额(D) 担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 上述三项担保金额合计(C+D+E) 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无 担保情况说明 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1.委托理财情况 (1)委托理财总体情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 保本浮动收益自由资金 25,200,000.00355,700,000.00 其他情况 口适用√不适用 30/185
2018 年年度报告 30 / 185 上市 公司 的关 系 日期 (协议 签署 日) 日 日 已经 履行 完毕 逾期 金额 反担 保 联方 担保 上海 金桥 出口 加工 区房 地产 发展 有限 公司 全资 子公 司 商品 房购 买者 30,060.85 贷款 发放 之日 起 至办 理房 地产 权证 止 连 带 责 任 担保 否 否 否 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 8,844.85 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公 司的担保） 30,060.85 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 -21,067.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 33,933.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 63,993.85 担保总额占公司净资产的比例(%) 7.24 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） - 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） - 上述三项担保金额合计（C+D+E） - 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 无 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 保本浮动收益 型 自由资金 25,200,000.00 355,700,000.00 其他情况 □适用 √不适用