内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度报告

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度报告 2019年9月27日,公司召开2019年第一次临时股东 大会,审议并通过了《关于<内蒙古伊利实业集团股 详见公司于2019年9月28日在上海证券交易所发布的 份有限公司2019年限制性股票激励计划草案(修订 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年第一次临 稿)>及其摘要的议案》及《关于<内蒙古伊利实业集 时股东大会决议公告》。 团股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考 核管理办法(修订稿)>的议案》。 详见公司于2019年10月1日在上海证券交易所发布的 2019年9月30日,公司召开第九届董事会临时会议, 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于调整2019年 审议并通过了《关于调整2019年限制性股票激励计 限制性股票激励计划激励对象人数的公告》及《内蒙古 划激励对象人数的议案》及《关于向激励对象授予限 伊利实业集团股份有限公司关于向2019年限制性股票 制性股票的议案》 激励计划激励对象授予限制性股票的公告》 详见公司于2019年11月21日在上海证券交易所发布的 2019年限制性股票激励计划有关进展事项 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2019年限制 性股票激励计划权益授予的进展公告》 详见公司于2019年11月26日在上海证券交易所发布 2019年限制性股票激励计划授予结果 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2019年限制 性股票授予结果的公告》 )临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 33/244

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年年度报告 33 / 244 2019 年 9 月 27 日，公司召开 2019 年第一次临时股东 大会，审议并通过了《关于<内蒙古伊利实业集团股 份有限公司 2019 年限制性股票激励计划草案（修订 稿）>及其摘要的议案》及《关于<内蒙古伊利实业集 团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法（修订稿）>的议案》。 详见公司于 2019 年 9 月 28 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年第一次临 时股东大会决议公告》。 2019 年 9 月 30 日，公司召开第九届董事会临时会议， 审议并通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计 划激励对象人数的议案》及《关于向激励对象授予限 制性股票的议案》。 详见公司于 2019 年 10 月 1 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于调整 2019 年 限制性股票激励计划激励对象人数的公告》及《内蒙古 伊利实业集团股份有限公司关于向 2019 年限制性股票 激励计划激励对象授予限制性股票的公告》。 2019 年限制性股票激励计划有关进展事项。 详见公司于 2019 年 11 月21 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于 2019 年限制 性股票激励计划权益授予的进展公告》。 2019 年限制性股票激励计划授予结果。 详见公司于 2019 年 11 月26 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于 2019 年限制 性股票授予结果的公告》。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度报告 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 ()托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 承包情况 口适用√不适用 2、租赁情况 口适用√不适用 34/244

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年年度报告 34 / 244 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五)其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 承包情况 □适用 √不适用 2、租赁情况 □适用 √不适用

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度报告 (二)担保情况 √适用口不适用 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保方担保方与上市被担担保金额(协议签署日/担保起始日 担保发生日期 担保到期日 担保是否担保逾期是否存在是否为关联 逾期金额反担保|关联方|关系 内古融资全资子公司供应67年6用日pop年1月1日p年1月日连带责 是|1,164.13是 及客户 报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保) 469,677.02 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保) 193,469.95 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计(B) 5.000.00 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 担保总额占公司净资产的比例(s) 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D) 担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 「截止2019年12月31日,公司全资子公司内蒙古惠商融资担保有限公司年度累计对外担保 担保情况说明 总额469.6702万元,担保责任余额193,469.95万元,对外担保在保户数1,020户。上述 “公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)”所列示为所有对外担保的汇总信息 35/244

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年年度报告 35 / 244 (二)担保情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方与上市 公司的关系 被担 保方 担保金额 担保发生日期 (协议签署日) 担保起始日 担保到期日 担保 类型 担保是否已 经履行完毕 担保是否 逾期 担保逾期 金额 是否存在 反担保 是否为 关联方 担保 关联 关系 内蒙古惠商融资 担保有限公司 全资子公司 供应商 及客户 469,677.02 2018年6月21日 2019年1月1日 2022年12月31日 连带责 任担保 否 是 1,164.13 是 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 469,677.02 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 193,469.95 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 5,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 198,469.95 担保总额占公司净资产的比例(%) 7.60 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 截止2019年12月31日，公司全资子公司内蒙古惠商融资担保有限公司年度累计对外担保 总额469,677.02万元，担保责任余额193,469.95万元，对外担保在保户数1,020户。上述 “公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）”所列示为所有对外担保的汇总信息

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度报告 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 (1)委托理财总体情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 保本型浮动收益证券理财产品 自有资金 其他情况 口适用√不适用 (2)单项委托理财情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 委托理 受托人委托理财类型/委托理财委托理财财终止米投/报酬确定年化 是否「未来是减值准 资金 实际收回经过否有委备计提 金额起始日期日期 方式 收益率 (如有) 情况法定托理财金额 份有限公司|证券理财产品20.0月27 日|1月7自有资金|固定收益保本 类产品收益 19562已收回是否 36/244

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年年度报告 36 / 244 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 (1)委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 保本型浮动收益证券理财产品 自有资金 20,000.00 其他情况 □适用 √不适用 (2)单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 受托人 委托理财类型 委托理财 金额 委托理财 起始日期 委托理 财终止 日期 资金 来源 资金 投向 报酬确定 方式 年化 收益率 预期 收益 (如有) 实际 收益或 损失 实际收回 情况 是否 经过 法定 程序 未来是 否有委 托理财 计划 减值准 备计提 金额 (如有) 招商证券股 份有限公司 保本型浮动收益 证券理财产品 20,000.00 2018 年 9 月 27 日 2019 年 1月7日 自有资金 固定收益 类产品 保本浮动 收益 3.50%-8.50% 195.62 已收回 是 否

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度报告 其他情况 口适用√不适用 (3)委托理财减值准备 口适用√不适用 2、委托贷款情况 (1)委托贷款总体情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 (2)单项委托贷款情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 (3)委托贷款减值准备 口适用√不适用 3、其他情况 口适用√不适用 (四)其他重大合同 口适用√不适用 十六、其他重大事项的说明 √适用口不适用 公司于2019年4月8日召开了第九届董事会临时会议,审议通过了《关于以集中竞价交易 方式回购公司股份方案的议案》,同意公司使用自有资金回购本公司A股股份,用于实施股权激 励。2019年7月25日,公司召开第九届董事会临时会议,审议通过了《关于回购公司股份购买 完成的议案》。2019年7月26日,公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于股份回 购实施结果暨股份变动的公告》。 2019年9月27日,公司召开2019年第一次临时股东大会,审议并通过了《关于变更回购股 份用途的议案》《关于<内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划草案(修 订稿)>及其摘要的议案》《关于<内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划 实施考核管理办法(修订稿)>的议案》等议案。2019年11月26日,公司发布了《内蒙古伊利实 业集团股份有限公司关于2019年限制性股票授予结果的公告》。2020年3月25日,公司发布了 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于注销部分已回购股份的公告》。具体内容详见公司在上 海证券交易所网站(http://www.sse.comcn)刊登的相关公告。 37/244

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年年度报告 37 / 244 其他情况 □适用 √不适用 (3)委托理财减值准备 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3、其他情况 □适用 √不适用 (四)其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 公司于 2019 年 4 月 8 日召开了第九届董事会临时会议，审议通过了《关于以集中竞价交易 方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金回购本公司 A 股股份，用于实施股权激 励。2019 年 7 月 25 日，公司召开第九届董事会临时会议，审议通过了《关于回购公司股份购买 完成的议案》。2019 年 7 月 26 日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于股份回 购实施结果暨股份变动的公告》。 2019 年 9 月 27 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于变更回购股 份用途的议案》《关于<内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划草案（修 订稿）>及其摘要的议案》《关于<内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法（修订稿）>的议案》等议案。2019 年 11 月 26 日，公司发布了《内蒙古伊利实 业集团股份有限公司关于 2019 年限制性股票授予结果的公告》。2020 年 3 月 25 日，公司发布了 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于注销部分已回购股份的公告》。具体内容详见公司在上 海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的相关公告