山东山大华特科技股份有限公司2019年年度报告全文

杰单精 山东山大华特科技服份有限公司2019年年度报告全文 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 口适用√不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 口适用√不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或般权收购、出售发生的关联交易 口适用V不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 、关联债权债务往来 口适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5、其他重大关联交易 口适用√不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 公司报告期不存在托管情况

山东山大华特科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 25 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况

杰单精 山东山大华特科技般份有限么司2019年年度报告全文 (2)承包情况 口适用√不适用 公司报告期不存在承包情 (3)租赁情况 口适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √适用口不适用 (1)担保情况 单位:万元 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保额度 担保对象名称相关公告担保额度实际发生日物/实际担保担保类型担保期 是否履行是否为关 完毕联方担保 披露日期 公司对子公司的担保情况 是否 担保额度相关公告担保 实际担担保类 担保对象名称 额度/实际发生日期 担保期 假行/是否为关/ 披露日期 保金额|型 完/“担保 工有限公司019年02月27日2001903月01日20/带责 东华特知新化 任保证|至20年2月29日否否 东山大华特环 2018年02月13日50010年01月08日2566/带 保工程有限公司 任保证至2020年9月30日否否 山东山大华特环 09年03月28日5002019年11月06日475 连带责 保工程有限公司 任保证至201年3月3日否否 报告期内审批对子公司担保额度合计(B1) 7,00告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)2,304.14 告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3) 7,00告期末对子公司实际担保余额合计(B4)2,17928 子公司对子公司的担保情况 担保额度 担保对象名称相关公告担保额度实际发生日期/实际担保金 是否履行是否为关 担保类型担保期完毕联方担 披露日期 公司担保总额(即前三大项的合计) 报告期内审批担保额度合计(A+B+C1) 7,00告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2) 2.304.14 报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3) 7,00告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4) 2,179,28

山东山大华特科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 26 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保 额度 实际发生日期 实际担 保金额 担保类 型 担保期 是否 履行 完毕 是否为关 联方担保 山东华特知新化 工有限公司 2019 年 02 月 27 日 2,000 2019 年 03 月 01 日 2,000 连带责 任保证 至 2020 年 2 月 29 日 否 否 山东山大华特环 保工程有限公司 2018 年 02 月 13 日 5,000 2019 年 01 月 08 日 256.69 连带责 任保证 至 2020 年 9 月 30 日 否 否 山东山大华特环 保工程有限公司 2019 年 03 月 28 日 5,000 2019 年 11 月 06 日 47.5 连带责 任保证 至 2021 年 3 月 31 日 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 7,000 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） 2,304.14 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 7,000 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） 2,179.28 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） 7,000 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） 2,304.14 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） 7,000 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） 2,179.28

山大单特 SHANDA WI 山东山大华特科技般份有限么司2019年年度报告全文 实际担保总额(即A+B4+C4)占公司净资产的比例 采用复合方式担保的具体情况说明 (2)违规对外担保情况 适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 、委托他人进行现金资产管理情况 (1)委托理财情况 √适用口不适用 报告期内委托理财概况 单位:万元 具体类型 委托理财的资金来源委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 自银行理财产品 自有资金 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 口适用√不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 口适用√不适用 (2)委托贷款情况 口适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 口适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司的发展宗旨很好地诠释了公司强烈的社会责任感,即“致力于水更清、天更蓝、环境更优美、人类更健康的事业, 成为底蕴深厚、业绩优良、员工爱戴、公众信赖的优秀上市公司。”公司以此为目标,在发展公司事业的同时,造福于社会 公司每年资助100名卧龙学校贫困家庭学生,已连续坚持多年。2019年,达因药业继续参与社会公益和慈善事业,通过 举行“寻找最美基层儿童保健医生”和“寻找最美儿科医师”公益评选、持续参与“我要上学”大型助学活动、在全国开展“儿童

山东山大华特科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 27 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 1.26% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 65,000 0 0 合计 65,000 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司的发展宗旨很好地诠释了公司强烈的社会责任感，即“致力于水更清、天更蓝、环境更优美、人类更健康的事业， 成为底蕴深厚、业绩优良、员工爱戴、公众信赖的优秀上市公司。”公司以此为目标，在发展公司事业的同时，造福于社会。 公司每年资助100名卧龙学校贫困家庭学生，已连续坚持多年。2019年，达因药业继续参与社会公益和慈善事业，通过 举行“寻找最美基层儿童保健医生”和“寻找最美儿科医师” 公益评选、持续参与“我要上学”大型助学活动、在全国开展“儿童

杰单精 山东山大华特科技服份有限公司2019年年度报告全文 安全用药进社区”科普宣传活动、设立“达因药业优秀研究生生源奖学金”、资助儿科基层医生培训及儿童医学学术研究、以 及扶贫脱贫活动等多种形式回报社会,践行社会责任 2020年新冠肺炎疫情期间,公司积极参与疫情抗击,在做好自身防疫工作的同时,第一时间行动起来,捐款捐物,为疫 情抗击贡献力量。公司发挥消毒设备制造企业的优势,临时组建了消毒剂生产线,加班加点生产消毒剂,全部无偿捐赠给济 南城市公交系统、医疗卫生系统、学校等公益性基础设施单位。达因药业向荣成市政府捐赠了消毒用75%乙醇1000公斤,向 湖北省红十字会捐赠了小儿布洛芬栓等大量医药物资。 2、履行精准扶贫社会责任情况 (1)精准扶贫规划 公司本报告年度暂未开展精准扶贫工作 (2)年度精准扶贫概要 公司本报告年度暂未开展精准扶贫工作 (3)精准扶贫成效 (4)后续精准扶贫计划 暂无后续精准扶贫计划。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 主要污染物 司名称及特征污染排放方式|排放口数量放口分相排放物排放标准/排放总/核定的排放超标排放情 公司或子公 执行的污染 总量 物的名称 排污许可证 山东达因海 GB/T31962 污水处理站 COD:1496 允许排放 化学需氧量 洋生物制药 处理后排入 处(编号南角污水g;氨人2015污水COD 废水排放口位于工厂 1.331吨:氨量:COD CODcr:安 排入城镇下 股份有限公 荣成市第二 氮:00323185吨 污水处WS2603)理站总排口 水道水质标 0.38mg/L 年:氨氮 准B级 72吨/年 防治污染设施的建设和运行情况 2019年新增污水站废气处理项目建设,并于5月份正式投入使用,整体运行稳定,处理效果良好。6月份按照环保局要 求,监测站新増水质自动采样器,确保异常情况下样品留样。在线监测系统委托有资质的运营公司进行管理,确保在线监测 设备的正常运行,从而保证了数据上传的准确性和实时性。公司污水处理系统全年整体运行稳定,处理能力较高,出水水质 达标

山东山大华特科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 28 安全用药进社区”科普宣传活动、设立“达因药业优秀研究生生源奖学金”、资助儿科基层医生培训及儿童医学学术研究、以 及扶贫脱贫活动等多种形式回报社会，践行社会责任。 2020年新冠肺炎疫情期间，公司积极参与疫情抗击，在做好自身防疫工作的同时，第一时间行动起来，捐款捐物，为疫 情抗击贡献力量。公司发挥消毒设备制造企业的优势，临时组建了消毒剂生产线，加班加点生产消毒剂，全部无偿捐赠给济 南城市公交系统、医疗卫生系统、学校等公益性基础设施单位。达因药业向荣成市政府捐赠了消毒用75%乙醇1000公斤，向 湖北省红十字会捐赠了小儿布洛芬栓等大量医药物资。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 公司本报告年度暂未开展精准扶贫工作。 （2）年度精准扶贫概要 公司本报告年度暂未开展精准扶贫工作。 （3）精准扶贫成效 无 （4）后续精准扶贫计划 暂无后续精准扶贫计划。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子公 司名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布 情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排放 总量 超标排放情 况 山东达因海 洋生物制药 股份有限公 司 化学需氧量 CODcr；氨 氮 污水处理站 处理后排入 荣成市第二 污水处理厂 废水排放口 一处（编号： WS-26033） 位于工厂西 南角污水处 理站总排口 COD:14.96 mg/L；氨 氮： 0.38mg/L GB/T31962 -2015 污水 排入城镇下 水道水质标 准 B 级 COD ： 1.331 吨；氨 氮：0.032 吨 排污许可证 允许排放 量：COD： 31.85 吨/ 年；氨氮： 3.72 吨/年 无 防治污染设施的建设和运行情况 2019年新增污水站废气处理项目建设，并于5月份正式投入使用，整体运行稳定，处理效果良好。6月份按照环保局要 求，监测站新增水质自动采样器，确保异常情况下样品留样。在线监测系统委托有资质的运营公司进行管理，确保在线监测 设备的正常运行，从而保证了数据上传的准确性和实时性。公司污水处理系统全年整体运行稳定，处理能力较高，出水水质 达标

杰单精 山东山大华特科技服份有限公司2019年年度报告全文 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 公司厂区建设项目一期工程于2008年11月进行了环评,批复文号“荣环审报告书【2008】001号”,并于2011年12月19日 组织完成了环保验收。升级改造后的污水站项目于2019年11月通过验收。公司后续建设项目:(1)儿童新药综合制剂车间 按要求编制了《环境影响报告表》,项目调试中 突发环境事件应急预案 公司按照已经备案的《突发环境事件应急预案》进行危险废物灭火疏散应急演练并保存演练记录,提高员工的环保意 识和环境事故处理能力。 环境自行监测方案 公司2019年9月更新《环境自行监测方案》。监测方式采用:(1)委托第三方定期监测,(2)水污染源自动在线监测 系统,对处理后排放的污水的排放量、COD浓度、氨氮浓度、PH进行在线监测并实时上传环保检测网站。监测结果按要求 公开,并存档备查 其他应当公开的环境信息 公司的厂界噪声、无组织废气、污水排水均委托有资质的检测公司取样检测,并出具监测报告,各项结果均达标 固废严格按照国家法规、规范、标准和环保局要求进行规范化管理和转运处置。对公司生产及相关部门各项数据进行 统计、审核、登记并上报,为公司的环境质量改善提供依据,按时、保质完成相关部门要求的污染源数据上报工作 其他环保相关信息 十九、其他重大事项的说明 √适用口不适用 依据国家关于高校所属企业体制改革政策要求,2019年12月27日公司实际控制人山东大学与山东省国有资产投资控股 有限公司签署了国有产权无偿划转协议,山东大学将其持有的山东山大产业集团有限公司股权无偿划转给山东省国有资产投 资控股有限公司。目前上述股权无偿划转事项已获得教育部及山东省人民政府国有资产监督管理委员会批复同意,过户手续 正在办理中 二十、公司子公司重大事项 √适用口不适用 报告期内,达因药业购买的“北京达因高科儿童药物研究院有限公司”的实验办公用房的房产证过户手续正在办理过程中 第六节股份变动及股东情况 、股份变动情况 、股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+ 本次变动后 数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量

山东山大华特科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 29 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 公司厂区建设项目一期工程于2008年11月进行了环评，批复文号“荣环审报告书【2008】001号”，并于2011年12月19日 组织完成了环保验收。升级改造后的污水站项目于2019年11月通过验收。公司后续建设项目：（1）儿童新药综合制剂车间 按要求编制了《环境影响报告表》， 项目调试中。 突发环境事件应急预案 公司按照已经备案的《突发环境事件应急预案》进行危险废物灭火疏散应急演练并保存演练记录，提高员工的环保意 识和环境事故处理能力。 环境自行监测方案 公司2019年9月更新《环境自行监测方案》。监测方式采用：（1）委托第三方定期监测，（2）水污染源自动在线监测 系统，对处理后排放的污水的排放量、COD浓度、氨氮浓度、PH进行在线监测并实时上传环保检测网站。监测结果按要求 公开，并存档备查。 其他应当公开的环境信息 公司的厂界噪声、无组织废气、污水排水均委托有资质的检测公司取样检测，并出具监测报告，各项结果均达标。 固废严格按照国家法规、规范、标准和环保局要求进行规范化管理和转运处置。 对公司生产及相关部门各项数据进行 统计、审核、登记并上报，为公司的环境质量改善提供依据，按时、保质完成相关部门要求的污染源数据上报工作。 其他环保相关信息 无 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 依据国家关于高校所属企业体制改革政策要求，2019年12月27日公司实际控制人山东大学与山东省国有资产投资控股 有限公司签署了国有产权无偿划转协议，山东大学将其持有的山东山大产业集团有限公司股权无偿划转给山东省国有资产投 资控股有限公司。目前上述股权无偿划转事项已获得教育部及山东省人民政府国有资产监督管理委员会批复同意，过户手续 正在办理中。 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 报告期内，达因药业购买的“北京达因高科儿童药物研究院有限公司”的实验办公用房的房产证过户手续正在办理过程中。 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例