湖北鼎龙控股股份有限公司2016年年度报告全文 31日止会计期间使用募集资金人民币485120万元,本公司募集资金专户余额0万元:全资子公司湖北鼎龙鼎汇微电子 材料有限公司募集资金专户余额521777万元(含募集资金利息收入2,59645万元) (2)募集资金承诺项目情况 适用口不适用 单位:万元 截至截至 是否己募集 达到本报报告 本报期末期末 是否 变更项资金调整后 预定告期期末 性是 承诺投资项目和超 告期累计投资 达到 募资金投向 目(含承诺投资总 可使实现累计 预计 部分变投资|额(1) 用状的效实现 生重 额|(3) 效益 更) 总额 态日益 的效 大变 期 化 承诺投资项目 010 电荷调节剂技术改 85008.970 8970.10000年121,423 8,675.是 48 彩色聚合碳粉产业 6,124 6,124.|100.00 6.000 年9月 5.626是 化 30日 15,095 承诺投资项目小计 7287 14,500 24,301 99 超募资金投向 2012 10000121,596 珠海名图项目 否6,800 5,964.是 月1305 南通龙翔项 1,743 否4,954 年8月 7678.是 03 日 42 彩色聚合碳粉产业化 3375.102.30年10 否3,300 2016 半导体CMP工艺耗 6446%年9月 否 材产业化项目 日 归还银行贷款(如有)
湖北鼎龙控股股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 31 日止会计期间使用募集资金人民币 4,851.20 万元，本公司募集资金专户余额 0 万元；全资子公司湖北鼎龙鼎汇微电子 材料有限公司募集资金专户余额 5,217.77 万元（含募集资金利息收入 2,596.45 万元）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目 ( 含 部分变 更) 募 集 资 金 承 诺 投 资 总额 调整后 投资总 额(1) 本 报 告 期 投 入 金额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 截 至 期 末 投 资 进 度 (3) ＝ (2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 报 告 期 实 现 的 效 益 截 止 报 告 期 末 累 计 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承诺投资项目 电荷调节剂技术改 造 否 8,500 8,970. 54 0 8,970. 54 100.00 % 2010 年 12 月 31 日 1,423. 20 8,675. 48 是 否 彩色聚合碳粉产业 化 否 6,000 6,124. 53 0 6,124. 53 100.00 % 2012 年 9 月 30 日 5,863. 80 15,626 .51 是 否 承诺投资项目小计 -- 14,500 15,095 .07 0 15,095 .07 -- -- 7,287. 00 24,301 .99 -- -- 超募资金投向 珠海名图项目 否 6,800 0 6,800 100.00 % 2012 年 12 月 13 日 1,596. 05 5,964. 53 是 否 南通龙翔项目 否 4,954 0 4,954 100.00 % 2012 年 8 月 9 日 1,743. 03 7,678. 42 是 否 彩色聚合碳粉产业化 (二期) 否 3,300 0.00 3,375. 87 102.30 % 2015 年 10 月 31 日 0 - -- 否 半导体 CMP 工艺耗 材产业化项目 否 8,184. 40 4,851. 20 4892. 14 64.46% 2016 年 9 月 30 日 0 - 否 否 归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- --
湖北鼎龙控股股份有限公司2016年年度报告全文 100.00 补充流动资金(如有) 5,000 5.000 8 25,02 339 超募资金投向小计 13,642 95 42,738150954.851.40.11 合计 708 94 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因不适用 (分具体项目) 项目可行性发生重大 不适用 变化的情况说明 适用 )经公司201年8月4日第二届董事会第二次会议决议通过,同意公司以超募资金3710万元 投资南通龙翔化工有限公司,取得该公司44股权:(2)经公司2012年4月10日第二届董事 会第五次会议决议通过,同意公司使用部分超募资金500万元用于永久补充流动资金。独立董 事和保荐机构均对上述两项事项发表了同意意见:(3)经公司2012年8月9日第二届董事会第 十次会议决议通过,同意公司以超募资金1,214万元增资投资于南通龙翔化工有限公司。本次增 资完成后,公司持股比例由原来的44增至51%。报告期内,该企业工商变更手续己完成,并履 行了信息披露义务:(4)经公司2012年12月13日第二届董事会第十三次会议决议通过,同意 超募资金的金额、用公司以超募资金3740万元以股份转让方式投资珠海名图科技有限公司,取得该公司20%股权 途及使用进展情况(520130年9月29日,公司重大资产重组使用超募资金300万元作为现金对价支付购买珠海 名图本次交易的部分股权,至此,公司已持有珠海名图100%股权:(6)经公司2014年10月 23日第二届董事会第二十四次会议决议通过,同意公司使用部分超募资金3,300万元用于建设彩 色聚合碳粉二期项目。独立董事和保荐机构均对上述两项事项发表了同意意见。截至2015年12 月31日,彩色聚合碳粉二期项目已实际使用资金337587万元,项目已进入设备安装调试阶段 (7)经公司2015年3月27日股东大会决议通过,同意公司使用超募资金人民币1亿元(包括 超募资金本金758933万元及部分超募资金利息)投资设立全资子公司,由其负责具体实施半导 体材料产业化项目。截至2016年12月31日,该项目已累计投入489214万元,目前项目正按 计划推行 募集资金投资项目实 不适用 施地点变更情况 2016年2月19日,公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于部分超募资金投资项目变更 募集资金投资项目实 为合资经营方式的议案》,公司拟将全资子公司鼎汇微电子20%的股权转让给武汉隆顺达科技合 伙企业(有限合伙),转让价款按照鼎汇微电子净资产折算后确定为2,000元。本次交易完成 施方式调整情况 公司对鼎汇微电子的持股比例由100%调整为80%,仍为鼎汇微电子的控股股东。鼎汇微电 子纳入公司合并报表范围。截至本报告披露日,本事项尚未实施。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 经公司2010年3月23日第一届董事会第十次会议决议通过,同意公司以募集资金6,6321万元 置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换已经大信会计师事务有限公司核准并出具
湖北鼎龙控股股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 补充流动资金（如有） -- 5,000 5,000 100.00 % -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 28,238 .40 4,851. 20 25,02 2.01 -- -- 3,339. 08 13,642 .95 -- -- 合计 -- 42,738 .40 15,095 .07 4,851. 20 40,11 7.08 -- -- 10,626 .08 37,944 .94 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 1）经公司 2011 年 8 月 4 日第二届董事会第二次会议决议通过，同意公司以超募资金 3,740 万元 投资南通龙翔化工有限公司，取得该公司 44%股权；（2）经公司 2012 年 4 月 10 日第二届董事 会第五次会议决议通过，同意公司使用部分超募资金 5,000 万元用于永久补充流动资金。独立董 事和保荐机构均对上述两项事项发表了同意意见；（3）经公司 2012 年 8 月 9 日第二届董事会第 十次会议决议通过，同意公司以超募资金 1,214 万元增资投资于南通龙翔化工有限公司。本次增 资完成后，公司持股比例由原来的 44%增至 51%。报告期内，该企业工商变更手续已完成，并履 行了信息披露义务；（4）经公司 2012 年 12 月 13 日第二届董事会第十三次会议决议通过，同意 公司以超募资金 3,740 万元以股份转让方式投资珠海名图科技有限公司，取得该公司 20%股权； （5）2013 年 9 月 29 日，公司重大资产重组使用超募资金 3,060 万元作为现金对价支付购买珠海 名图本次交易的部分股权，至此，公司已持有珠海名图 100%股权；（6）经公司 2014 年 10 月 23 日第二届董事会第二十四次会议决议通过，同意公司使用部分超募资金 3,300 万元用于建设彩 色聚合碳粉二期项目。独立董事和保荐机构均对上述两项事项发表了同意意见。截至 2015 年 12 月 31 日，彩色聚合碳粉二期项目已实际使用资金 3375.87 万元，项目已进入设备安装调试阶段。 （7）经公司 2015 年 3 月 27 日股东大会决议通过，同意公司使用超募资金人民币 1 亿元（包括 超募资金本金 7,589.33 万元及部分超募资金利息）投资设立全资子公司，由其负责具体实施半导 体材料产业化项目。截至 2016 年 12 月 31 日，该项目已累计投入 4,892.14 万元，目前项目正按 计划推行。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 2016 年 2 月 19 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于部分超募资金投资项目变更 为合资经营方式的议案》，公司拟将全资子公司鼎汇微电子 20％的股权转让给武汉隆顺达科技合 伙企业（有限合伙），转让价款按照鼎汇微电子净资产折算后确定为 2,000 万元。本次交易完成 后，公司对鼎汇微电子的持股比例由 100%调整为 80％，仍为鼎汇微电子的控股股东。鼎汇微电 子纳入公司合并报表范围。截至本报告披露日，本事项尚未实施。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 经公司 2010 年 3 月 23 日第一届董事会第十次会议决议通过，同意公司以募集资金 6,363.21 万元 置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换已经大信会计师事务有限公司核准并出具
湖北鼎龙控股股份有限公司2016年年度报告全文 大信专审字【2010】第2-0136号报告,独立董事和保荐机构均对本次置换发表了同意意见 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况 适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因截至一季度末,公司募集资金账户余额5956万元(均为利息收入)已根据2016年2月19日第 三届董事会第十一次会议决议授权全部用于补充公司流动资金。 尚未使用的募集资金 用途及去向 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 募集资金已按计划项目投入,对于剩余超募资金(含利息收入)已按公司董事会、股东会决议投 入相应项目 情况 备注:截至本报告披露日,半导体CMP工艺耗材产业化项目己签署的合同金额合计约为10,390.54万元:截至2016年12 月31日,已支付项目款项合计约为7,39639万元 (3)募集资金变更项目情况 口适用√不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 (4)非公开发行募集资金使用情况对照表 单位:万元 募集资金总额 8,052.58本年度投入募集资金总额 647.43 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 8.052.58 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 项目达本报报告 项目可 是否已 本报截至期截至期末 是否 承诺投资项目 和超募资金投 日(含部承诺资总告期末累计投资进倒到预定告期期末 资金调整后 变更项 可使用实现累计 体到份性是 否发生 分变、投资额投入投入金(3) 预计 状态日的效实现 重大变 总额 金额额(2) (2)(1) 效益 的效 承诺投资项目 2014年 珠海名图项目 8,052.8,052.51647.4 3,072.4,537 8,052.581000%10月11 是 日 承诺投资项目 8,05256474 3,072 805258 小计 未达到计划进度或预计收益的情况无
湖北鼎龙控股股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 大信专审字【2010】第 2-0136 号报告，独立董事和保荐机构均对本次置换发表了同意意见。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 截至一季度末，公司募集资金账户余额 559.56 万元（均为利息收入）已根据 2016 年 2 月 19 日第 三届董事会第十一次会议决议授权全部用于补充公司流动资金。 尚未使用的募集资金 用途及去向 不适用 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 募集资金已按计划项目投入，对于剩余超募资金（含利息收入）已按公司董事会、股东会决议投 入相应项目。 备注：截至本报告披露日，半导体 CMP 工艺耗材产业化项目已签署的合同金额合计约为 10,390.54 万元；截至 2016 年 12 月 31 日，已支付项目款项合计约为 7,396.39 万元。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）非公开发行募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 8,052.58 本年度投入募集资金总额 647.43 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 8,052.58 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 更 项 目(含部 分变更) 募 集 资 金 承 诺 投 资 总额 调整后 投资总 额(1) 本 报 告 期 投 入 金额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额(2) 截至 期末 投资 进度 (3) ＝ (2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 报 告 期 实 现 的 效 益 截 止 报 告 期 末 累 计 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承诺投资项目 珠 海 名 图 项 目 配套 否 8,052. 58 8,052.5 8 647.4 3 8,052.58 100.00% 2014 年 10 月 11 日 3,072. 58 4,537. 66 是 否 承 诺 投 资 项 目 小计 -- 8,052. 58 8,052.5 8 647.4 3 8,052.58 -- -- 3,072. 58 4,537. 66 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况 无
湖北鼎龙控股股份有限公司2016年年度报告全文 和原因 项目可行性发生重大变化的情况说 明 超募资金的金额、用途及使用进展不适用 资金投资项目实施地点变更情|不适用 募集资金投资项目实施方式调整情 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金 不适用 情况 项目实施出现募集资金结余的金额不适用 及原因 尚未使用的募集资金用途及去向 不适用 募集资金使用及披露中存在的问题 或情况 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 口适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用口不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位:元 公司 主要产品注册资本 公司名称 所处行业 总资产(元)净资产(元)营业收入元)营业利润元)净利润(元) 类型 或服务(万元)
湖北鼎龙控股股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 和原因 项目可行性发生重大变化的情况说 明 无 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情 况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情 况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换 情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金 情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额 及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 不适用 募集资金使用及披露中存在的问题 或情况 无 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因 无 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 （万元） 总资产（元） 净资产（元） 营业收入(元) 营业利润(元) 净利润（元）
湖北鼎龙控股股份有限公司2016年年度报告全文 珠海名图科技全资光电新材办公设备 有限公司 10.00058070935432,192,0560456,393290486,504.64357085:8693 子公司料行业及耗材 集成电路通过控股 芯片设计旗捷科技 浙江旗捷投资全资 与制程工从事集成5000459896948711.32873765117348.851.6455824.668556562400 管理有限公司子公司 艺材料行电路芯片 深圳超俊科技全资光电新材办公设备 3.0008.419,713.016953,1979639562533837697656129255095,1859 有限公司 子公司料行业及耗材 南通龙翔新材 控股 料股份有限公 功能性新染料、颜料 子公司材料行业及其中间50009087262281922518119883961830634177098 宁波佛来斯通 全资 功能性新 新材料有限公 子公司材料行业碳粉 71391268950462666137570523064324253230,370.533,171,231.23 湖北三宝新材全资化学新材料办公设备及 ,5000026,380.682.17|25,3536280314,31448622489903847199278 料有限公司子公司行业 耗材 湖北鼎汇微电 全资 半导体耗材 子材料有限公 半导体耗材|000099092510059532 802,67786602,0084 子公司行业 珠海鼎龙新材控股光电新材办公设备 100002.62,784879.847559413.054,17929-166344251350070 料有限公司子公司料行业 及耗材 湖北鼎龙爱视 觉传播科技有 全资数字图文快数字图文快 限公司 子公司甲行业 7,0000067380,1590867,364615.15 2,337896.10-2,347250.52 主要控股参股公司情况说明 1)全资子公司:珠海名图科技有限公司 其基本情况及经营状况如下: 成立时间:2003年3月12日 注册资本:10,000万元 实收资本:10,000万元 法定住所:珠海市横琴镇永兴二巷10-12号305房 法定代表人:欧阳彦 股东构成:本公司持股100% 业务范围:数码技术、电子产品、计算机及其配件、打印机配件、打印耗材及芯片的新技术研发、销售及其他商业的批发 零售(不含许可经营项目):行业(企业)管理和信息化解决方案开发、基于网络的软件服务平台、软件开发和测试服务 信息系统集成、咨询、运营维护和数据挖掘等服务业务:电子商务系统开发与应用业务:商贸企业的联合采购、统一配送、 分销网络及服务平台建设,物联网技术研发与应用业务:物流公共信息平台建设,第三方物流服务设施建设及总部管控 城市、区域内和区域间的快件分拣中心、转运中心、集散中心、处理枢纽等快递处理设施建设:快件分拣处理、数据收集 集装容器等快递技术、装备开发与应用。信用技术外包、业务流程外包、知识流程外包等服务:工业设计、新材料、节能
湖北鼎龙控股股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 珠海名图科技 有限公司 全资 子公司 光电新材 料行业 办 公 设 备 及耗材 10,000.00 551,807,093.55 432,192,056.04 562,393,229.04 86,504,564.35 77,085,869.93 浙江旗捷投资 管理有限公司 全资 子公司 集成电路 芯片设计 与制程工 艺材料行 业 通 过 控 股 旗 捷 科 技 从 事 集 成 电 路 芯 片 业务 500.00 145,989,694.87 118,328,737.65 117,348,851.64 55,824,664.68 55,656,240.02 深圳超俊科技 有限公司 全资 子公司 光电新材 料行业 办 公 设 备 及耗材 3,000.00 228,419,713.50 169,535,197.96 392,562,533.87 69,765,612.92 55,095,185.94 南通龙翔新材 料股份有限公 司 控股 子公司 功能性新 材料行业 染料、颜料 及 其 中 间 体 5,000.00 290,334,877.26 228,419,225.17 181,131,918.87 39,646,183.06 34,177,097.86 宁波佛来斯通 新材料有限公 司 全资 子公司 功能性新 材料行业 碳粉 7,139.12 68,985,046.26 66,137,570.52 30,664,324.25 3,230,370.53 3,171,231.23 湖北三宝新材 料有限公司 全资 子公司 化学新材料 行业 办公设备及 耗材 1,500.00 26,380,682.17 25,353,628.03 14,314,486.22 489,903.84 719,927.88 湖北鼎汇微电 子材料有限公 司 全资 子公司 半导体耗材 行业 半导体耗材 10,000.00 98,625,909.25 100,551,985.32 0 802,677.86 602,008.40 珠海鼎龙新材 料有限公司 控股 子公司 光电新材 料行业 办公设备 及耗材 1,000.00 21,962,784.87 9,847,554.94 13,054,179.29 -166,344.25 -135,020.70 湖北鼎龙爱视 觉传播科技有 限公司 全资 子公司 数字图文快 印行业 数字图文快 印 7,000.00 67,380,159.08 67,364,615.15 0 -2,337,896.10 -2,347,250.52 主要控股参股公司情况说明 1）全资子公司：珠海名图科技有限公司 其基本情况及经营状况如下： 成立时间：2003 年 3 月 12 日； 注册资本：10,000 万元； 实收资本：10,000 万元； 法定住所：珠海市横琴镇永兴二巷 10-12 号 305 房； 法定代表人：欧阳彦； 股东构成：本公司持股 100%； 业务范围：数码技术、电子产品、计算机及其配件、打印机配件、打印耗材及芯片的新技术研发、销售及其他商业的批发、 零售（不含许可经营项目）；行业（企业）管理和信息化解决方案开发、基于网络的软件服务平台、软件开发和测试服务、 信息系统集成、咨询、运营维护和数据挖掘等服务业务；电子商务系统开发与应用业务；商贸企业的联合采购、统一配送、 分销网络及服务平台建设，物联网技术研发与应用业务；物流公共信息平台建设，第三方物流服务设施建设及总部管控； 城市、区域内和区域间的快件分拣中心、转运中心、集散中心、处理枢纽等快递处理设施建设；快件分拣处理、数据收集、 集装容器等快递技术、装备开发与应用。信用技术外包、业务流程外包、知识流程外包等服务；工业设计、新材料、节能