深圳市科陆电子科技股份有限公司2019年年度报告

深圳市科陆电子科技股份有限公司2019年年度报告全文 光明智慧能源产业园、顺德五沙厂 在建工程 576,932,770.565.70% 293,370,562272.17%3.53% 房工程基建投入 短期借款 3,691,700,000.0036.50% 2,8454042500021.06%1544短期融资增加,置换部分长期融 长期借款 22,100,00002.20% 664457894.72 492%.72%归还部分长期融资,减少融资规模 2、以公允价值计量的资产和负债 √适用口不适用 单位:元 计入权益的 项目 期初数 变动损旋累计公允价/本期计提本期购买金本期出售其他变动 本期公允价值 期末数 金额 值变动 的减值 金融资产 1交易性金融 资产(不含衍 生金融资产 衍生金融资 其他债权投 4其他权益工 78465300203,312,925.5 具投资4037798746-1895605650 339,086937 金融资产小 78465300203,312,9255 00 投资性房地 生产性生物 资产 其他 784653020312925 上述合计403798746-189.540.56506 33908693792 金融负债 其他变动的内容 无 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 V是口否 2019年1月1日执行新金融工具准则,原可供出售金融资产按成本法进行后续计量,重分类至其他非流动金融资产后,根 据新金融工具准则按公允价值计量。 chin乡 www.cninfocom.cn

深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 31 在建工程 576,932,770.56 5.70% 293,370,562.27 2.17% 3.53% 光明智慧能源产业园、顺德五沙厂 房工程基建投入 短期借款 3,691,700,000.00 36.50% 2,845,404,250.00 21.06% 15.44% 短期融资增加，置换部分长期融资 长期借款 222,100,000.00 2.20% 664,457,894.72 4.92% -2.72% 归还部分长期融资，减少融资规模 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提 的减值 本期购买金 额 本期出售 金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融 资产（不含衍 生金融资产） 2.衍生金融资 产 3.其他债权投 资 4.其他权益工 具投资 403,779,877.46 -189,540,565.06 - - 78,465,300. 00 203,312,925.5 2 339,086,937.92 金融资产小 计 403,779,877.46 -189,540,565.06 - - 78,465,300. 00 203,312,925.5 2 339,086,937.92 投资性房地 产 生产性生物 资产 其他 上述合计 403,779,877.46 -189,540,565.06 - - 78,465,300. 00 203,312,925.5 2 339,086,937.92 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 无 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 √是 □否 2019 年 1 月 1 日执行新金融工具准则，原可供出售金融资产按成本法进行后续计量，重分类至其他非流动金融资产后，根 据新金融工具准则按公允价值计量

深圳市科陆电子科技股份有限公司2019年年度报告全文 3、截至报告期末的资产权利受限情况 所有权或使用权受到限制的资产 单位:人民币 项目 余额 受限原因 货币资金 593921保证金、诉讼冻结、暂不能取出的预收房款 投资性房地产 11,291,350.4押 固定资产 582.7491 押、售后租回 无形资产 479,44656965抵押 合计 2,040470,434 抵押资产情况 单位:人民币万元 十截止2019年12 资产类别 资产名称 抵押总额 抵押用途月31日资产账面 价值 无形资产土地使用权 光明高新技术产业园区西片区 40,0000银行贷款 A608-01 38875.92 固定资产房屋建筑物 圳南山区高新工业村T2栋厂房 T2A、T2B5 20,00银行贷款 31797 无形资产土地使用权 科陆大厦 银行贷款 522.39 投资性房地产-房屋建筑 科陆大厦 83,0000银行贷款 11,229.14 固定资产房屋建筑物 科陆大厦 银行贷款 971911 固定资产房屋建筑物 南昌工业园 银行贷款 18,048.56 无形资产士地使用权 南昌工业园 25,000银行贷款 无形资产-土地使用权 南昌研发大楼用地 银行贷款 343.71 无形资产土地使用权 顺德开关五沙新厂房项目 13.100.00 银行贷款 5,244.79 固定资产房屋建筑物 顺德开关厂属建筑物 银行贷款 6,00000 无形资产土地使用权 顺德开关厂土地 银行贷款 固定资产机器设备 托克逊50MW风力发电项目 5000资租赁 18780.77 固定资产机器设备 玉门SMW光伏发电及配套储能项 12,00融资租赁 固定资产运输设备 湛江中电绿源新能源车 7,000000融资租赁 2,155.34 固定资产运输设备 湛江中电绿源新能源车 50000融资租赁 1850.17 固定资产-运输设备 中电绿源深圳运营新能源车 90000融资租赁 4,38601 五、投资状况分析 、总体情况 适用口不适用 报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度 chin乡 www.cninfocom.cn

深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 32 3、截至报告期末的资产权利受限情况 所有权或使用权受到限制的资产 单位：人民币元 项目 余额 受限原因 货币资金 865,983,342.15保证金、诉讼冻结、暂不能取出的预收房款 投资性房地产 112,291,350.12抵押 固定资产 582,749,172.96抵押、售后租回 无形资产 479,446,569.65抵押 合计 2,040,470,434.88--- 抵押资产情况 单位：人民币万元 资产类别 资产名称 抵押总额 抵押用途 截止 2019 年 12 月 31 日资产账面 价值 无形资产-土地使用权 光明高新技术产业园区西片区 -A608-0164 40,000.00 银行贷款 38,875.92 固定资产-房屋建筑物 深圳南山区高新工业村 T2 栋厂房 T2A、T2B5 20,000.00 银行贷款 317.97 无形资产-土地使用权 科陆大厦 83,000.00 银行贷款 522.39 投资性房地产-房屋建筑 物 科陆大厦 银行贷款 11,229.14 固定资产-房屋建筑物 科陆大厦 银行贷款 9,719.11 固定资产-房屋建筑物 南昌工业园 25,000.00 银行贷款 18,048.56 无形资产-土地使用权 南昌工业园 银行贷款 2,226.70 无形资产-土地使用权 南昌研发大楼用地 银行贷款 343.71 无形资产-土地使用权 顺德开关五沙新厂房项目 13,100.00 银行贷款 5,244.79 固定资产-房屋建筑物 顺德开关厂属建筑物 6,000.00 银行贷款 13.43 无形资产-土地使用权 顺德开关厂土地 银行贷款 731.15 固定资产-机器设备 托克逊 50MW 风力发电项目 25,000.00 融资租赁 18,780.77 固定资产-机器设备 玉门 15MW 光伏发电及配套储能项 目 12,000.00 融资租赁 3,003.56 固定资产-运输设备 湛江中电绿源新能源车 7,000.00 融资租赁 2,155.34 固定资产-运输设备 湛江中电绿源新能源车 5,000.00 融资租赁 1,850.17 固定资产-运输设备 中电绿源深圳运营新能源车 9,000.00 融资租赁 4,386.01 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度

深圳市科陆电子科技股份有限公司2019年年度报告全文 237,310,38408 303,03429908 21.69% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用口不适用 单位:元 截至 资产 被投资 负债 披露日披露索 公司名(主要业投资方投资金持股比宽金米 源合作方 型/表日预计本期投是否涉 投资期产品类 收益资盈亏诉期(如引(如 称 的进 有)有) 展情 福建陆 有限公新能源设010。白筹等 正常|000000否 营 东莞车 电绿源 断能源能源 100.0 正常 自筹 1,652,7 ‖车辆运新设 运营 技有限 合计 00/652 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √适用口不适用 单位:元 是否 截至报 投资 截止报未达到 披露 为固 本报告告期末 告期末计划进 金项目预计 项目名称 定资 期投入累计实 披露索引(如有) 产投 金额际投入/来进度收益/娱计实/度和预/日期 现的收计收益 资 金额 益的后/有) 2017详见刊登在《证券时报》、《中 年06国证券报》、《证券日报》、《上 月02海证券报》及巨潮资讯网上的 智慧能源产业自 266,073,772,819有4363 是‖储能 0.00 3901511324资% 日、《关于竞得土地使用权的公 园项目(光明)建 2019告》(公告编号:2017075)、 年02《关于固定资产投资的公告》 月03(公告编号:2019019) chin乡 www.cninfocom.cn

深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 33 237,310,384.08 303,034,299.08 -21.69% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预计 收益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 福建陆 润能源 有限公 司 新能源 新设 0.00 100.00 % 自筹 -- -- -- 正常 运营 0.00 0.00 否 东莞车 电绿源 新能源 汽车科 技有限 公司 新能源 车辆运 营 新设 0.00 100.00 % 自筹 -- -- -- 正常 运营 0.00 -1,652,7 59.44 否 合计 -- -- 0.00 -- -- -- -- -- -- 0.00 -1,652,7 59.44 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名称 投 资 方 式 是否 为固 定资 产投 资 投资 项目 涉及 行业 本报告 期投入 金额 截至报 告期末 累计实 际投入 金额 资 金 来 源 项目 进度 预计 收益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露 日期 （如 有） 披露索引（如有） 智慧能源产业 园项目（光明） 自 建 是 储能 266,073, 390.15 772,819, 113.24 自 有 资 金 43.63 % 0.00 0.00 — 2017 年 06 月 02 日、 2019 年 02 月 03 详见刊登在《证券时报》、《中 国证券报》、《证券日报》、《上 海证券报》及巨潮资讯网上的 《关于竞得土地使用权的公 告》（公告编号：2017075）、 《关于固定资产投资的公告》 （公告编号：2019019）

深圳市科陆电子科技股份有限公司2019年年度报告全文 合计 266073170819 0.00 390.15113.24 以公允价值计量的金融资产 √适用口不适用 单位:元 资产类别柳始找资成本期公先价(计入权的置计(报告期内报告明内计投资|其他变动 期末金额资金来源 值变动损益公允价值变动购入金额出金额 收益 其他非流动金|403,779877-189540565 8,465,3000 203,312,92539086,937 自有资金 融资产 403,779877-189,540,565 78465,3000 203,31292539086937 0.00 说明:其他变动金额203,312,925.52元主要系:1.公司于2017-2018年度支付国联人寿保险股份有限公司的10%股权 转让款228,400,0000元,报告期内公司取得中国银保监会关于国联人寿保险股份有限公司变更股东的批复后,从其他非 流动资产转入其他非流动金融资产;2.报告期末,公司下属子公司广东省顺德开关厂有限公司持有的广东顺德农村商业银行 股份有限公司的0.005%股权25,087,074.48元待转让,在持有待售资产科目反映。 5、募集资金使用情况 √适用口不适用 (1)募集资金总体使用情况 √适用口不适用 募集年份募集方式/集资金/本期己使已累计使 报告期内累计变更累计变更尚未使用尚未:万元 闲置两年 变更用途用途的募用途的募 总额用募集资用募集资 募集资金|募集资金 的募集资集资金总集资金总 金总额金总额 总额用途及去/以上募集 金总额 额比例 向资金金额 2017年非公开发 存放募集 行股票18080052876303772352102404214349767951% 资金专户 合计 -|180480.05-2,8763037,723.5210240.421434976679.1% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市科陆电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可 [2016]3229号核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商兴业证券股份有限公司以非公开发行股票的方式向特定 资者发行人民币普通股(A股)不超过23,11821600股。发行价格为每股8.52元。截至2017年3月9日,公司实际 向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)213,09943500股,募集资金总额1815,60720000元。扣除承销费、保 荐费及其他发行费用后,募集资金净额为人民币1,804,152,081.78元。由于增值税为价外税,增值税进项税人民币648,402.91 chin乡 www.cninfocom.cn

深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 34 日 合计 -- -- -- 266,073, 390.15 772,819, 113.24 -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资成 本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 报告期内 购入金额 报告期内售 出金额 累计投资 收益 其他变动 期末金额 资金来源 其他非流动金 融资产 403,779,877. 46 -189,540,565. 06 0.00 0.00 78,465,300.0 0 0 203,312,925 .52 339,086,937 .92 自有资金 合计 403,779,877. 46 -189,540,565. 06 0.00 0.00 78,465,300.0 0 0 203,312,925 .52 339,086,937 .92 -- 说明：其他变动金额 203,312,925.52 元主要系： 1.公司于 2017-2018 年度支付国联人寿保险股份有限公司的 10%股权 转让款 228,400,000.00 元, 报告期内公司取得中国银保监会关于国联人寿保险股份有限公司变更股东的批复后，从其他非 流动资产转入其他非流动金融资产；2.报告期末，公司下属子公司广东省顺德开关厂有限公司持有的广东顺德农村商业银行 股份有限公司的 0.005%股权 25,087,074.48 元待转让,在持有待售资产科目反映。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2017 年 非公开发 行股票 180,480.05 -2,876.30 37,723.52 110,240.42 143,497.66 79.51% 0 存放募集 资金专户 0 合计 -- 180,480.05 -2,876.30 37,723.52 110,240.42 143,497.66 79.51% 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市科陆电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2016]3229 号核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商兴业证券股份有限公司以非公开发行股票的方式向特定 投资者发行人民币普通股（A 股）不超过 223,118,216.00 股。发行价格为每股 8.52 元。截至 2017 年 3 月 9 日，公司实际 已向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）213,099,435.00 股，募集资金总额 1,815,607,200.00 元。扣除承销费、保 荐费及其他发行费用后，募集资金净额为人民币 1,804,152,081.78 元。由于增值税为价外税，增值税进项税人民币 648,402.91

深圳市科陆电子科技股份有限公司2019年年度报告全文 元可予以抵扣,公司募集资金入账金额应为人民币1,804,80048469 截止2017年3月9日,本公司上述发行募集的资金已全部到位,业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具“大华 验字[20170048号”验资报告验证确认。 截止2019年12月31日,公司对非公开发行募集资金项目累计投入377,235,153.20元,其中,2017年度投入募集资 金金额为229915,170.70元,2018年度投入募集资金金额为176,082,98857元,2019年度使用募集资金金额为936,9939 元,2019年因取消合同,退回2018年预付的电池采购款297000截止2019年12月31日,公司终止实施部分 募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的累计金额为1434.97662951元,其中,2018年度终止实施部分募投项E 并将剩余募集资金永久补充流动资金33,572442元,2019年度终止实施部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流 资金1,102,404,18309元。截止2019年12月31日,募集资金已使用完毕。募集资金活期存款账户累计共产生利息金额人 民币741129802 (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用 单位:万元 项目可 承诺投资项目和超变更项募集资金承调整后投资本报告卿/截至期大/截至期项目达到 是否己 本报告是否达行性是 募资金投向日(含部诺投资总额总额()投入金额累计入/末投资预定可明实现到预计否发生 金额(2)|进度(3)用状态日 的效益效益重大变 分变更) =(2)(1)期 承诺投资项目 智慧能源储能、微 2019年12 网,主动配电网产是2801412380142715450104094月日不适用不适用是 新能源汽车及充电 2018年1 网络建设与运营项是459274445.9274402413279.302891% 不适用不适用是 月31日 智慧能源系统平台 2019年12 是 项目 69,7312697312002558405801% 月31日不适用不适用是 0MW地面光伏 46,4366436,819.97 715.1710.09%不适用不适用不适用是 发电项目 承诺投资项目小计 190967218048005-2,8763037,72352 募资金投向 1900967218048005-28763037,723.52 未达到计划进度或 预计收益的情况和不适用 原因(分具体项目) 项目可行性发生重 1、2018年5月9日,公司第六届董事会第四十二次(临时)会议审议通过了《关于终止实施部分 大变化的情况说明募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,为进一步实现战略聚焦、突出主业,公司在充 chin乡 www.cninfocom.cn

深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 35 元可予以抵扣，公司募集资金入账金额应为人民币 1,804,800,484.69 元。 截止 2017 年 3 月 9 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大华 验字[2017]000148 号”验资报告验证确认。 截止 2019 年 12 月 31 日，公司对非公开发行募集资金项目累计投入 377,235,153.20 元，其中，2017 年度投入募集资 金金额为 229,915,170.70 元，2018 年度投入募集资金金额为 176,082,988.57 元，2019 年度使用募集资金金额为 936,993.93 元，2019 年因取消合同，退回 2018 年预付的电池采购款 29,700,000.00 元。截止 2019 年 12 月 31 日，公司终止实施部分 募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的累计金额为 1,434,976,629.51 元，其中，2018 年度终止实施部分募投项目 并将剩余募集资金永久补充流动资金 332,572,446.42 元，2019 年度终止实施部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动 资金 1,102,404,183.09 元。截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金已使用完毕。募集资金活期存款账户累计共产生利息金额人 民币 7,411,298.02 元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 智慧能源储能、微 网、主动配电网产 业化项目 是 28,001.44 28,001.44 -2,876.56 15,145.00 54.09% 2019 年 12 月 31 日 不适用 不适用 是 新能源汽车及充电 网络建设与运营项 目 是 45,927.44 45,927.44 0.24 13,279.30 28.91% 2018 年 12 月 31 日 不适用 不适用 是 智慧能源系统平台 项目 是 69,731.2 69,731.2 0.02 5,584.05 8.01% 2019 年 12 月 31 日 不适用 不适用 是 110MW 地面光伏 发电项目 是 46,436.64 36,819.97 - 3,715.17 10.09% 不适用 不适用 不适用 是 承诺投资项目小计 -- 190,096.72 180,480.05 -2,876.30 37,723.52 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 190,096.72 180,480.05 -2,876.30 37,723.52 -- -- -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 1、2018 年 5 月 9 日，公司第六届董事会第四十二次（临时）会议审议通过了《关于终止实施部分 募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，为进一步实现战略聚焦、突出主业，公司在充