深圳市科陆电子科技股份有限公司2019年年度报告

深圳市科陆电子科技股份有限公司2019年年度报告全文 分考虑光伏电站项目建设所在地的政策、配套并网条件、电量消纳情况后,拟终止实施“110MW地面 光伏发电项目”,并将该项目剩余募集资金33,528425.70元(含利息收入,具体金额以实际结转时该 项目专户资金余额为准)永久补充流动资金。该事项于2018年5月25日已经公司2018年第五次临时 股东大会审议通过。 2、2019年6月12日,公司第七届董事会第六次(临时)会议审议通过了《关于终止部分募集资 金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司终止“智慧能源储能、微网、主动 配电网产业化项目”、“新能源汽车及充电网络建设与运营项目”、“智慧能源系统平台项目”三个募投项 目,并将上述募集资金投资项目剩余募集资金共计1,0725.83264元(含利息收入,具体金额以实际 结转时项目专户资金余额为准)永久补充流动资金。该议案于2019年6月28日已经公司2019年第四 次临时股东大会审议通过 超募资金的金额、 用途及使用进展情不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况/适用 募集资金投资项目 不适用 实施方式调整情况 适用 募集资金投资项目2017年4月11日公司第六届董事会第二十一次(临时)会议审议通过了公司《关于公司以募集资 先期投入及置换情|金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,同意公司用募集资金置换预先投入的募投项日 的自筹资金人民币50,787,46402元。该议案于2017年4月28日已经公司2017年第三次临时股东大会 审议通过。 1、2017年4月11日公司第六届董事会第二十一次(临时)会议审议通过了公司《关于使用部 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案,同意在保证募集资金项目建设投资所需资金的前提下,结合 公司财务状况及生产经营需求公司及全资子公司拟使用不超过人民币1000元闲置募集资金暂时 补充流动资金,用于公司与主营业务相关的生产经营等,使用期限不超过十二个月(自公司股东大会 批准之日起计算),到期前归还至募集资金专用账户。该议案于2017年4月28日已经公司2017年第 三次临时股东大会审议通过。2018年4月28日公司已将用于补充流动资金的募集资金总计120000 元全部如期归还公司相应的募集资金专用账户。 用闲置募集资金暂 2、2018年5月9日公司第六届董事会第四十二次(临时)会议审议通过了《关于使用部分闲置募 时补充流动资金情集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过人民币6000元闲置募集资金暂时补充流动 资金,用于公司与主营业务相关的生产经营等,使用期限自股东大会审议通过之日起不超过十二个月 该议案于2018年5月25日己经公司2018年第五次临时股东大会审议通过 3、208年6月1日公司第六届董事会第四十四次(临时)会议审议通过了《关于调整使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金计划的议案》,同意公司调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计 划,使用额度由不超过人民币60,000万元调整为不超过90,000万元,使用期限自股东大会审议通过之 日起不超过十二个月。该议案于2018年6月19日已经公司2018年第七次临时股东大会审议通过 4、2018年12月5日公司第六届董事会第五十一次(临时)会议审议通过了《关于调整使用部分 置募集资金暂时补充流动资金计划的议案,同意公司调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 计划,使用额度由不超过人民币9000元调整为不超过人民币10000万元,使用期限自相应股东 大会审议通过之日起不超过十二个月(其中人民币90,000万元募集资金将于2019年6月19日之前归 chin乡 www.cninfocom.cn

深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 36 分考虑光伏电站项目建设所在地的政策、配套并网条件、电量消纳情况后，拟终止实施“110MW 地面 光伏发电项目”，并将该项目剩余募集资金 331,528,425.70 元（含利息收入，具体金额以实际结转时该 项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。该事项于 2018 年 5 月 25 日已经公司 2018 年第五次临时 股东大会审议通过。 2、2019 年 6 月 12 日，公司第七届董事会第六次（临时）会议审议通过了《关于终止部分募集资 金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止“智慧能源储能、微网、主动 配电网产业化项目”、“新能源汽车及充电网络建设与运营项目”、“智慧能源系统平台项目”三个募投项 目，并将上述募集资金投资项目剩余募集资金共计 1,072,559,832.64 元（含利息收入，具体金额以实际 结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。该议案于 2019 年 6 月 28 日已经公司 2019 年第四 次临时股东大会审议通过。 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2017 年 4 月 11 日公司第六届董事会第二十一次（临时）会议审议通过了公司《关于公司以募集资 金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司用募集资金置换预先投入的募投项目 的自筹资金人民币 50,787,464.02 元。该议案于 2017 年 4 月 28 日已经公司 2017 年第三次临时股东大会 审议通过。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 1、2017 年 4 月 11 日公司第六届董事会第二十一次（临时）会议审议通过了公司《关于使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金项目建设投资所需资金的前提下，结合 公司财务状况及生产经营需求，公司及全资子公司拟使用不超过人民币 120,000 万元闲置募集资金暂时 补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营等，使用期限不超过十二个月（自公司股东大会 批准之日起计算），到期前归还至募集资金专用账户。该议案于 2017 年 4 月 28 日已经公司 2017 年第 三次临时股东大会审议通过。2018 年 4 月 28 日公司已将用于补充流动资金的募集资金总计 120,000 万 元全部如期归还公司相应的募集资金专用账户。 2、2018 年 5 月 9 日公司第六届董事会第四十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 60,000 万元闲置募集资金暂时补充流动 资金，用于公司与主营业务相关的生产经营等，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过十二个月。 该议案于 2018 年 5 月 25 日已经公司 2018 年第五次临时股东大会审议通过。 3、2018 年 6 月 1 日公司第六届董事会第四十四次（临时）会议审议通过了《关于调整使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金计划的议案》，同意公司调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计 划，使用额度由不超过人民币 60,000 万元调整为不超过 90,000 万元，使用期限自股东大会审议通过之 日起不超过十二个月。该议案于 2018 年 6 月 19 日已经公司 2018 年第七次临时股东大会审议通过。 4、2018 年 12 月 5 日公司第六届董事会第五十一次（临时）会议审议通过了《关于调整使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金计划的议案》，同意公司调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 计划，使用额度由不超过人民币 90,000 万元调整为不超过人民币 107,000 万元，使用期限自相应股东 大会审议通过之日起不超过十二个月（其中人民币 90,000 万元募集资金将于 2019 年 6 月 19 日之前归

深圳市科陆电子科技股份有限公司2019年年度报告全文 还至相应募集资金专用账户,本次新增加暂时补充流动资金的人民币17,000元募集资金将于股东大 会审议批准后12个月内归还至相应募集资金专用账户)。该议案于2018年12月21日已经公司2018 年第十一次临时股东大会审议通过。2019年6月12日公司已将用于补充流动资金的募集资金总计 107,000万元全部如期归还公司相应的募集资金专用账户 项目实施出现募集 资金结余的金额及不适用 尚未使用的募集资 募集资金已使用完毕。 金用途及去向 1、2017年5月26日公司第六届董事会第二十三次(临时)会议审议通过了《关于将部分募集资 金转为通知存款和定期存款方式存放的议案》,根据公司募投项目进展情况,为提高募集资金使用效率、 合理降低财务费用、增加存储收益,在满足募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提 下,公司决定将募集资金专户中不超过人民币525亿元的募集资金转为通知存款和定期存款方式存放 2、2017年9月13日公司第六届董事会第二十八次(临时)会议审议通过了《关于调整部分募集 资金投资项目实施主体的议案》,本次调整实施主体的募集资金投资项目为“新能源汽车及充电网络建 设与运营项目”。该募集资金投资项目原实施主体为南昌市科陆智能电网科技有限公司,现调整为南昌 市科陆智能电网科技有限公司的全资子公司南昌科陆新能源汽车有限公司及其全资子公司共同实施 南昌市科陆智能电网科技有限公司将根据“新能源汽车及充电网络建设与运营项目”具体落地情况,逐 步将募集资金以增资或其他合法形式注入到南昌科陆新能源汽车有限公司及其全资子公司中。公司将 在南昌科陆新能源汽车有限公司及其全资子公司开设新的募集资金专项账户,并签署募集资金监管协 议,对该项目募集资金采取专户存储管理。 3、2018年5月9日,第六届董事会第四十二次(临时)会议审议通过了《关于变更部分募集资金 专户的议案》,为使公司得到更加优质高效的金融服务,便于公司经营管理及公司发展要求,公司拟将 存放在浙商银行股有限公司深圳分行募集资金专户(账号5800020109 5800010714伦部募集资金及利息变更至上海银行股份有限公司深圳分行新开设的募 募集资金使用及披 集资金专户进行专户存储,同时将公司在浙商银行股份有限公司深圳分行募集资金专户(账号 露中存在的问题或 84000001619号584000010081)注销。公司、全资孙公司南昌科陆新能源 其他情况 汽车有限公司、保荐机构兴业证券股份有限公司及上海银行股份有限公司深圳分行已共同签署了《募 集资金四方监管协议》 4、2018年8月3日,第六届董事会第四十六次会议审议通过了《关于将部分募集资金转为通知存 款和定期存款方式存放的议案》,。为提高募集资金的使用效率,增加资金收益,公司根据募投项目进 展情况,拟在上海银行股份有限公司深圳福莲支行、上海银行股份有限公司深圳科技园支行和中国建 设银行股份有限公司深圳南山支行已开立的募集资金专户下新设定存账号,同时将不超过人民币2亿 元的募集资金转为通知存款和定期存款,存放在上述新设定存账号中。 5、2018年11月12日,公司第六届董事会第五十次(临时)会议审议通过了《关于调整募集资金 投资项目实施主体的议案》,同意将“智慧能源储能、微网、主动配电网产业化项目”、“新能源汽车及 充电网络建设与运营项目”、“智慧能源系统平台项目”的实施主体全部调整为科陆电子 6、公司于2018年5月9日、2018年5月25日分别召开了第六届董事会第四十二次(临时)会议 2018年第五次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同 意公司使用不超过人民币600元闲置募集资金暂时补充流动资金。 公司于2018年6月1日、2018年6月19日分别召开了第六届董事会第四十四次(临时)会议 2018年第七次临时股东大会,审议通过了《关于调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的 议案》,同意公司调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划,使用额度由不超过人民币600 chin乡 www.cninfocom.cn

深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 37 还至相应募集资金专用账户，本次新增加暂时补充流动资金的人民币 17,000 万元募集资金将于股东大 会审议批准后 12 个月内归还至相应募集资金专用账户）。该议案于 2018 年 12 月 21 日已经公司 2018 年第十一次临时股东大会审议通过。2019 年 6 月 12 日公司已将用于补充流动资金的募集资金总计 107,000 万元全部如期归还公司相应的募集资金专用账户。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 募集资金已使用完毕。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 1、2017 年 5 月 26 日公司第六届董事会第二十三次（临时）会议审议通过了《关于将部分募集资 金转为通知存款和定期存款方式存放的议案》，根据公司募投项目进展情况，为提高募集资金使用效率、 合理降低财务费用、增加存储收益，在满足募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提 下，公司决定将募集资金专户中不超过人民币 5.25 亿元的募集资金转为通知存款和定期存款方式存放。 2、2017 年 9 月 13 日公司第六届董事会第二十八次（临时）会议审议通过了《关于调整部分募集 资金投资项目实施主体的议案》，本次调整实施主体的募集资金投资项目为“新能源汽车及充电网络建 设与运营项目”。该募集资金投资项目原实施主体为南昌市科陆智能电网科技有限公司，现调整为南昌 市科陆智能电网科技有限公司的全资子公司南昌科陆新能源汽车有限公司及其全资子公司共同实施。 南昌市科陆智能电网科技有限公司将根据“新能源汽车及充电网络建设与运营项目”具体落地情况，逐 步将募集资金以增资或其他合法形式注入到南昌科陆新能源汽车有限公司及其全资子公司中。公司将 在南昌科陆新能源汽车有限公司及其全资子公司开设新的募集资金专项账户，并签署募集资金监管协 议，对该项目募集资金采取专户存储管理。 3、2018 年 5 月 9 日，第六届董事会第四十二次（临时）会议审议通过了《关于变更部分募集资金 专户的议案》，为使公司得到更加优质高效的金融服务，便于公司经营管理及公司发展要求，公司拟将 存放在浙商银行股有限公司深圳分行募集资金专户（账号 5840000010120100338519 、账号 5840000010120100338781）的全部募集资金及利息变更至上海银行股份有限公司深圳分行新开设的募 集资金专户进行专户存储，同时将公司在浙商银行股份有限公司深圳分行募集资金专户（账号 5840000010120100338519、账号 5840000010120100338781）注销。公司、全资孙公司南昌科陆新能源 汽车有限公司、保荐机构兴业证券股份有限公司及上海银行股份有限公司深圳分行已共同签署了《募 集资金四方监管协议》。 4、2018 年 8 月 3 日，第六届董事会第四十六次会议审议通过了《关于将部分募集资金转为通知存 款和定期存款方式存放的议案》，。为提高募集资金的使用效率，增加资金收益，公司根据募投项目进 展情况，拟在上海银行股份有限公司深圳福莲支行、上海银行股份有限公司深圳科技园支行和中国建 设银行股份有限公司深圳南山支行已开立的募集资金专户下新设定存账号，同时将不超过人民币 2 亿 元的募集资金转为通知存款和定期存款，存放在上述新设定存账号中。 5、2018 年 11 月 12 日，公司第六届董事会第五十次（临时）会议审议通过了《关于调整募集资金 投资项目实施主体的议案》，同意将“智慧能源储能、微网、主动配电网产业化项目”、“新能源汽车及 充电网络建设与运营项目”、“智慧能源系统平台项目”的实施主体全部调整为科陆电子。 6、公司于 2018 年 5 月 9 日、2018 年 5 月 25 日分别召开了第六届董事会第四十二次（临时）会议、 2018 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意公司使用不超过人民币 60,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。 公司于 2018 年 6 月 1 日、2018 年 6 月 19 日分别召开了第六届董事会第四十四次（临时）会议、 2018 年第七次临时股东大会，审议通过了《关于调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的 议案》，同意公司调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划，使用额度由不超过人民币 60,000

深圳市科陆电子科技股份有限公司2019年年度报告全文 万元调整为不超过90000元,使用期限自股东大会审议通过之日起不超过十二个月。截至董事会审 议日,上述暂时补充流动资金尚未转出募集资金专户 公司于2018年12月5日、2018年12月21日第六届董事会第五十一次(临时)会议、2018年第 什一次临时股东大会,审议通过了《关于调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的议案 同意公司调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划,使用额度由不超过人民币90000)元调 整为不超过107,000元,使用期限自相应股东大会审议通过之日起不超过十二个月(其中人民币 90000万元募集资金将于2019年6月19日之前归还至相应募集资金专用账户,本次新增加暂时补充 流动资金的人民币1700万元募集资金将于股东大会审议批准后12个月内归还至相应募集资金专用账 户).由于公司在尚未归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金的情况下,审议通过了《关于调整使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的议案》,不符合《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年1月修订)》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》的有关规定, 保荐机构兴业证券股份有限公司对此事项发表了保留意见,深圳证券交易所中小板公司管理部于208 年12月18日对公司出具了《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的监管函》中小板监管函2018】 第241号) (3)募集资金变更项目情况 √适用口不适用 单位:万元 项目达到 变更后项目 截至期末实截至期末 变更后的 对应的原承诺项目拟投入募集/不报告期实 预定可本报告/是否达变更后的项 目可行性是 际累计投入投资进度 际投入金额 用状态曰期实现到预计 否发生重大 资金总额(1) 金额(2)(3=(2)() 的效益效益 变化 永久补充110MW地面光伏发 33257 33257241000%4不适用 不适用否 流动资金电项目 智慧能源储能、微网 主动配电网产业化项 永久补充目、新能源汽车及充 110240.421024042110240421000%4不适用 流动资金电网络建设与运营项 目、智慧能源系统平 台项目 合计 14349766110,240.4214349766 1、2015-2017年,国家发改委三次下调上网电价,未来光伏发电上网电 价暂定每年调整一次,仍有继续下降的风险。“1MW地面光伏发电 未来实际获得上网电价将低于项目计划投资时预计的上网电价,投资收益可 能无法达到预期。为进一步实现战略聚焦、突出主业,公司充分考虑光伏电 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分站项目建设所在地的政策、配套并网条件、电量消纳情况后,拟终止实施 具体项目) “110MW地面光伏发电项目”,并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金 将有限的资源投入到储能、电池等其他核心业务中,进一步优化资产结构和 资源配置,增强公司盈利能力,实现公司与股东利益最大化 2018年5月9日公司第六届董事会第四十二次(临时)会议审议通过了 《关于终止实施部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》 chin乡 www.cninfocom.cn

深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 38 万元调整为不超过 90,000 万元，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过十二个月。截至董事会审 议日，上述暂时补充流动资金尚未转出募集资金专户。 公司于 2018 年 12 月 5 日、2018 年 12 月 21 日第六届董事会第五十一次（临时）会议、2018 年第 十一次临时股东大会，审议通过了《关于调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的议案》， 同意公司调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划，使用额度由不超过人民币 90,000 万元调 整为不超过 107,000 万元，使用期限自相应股东大会审议通过之日起不超过十二个月（其中人民币 90,000 万元募集资金将于 2019 年 6 月 19 日之前归还至相应募集资金专用账户，本次新增加暂时补充 流动资金的人民币17,000万元募集资金将于股东大会审议批准后12个月内归还至相应募集资金专用账 户）。由于公司在尚未归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金的情况下，审议通过了《关于调整使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的议案》，不符合《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修订）》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的有关规定， 保荐机构兴业证券股份有限公司对此事项发表了保留意见，深圳证券交易所中小板公司管理部于 2018 年 12 月 18 日对公司出具了《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2018】 第 241 号）。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的 项目 对应的原承诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额(1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 永久补充 流动资金 110MW 地面光伏发 电项目 33,257.24 0 33,257.24 100.00% 不适用 0 不适用 否 永久补充 流动资金 智慧能源储能、微网、 主动配电网产业化项 目、新能源汽车及充 电网络建设与运营项 目、智慧能源系统平 台项目 110,240.42 110,240.42 110,240.42 100.00% 不适用 0 不适用 否 合计 -- 143,497.66 110,240.42 143,497.66 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分 具体项目) 1、2015-2017 年，国家发改委三次下调上网电价，未来光伏发电上网电 价暂定每年调整一次，仍有继续下降的风险。“110MW 地面光伏发电项目” 未来实际获得上网电价将低于项目计划投资时预计的上网电价，投资收益可 能无法达到预期。为进一步实现战略聚焦、突出主业，公司充分考虑光伏电 站项目建设所在地的政策、配套并网条件、电量消纳情况后，拟终止实施 “110MW 地面光伏发电项目”，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金， 将有限的资源投入到储能、电池等其他核心业务中，进一步优化资产结构和 资源配置，增强公司盈利能力，实现公司与股东利益最大化。 2018 年 5 月 9 日公司第六届董事会第四十二次（临时）会议审议通过了 《关于终止实施部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》

深圳市科陆电子科技股份有限公司2019年年度报告全文 同意公司终止非公开募投项目“11Mw地面光伏发电项目”的实施,并将该 项目剩余募集资金3,528.425.70元(含利息收入,具体金额以实际结转时 该项目专户资金余额为准)永久补充流动资金。该议案于2018年5月25日 已经公司2018年第五次临时股东大会审议通过 2、对于“智慧能源储能、微网、主动配电网产业化项目”,考虑到目前 公司已基本完成该募集资金投资项目主体内容建设,能够满足当地储能业务 的经营需求,且近年公司在火电领域的ACG调频业务快速发展,对于资金的 需求量较大,为了更好地把握行业方向,发展储能业务,公司拟终止“智慧 能源储能、微网、主动配电网产业化项目”并将该项目剩余募集资金永久 充流动资金。 对于“新能源汽车及充电网络建设与运营项目”由于募集资金到位迟缓, 为把握市场机遇,提前布局新能源车辆运营及充电站场运营业务,母公司已 以自有资金先行投入,在募集资金到位后由公司全资子公司南昌市科陆智能 电网科技有限公司对该项目进一步投入。鉴于相关平台、项目所在地的新能 源车辆和充电站场相关设备已能基本满足运营需求,公司流动性偏紧,公司 拟终止“新能源汽车及充电网络建设与运营项目”,并将该项目剩余募集资金 永久补充流动资金,缓解公司前期大量投入产生的资金成本压力,提升新能 源业务的经营业绩。 近年来随着国家新能源发电补贴发放的迟延、补贴本身的减少,以及弃 光、弃风现象的普遍出现,新能源发电行业面临产能过剩的困境。随着公司 光伏项目的逐步剥离,为合理使用募集资金,保证预期收益,公司拟终止 在搭建配套体系服务于公司新能源发电项目的“智慧能源系统平台项目 将剩余资金用于补充流动资金,缓解公司资金压力,保障公司智慧电网等核 心业务稳步发展。 2019年6月12日公司第七届董事会第六次(临时)会议审议通过了《关 于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》 同意公司终止“智慧能源储能、微网、主动配电网产业化项目”、“新能源汽 车及充电网络建设与运营项目”、“智慧能源系统平台项目”三个募投项目 并将上述募集资金投资项目剩余募集资金共计1,072,59,832.64元(含利息收 入,具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准)永久补充流动资金。该 议案于2019年6月28日已经公司2019年第四次临时股东大会审议通过 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分 具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说 不适用 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 √适用口不适用 方资声出售日交易价本期初 交易对被出售 对资产出资产出是否与交易所涉及的所涉是否按披 披露索引 格(万起至出公司的售为上售定价为关对方的资产产权及的计划如 chin乡 www.cninfocom.cn

深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 39 同意公司终止非公开募投项目“110MW 地面光伏发电项目”的实施，并将该 项目剩余募集资金 331,528,425.70 元（含利息收入，具体金额以实际结转时 该项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。该议案于 2018 年 5 月 25 日 已经公司 2018 年第五次临时股东大会审议通过。 2、对于“智慧能源储能、微网、主动配电网产业化项目”，考虑到目前 公司已基本完成该募集资金投资项目主体内容建设，能够满足当地储能业务 的经营需求，且近年公司在火电领域的 ACG 调频业务快速发展，对于资金的 需求量较大，为了更好地把握行业方向，发展储能业务，公司拟终止“智慧 能源储能、微网、主动配电网产业化项目”，并将该项目剩余募集资金永久补 充流动资金。 对于“新能源汽车及充电网络建设与运营项目”，由于募集资金到位迟缓， 为把握市场机遇，提前布局新能源车辆运营及充电站场运营业务，母公司已 以自有资金先行投入，在募集资金到位后由公司全资子公司南昌市科陆智能 电网科技有限公司对该项目进一步投入。鉴于相关平台、项目所在地的新能 源车辆和充电站场相关设备已能基本满足运营需求，公司流动性偏紧，公司 拟终止“新能源汽车及充电网络建设与运营项目”，并将该项目剩余募集资金 永久补充流动资金，缓解公司前期大量投入产生的资金成本压力，提升新能 源业务的经营业绩。 近年来随着国家新能源发电补贴发放的迟延、补贴本身的减少，以及弃 光、弃风现象的普遍出现，新能源发电行业面临产能过剩的困境。随着公司 光伏项目的逐步剥离，为合理使用募集资金，保证预期收益，公司拟终止旨 在搭建配套体系服务于公司新能源发电项目的“智慧能源系统平台项目”，并 将剩余资金用于补充流动资金，缓解公司资金压力，保障公司智慧电网等核 心业务稳步发展。 2019 年 6 月 12 日公司第七届董事会第六次（临时）会议审议通过了《关 于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》， 同意公司终止“智慧能源储能、微网、主动配电网产业化项目”、“新能源汽 车及充电网络建设与运营项目”、“智慧能源系统平台项目”三个募投项目， 并将上述募集资金投资项目剩余募集资金共计 1,072,559,832.64 元（含利息收 入，具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。该 议案于 2019 年 6 月 28 日已经公司 2019 年第四次临时股东大会审议通过。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分 具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说 明 不适用 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 本期初 起至出 出售对 公司的 资产出 售为上 资产出 售定价 是否 为关 与交易 对方的 所涉及的 资产产权 所涉 及的 是否按 计划如 披 露 披露索引

深圳市科陆电子科技股份有限公司2019年年度报告全文 元)售日该影响市公司原则联交关联关|是否已全债权期实施,日 资产为 贡献的 易|系(适用部过户债务如未按期 上市公 净利润 关联交 是否计划实 占净利 易情形) 已全施,应当 的净 部转说明原 的比例 移|因及公 司已采 取的措 深圳市 详见刊登在 龙岗区 《证券时 龙岗镇 20报》、《中国证 深圳威/宗地编 l9券报》、《证券 /新软件/号为 评估后 年日报》《上海 种技有(2315未交割32085不适用不适用不适用协商确否不适用否否未交割p证券报》及曰 -0003 月潮资讯网上 的土地 4的《关于出售 及地上 日资产的公告》 全部建 (公告编号 筑 详见刊登在 《证券时 公司副 20券报》、《证 19日报》、《上海 上海驿 参考市总裁桂 站能源/位于上2019年 年证券报》及巨 有海的四9月304481984184900%价格国才先 是是 9潮资讯网上 同限公司/个充电 协商确生担任 月的《关于子公 受让方 站资产 司资产转让 董事长 日暨关联交易 公告 告编号 2019128) 2、出售重大股权情况 √适用口不适用 出售日格(万/售日该/出售矿畅三 本期初 股权 所涉是否按 交易价/起至出 市公司/股权出 及的计划如披 交易对被出售 公司的 披露索引 方股权 上市公/影响贡献的/售定价/为与交易对方的权期实露 元)/股权为 原则 关关联关系是否施,如日 净利润 已全未按计期 司贡献 占净利 部过划实 chin乡 www.cninfocom.cn

深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 40 元） 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 影响 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 原则 联交 易 关联关 系（适用 关联交 易情形） 是否已全 部过户 债权 债务 是否 已全 部转 移 期实施， 如未按 计划实 施，应当 说明原 因及公 司已采 取的措 施 日 期 深圳威 新软件 科技有 限公司 深圳市 龙岗区 龙岗镇 宗地编 号为 G02315 -0003 的土地 及地上 全部建 筑 未交割 32,085 不适用 不适用 不适用 评估后 协商确 定 否 不适用 否 否 未交割 20 19 年 9 月 4 日 详见刊登在 《证券时 报》、《中国证 券报》、《证券 日报》、《上海 证券报》及巨 潮资讯网上 的《关于出售 资产的公告》 （公告编号： 2019116） 上海驿 站能源 科技有 限公司 车电网 位于上 海的四 个充电 站资产 2019 年 9 月 30 日 449.82 119.84 184.90 -0.08% 参考市 场价格 协商确 定 是 公司副 总裁桂 国才先 生担任 受让方 董事长 是 是 是 20 19 年 9 月 27 日 详见刊登在 《证券时 报》、《中国证 券报》、《证券 日报》、《上海 证券报》及巨 潮资讯网上 的《关于子公 司资产转让 暨关联交易 的公告》（公 告编号： 2019128） 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方 被出售 股权 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 股权为 上市公 司贡献 出售对 公司的 影响 股权出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 股权出 售定价 原则 是 否 为 关 联 交 与交易对方的 关联关系 所涉 及的 股权 是否 已全 部过 是否按 计划如 期实 施，如 未按计 划实 披 露 日 期 披露索引