内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度报告

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度报告 2、财务风险 随着公司国际化战略的持续推进,海外业务受汇率、贸易政策及关税波动的影响加大,后期 公司将继续加强相关风险防范,进一步完善经营内控体系。 3、产品质量风险 食品安全是食品企业最为关注的风险,对此,公司本着追求产品品质永无止境的信念,以国 际标准和切实行动,持续改善、优化、升级企业的全球品质管理体系,确保产品质量与安全。 (五)其他 口适用√不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原 因说明 口适用√不适用 28/244

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年年度报告 28 / 244 2、财务风险 随着公司国际化战略的持续推进，海外业务受汇率、贸易政策及关税波动的影响加大，后期 公司将继续加强相关风险防范，进一步完善经营内控体系。 3、产品质量风险 食品安全是食品企业最为关注的风险，对此，公司本着追求产品品质永无止境的信念，以国 际标准和切实行动，持续改善、优化、升级企业的全球品质管理体系，确保产品质量与安全。 (五)其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原 因说明 □适用 √不适用

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度报告 第五节重要事项 普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 2019年3月21日,公司2018年年度股东大会审议并通过了《公司2018年度利润分配预案 以利润分配的股权登记日2019年4月4日的总股本6,078,127,608股为基数,向全体股东每10股派 发现金红利7.00元(含税),派发现金红利总额4,254,689,325.60元。《内蒙古伊利实业集团股 份有限公司2018年年度权益分派实施公告》已于2019年4月1日登载于《中国证券报》《上海证券 报》及上海证券交易所网站(http://www.ssecomcn) 公司严格按照《公司章程》的规定执行现金分红政策。报告期内,公司利润分配符合《公司 章程》的规定,符合股东大会决议的要求,审议程序和机制完备,有明确的分红标准及分配比例, 独立董事已尽职履责并发挥了应有的作用,中小股东有充分表达意见和诉求的机会,切实维护了 中小股东的合法权益。 (二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或 预案 单位:元币种:人民币 分红每10股送每10股派 年度 红股数息数(元)每10股转现金分红的数额分红年度合并报表中占合并报表中归属甲 (股) (含税)/增 数(股) (含税) 归属于上市公司普通上市公司普通股股东 股股东的净利润的净利润的比率(%) 019年 8.10 04,913,183,654.736,933763,430.47 2018年 7.00 4,254,689, 6,439,749,610.82 66.07 7.00 4,254,944 (三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况 √适用口不适用 位:元币种: 现金分红的金额 比例(%) 2019年 5,792,641,502.01 83.54 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配 方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 口适用√不适用 承诺事项履行情况 ()公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到 报告期内的承诺事项 口适用√不适用 29/244

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年年度报告 29 / 244 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 2019年3月21日，公司2018年年度股东大会审议并通过了《公司2018年度利润分配预案》， 以利润分配的股权登记日2019年4月4日的总股本6,078,127,608股为基数，向全体股东每10股派 发现金红利7.00元（含税），派发现金红利总额4,254,689,325.60元。《内蒙古伊利实业集团股 份有限公司2018年年度权益分派实施公告》已于2019年4月1日登载于《中国证券报》《上海证券 报》及上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）。 公司严格按照《公司章程》的规定执行现金分红政策。报告期内，公司利润分配符合《公司 章程》的规定，符合股东大会决议的要求，审议程序和机制完备，有明确的分红标准及分配比例， 独立董事已尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，切实维护了 中小股东的合法权益。 (二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或 预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股送 红股数 （股） 每 10 股派 息数(元) （含税） 每 10 股转 增数（股） 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率(%) 2019 年 0 8.10 0 4,913,183,654.73 6,933,763,430.47 70.86 2018 年 0 7.00 0 4,254,689,325.60 6,439,749,610.82 66.07 2017 年 0 7.00 0 4,254,944,825.60 6,000,884,926.88 70.91 (三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 现金分红的金额 比例（%） 2019 年 5,792,641,502.01 83.54 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配 方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到 报告期内的承诺事项 □适用 √不适用

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度报告 (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 口已达到口未达到√不适用 )业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 口适用√不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 口适用√不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 口适用√不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用口不适用 详见本报告第十一节“五、重要会计政策及会计估计”之“41、重要会计政策和会计估计的 变更” (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况 口适用√不适用 (四)其他说明 口适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 100 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 30/244

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年年度报告 30 / 244 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 详见本报告第十一节“五、重要会计政策及会计估计”之“41、重要会计政策和会计估计的 变更”。 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 150 境内会计师事务所审计年限 24 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 100 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度报告 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 口适用√不适用 (二)公司拟采取的应对措施 口适用√不适用 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产重整相关事项 口适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 口本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及 整改情况 口适用√不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用口不适用 报告期,公司不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (-)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 2019年1月7日,公司召开第九届董事会临时会议,详见公司于2019年1月8日在上海证券交易所发布的 审议并通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于注销部分股票 销部分限制性股票的议案》及《公司关于2016年股期权和回购注销部分限制性股票的公告》及《内蒙古伊 票期权与限制性股票第一期行权/解锁条件成就的议利实业集团股份有限公司关于2016年股票期权与限制 性股票第一期行权/解锁条件成就的公告》 详见公司于2019年1月16日在上海证券交易所发布的 2016年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2016年股票 第一期解锁暨上市。 期权与限制性股票激励计划限制性股票第一期解锁暨上 市公告》 2019年2月26日,公司召开第九届董事会第六次会详见公司于2019年2月28日在上海证券交易所发布的 议,审议并通过了《公司关于注销部分股票期权和回《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于注销部分股票 购注销部分限制性股票的议案》 期权和回购注销部分限制性股票的公告》 2019年3月21日,公司召开208年度股东大会,详见公司于2019年3月22日在上海证券交易所发布的 审议并通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注《内蒙古伊利实业集团股份有限公司2018年年度股东 销部分限制性股票的议案》。 大会决议公告》。 31/244

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年年度报告 31 / 244 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及 整改情况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期，公司不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2019 年 1 月 7 日，公司召开第九届董事会临时会议， 审议并通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注 销部分限制性股票的议案》及《公司关于 2016 年股 票期权与限制性股票第一期行权/解锁条件成就的议 案》。 详见公司于 2019 年 1 月 8 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于注销部分股票 期权和回购注销部分限制性股票的公告》及《内蒙古伊 利实业集团股份有限公司关于 2016 年股票期权与限制 性股票第一期行权/解锁条件成就的公告》。 2016 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票 第一期解锁暨上市。 详见公司于 2019 年 1 月 16 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于 2016 年股票 期权与限制性股票激励计划限制性股票第一期解锁暨上 市公告》。 2019 年 2 月 26 日，公司召开第九届董事会第六次会 议，审议并通过了《公司关于注销部分股票期权和回 购注销部分限制性股票的议案》。 详见公司于 2019 年 2 月 28 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于注销部分股票 期权和回购注销部分限制性股票的公告》。 2019 年 3 月 21 日，公司召开 2018 年年度股东大会， 审议并通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注 销部分限制性股票的议案》。 详见公司于 2019 年 3 月 22 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2018 年年度股东 大会决议公告》

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度报告 2019年4月10日,公司召开第九届董事会临时会议 审议并通过了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关 详见公司于2019年4月11日在上海证券交易所发布的 于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于对股票期权行 调整的议案》。 权价格及限制性股票回购价格进行调整的公告》 详见公司于2019年4月26日在上海证券交易所发布的 2016年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2016年股票 一期第一次行权结果暨股份上市 期权与限制性股票激励计划股票期权第一期第一次行权 结果暨股份上市公告》。 详见公司于2019年5月31日在上海证券交易所发布的 2016年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第|《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2016年股票 一期第二次行权结果暨股份上市 期权与限制性股票激励计划股票期权第一期第二次行权 结果暨股份上市公告》 详见公司于2019年12月26日在上海证券交易所发布的 2016年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2016年股票 股票回购注销 期权与限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实 施公告》。 2019年3月22日,公司召开第九届董事会临时会议,详见公司于2019年3月23日在上海证券交易所发布的 审议并通过了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司第《内蒙古伊利实业集团股份有限公司第九届董事会临时 六期持股计划》。 会议决议公告》。 2019年4月2日,公司召开第六期持股计划第一次持 详见公司于2019年4月3日在上海证券交易所发布的 有人会议,审议通过了《内蒙古伊利实业集团股份有 限公司持股计划持有人日常管理办法》及《关于选举/内蒙古伊利实业集团股份有限公司第六期持股计划第 第六期持股计划管理委员会委员的议案》 次持有人会议决议公告》 详见公司于2019年4月30日在上海证券交易所发布的 披露第六期持股计划实施进展 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于第六期持股计 划实施进展的公告》 详见公司于2019年5月31日在上海证券交易所发布的 披露第六期持股计划实施进展 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于第六期持股计 划实施进展的公告》 详见公司于2019年6月28日在上海证券交易所发布 公司第三期持股计划股票出售完毕。 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于第三期持股计 划股票出售完毕的公告》 2019年8月4日,公司召开第九届董事会临时会议 审议并通过了《关于<内蒙古伊利实业集团股份有限 详见公司于2019年8月6日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股 公司2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要 的议案》及《关于<内蒙古伊利实业集团股份有限公 票激励计划(草案)》及《内蒙古伊利实业集团股份有 司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》 议案》 2019年9月6日,公司召开第九届董事会临时会议 详见公司于2019年9月7日在上海证券交易所发布的 审议并通过了《关于调整<内蒙古伊利实业集团股份 有限公司2019年限制性股票激励计划(草案)>及其 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股 摘要的议案》及《关于调整<内蒙古伊利实业集团股 票激励计划草案(修订稿)》及《内蒙古伊利实业集团 股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管 份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》 理办法(修订稿)》。 32/244

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年年度报告 32 / 244 2019 年 4 月 10 日，公司召开第九届董事会临时会议， 审议并通过了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关 于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行 调整的议案》。 详见公司于 2019 年 4 月 11 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于对股票期权行 权价格及限制性股票回购价格进行调整的公告》。 2016 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第 一期第一次行权结果暨股份上市。 详见公司于 2019 年 4 月 26 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于 2016 年股票 期权与限制性股票激励计划股票期权第一期第一次行权 结果暨股份上市公告》。 2016 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第 一期第二次行权结果暨股份上市。 详见公司于 2019 年 5 月 31 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于 2016 年股票 期权与限制性股票激励计划股票期权第一期第二次行权 结果暨股份上市公告》。 2016 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性 股票回购注销。 详见公司于 2019 年 12 月26 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于 2016 年股票 期权与限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实 施公告》。 2019 年 3 月 22 日，公司召开第九届董事会临时会议， 审议并通过了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司第 六期持股计划》。 详见公司于 2019 年 3 月 23 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司第九届董事会临时 会议决议公告》。 2019 年 4 月 2 日，公司召开第六期持股计划第一次持 有人会议，审议通过了《内蒙古伊利实业集团股份有 限公司持股计划持有人日常管理办法》及《关于选举 第六期持股计划管理委员会委员的议案》。 详见公司于 2019 年 4 月 3 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司第六期持股计划第 一次持有人会议决议公告》。 披露第六期持股计划实施进展。 详见公司于 2019 年 4 月 30 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于第六期持股计 划实施进展的公告》。 披露第六期持股计划实施进展。 详见公司于 2019 年 5 月 31 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于第六期持股计 划实施进展的公告》。 公司第三期持股计划股票出售完毕。 详见公司于 2019 年 6 月 28 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于第三期持股计 划股票出售完毕的公告》。 2019 年 8 月 4 日，公司召开第九届董事会临时会议， 审议并通过了《关于<内蒙古伊利实业集团股份有限 公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》及《关于<内蒙古伊利实业集团股份有限公 司2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》。 详见公司于 2019 年 8 月 6 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年限制性股 票激励计划（草案）》及《内蒙古伊利实业集团股份有 限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》。 2019 年 9 月 6 日，公司召开第九届董事会临时会议， 审议并通过了《关于调整<内蒙古伊利实业集团股份 有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》及《关于调整<内蒙古伊利实业集团股 份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》。 详见公司于 2019 年 9 月 7 日在上海证券交易所发布的 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2019 年限制性股 票激励计划草案（修订稿）》及《内蒙古伊利实业集团 股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管 理办法（修订稿）》