西部证券股份有限公司2019年财务报告 2019年1月1日至2019年12月31日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险 (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。 (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性 (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据, 就可能导致对西部证券持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性 得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提 请报表使用者注意财务报表中的相关披露:如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。 们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致西部证 券不能持续经营 (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交 和事项。 6)就西部证券中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财 务报表发表审计意见,我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟 通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷 们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可 能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。 从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而 构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事 项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公 众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项 信永中和会计师事务所持殊通合伙)中国注册会计师: (项目合伙人) 中国注册会计师: 卫婵 師 二0二O年四月一日 chin乡 www.chinfocom.cn
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西部证券股份有限公司2019年财务报告 2019年1月1日至2019年12月31日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) WESLERN 国部证券 2019年财务报表 7 chin乡 www.chinfocom.cn
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西部证券股份有限公司2019年财务报告 2019年1月1日至2019年12月31日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 胶份 合并资产负债表 2019年12月31日 编制单位{西征券版梦有限公由 单位:人民币元 019年12月31日 2018年12月31日 资产 货币资金 12074.73914997 97,02401628 其中:客户资金存款 9.661,08588029 7461.60322544 结算备付金 8712521670 27421887999 其中:客户备付金 1.69293214276 1.502670.10601 拆出资金 融出资金 4:59271,03085 3.62114471329 衍生金融资产 35,844,26788 存出保证金 655532308.17 应收款项 92.63087079 买入返售金融资产 六、7 9950474784 应收利息 六、8 6343781698 持有待售资产 金融投资 允价值计量且其变动 当期损益的金融资产 六、9 26209,380,040.38 交易性金融资产 23,611,853750.30 债权投资 49631500870 其他债权投资 795762701.28 其他权益工具投资 9981772887 可供出售金融资产 六 3.560,8580975 长期股权投资 553.79839 4800675866 投资性房地产 固定资产 六、 183914864 在建工程 六、 62313227 无形资产 六,18 166977680.75 商誉 6.243.68647 6243.68647 递廷所得税资产 18.9017368 506609,991.%4 其他资产 302159572 29982243735 资产总计 8598499345 5227336850 法定代表人 主管会计工作负责人: 会计机构负贵人 8 chin乡 www.chinfocom.cn
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西部证券股份有限公司2019年财务报告 2019年1月1日至2019年12月31日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 股份 合并资产负债表(续 2019年12月31日 单位:人民币元 2019年12月3日 8年12月3日 短期借款 短期融资款 1602900。 大、24 价值计量且其变动 当期损益的金融负 1.798,16561203 交易性金融负债 1209358399 衍生金融负债 496116254 3545238390 卖出回购金融资产款 1183682652489 7930704931 代理买卖证券款 2093638785 897319460128 代理承销证券款 付手续费及佣金 应付取工薪 5598613828 518504,737.10 交税 9942291661 5.79710888 付款项 407,10498731 33 166104559 应付利息 6807836042 立付债券 229073948 274852032 长期应付职工 35 8353202865 62326470030 延所得税负愤 次级情 6a2216438 其他负愤 824590704 755.7209 负合计 443347913.70 350183977000 501,8397700 其他权益工具 其中:优先股 资本公积 六、3 9501,180,30832 9501382 综合收益 17,862,66846 97929019762 备 98360808165 交易风险准备 992165 六,43 90780285379 86276731 未分配利润 六、 13001074 28 归属于母公司股东权益合计 1358305793 数股东 3857438s 17430m20 和段东权楚总计 485%8499 法定代表人 主会计工作负贵人 会计机构负责人 nf乡
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西部证券股份有限公司2019年财务报告 2019年1月1日至2019年12月31日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 服份 母公司资产负债表 2019年12月31日 编制单位:西部证券份有限公 单位:人民币元 2019年12月31日 2018年12月31日 货币资金 其中:客户资佥存款 结算备付金 290403847800 2,535.51622475 其中:客户备付金 50700321027 1.240,7947504 拆出资金 融出资金 3621,144.71329 衍生金融资产 23034937 3584426788 存出保证金 27000527161 1973694391 应收款项 十七、1 69071:57439 7098882680 合同资产 买入返售金融资产 3.48244047110 应收利息 6493906 持有待售资产 价值计量且其变动 当期损益的金融资产 2523443722341 交易性佥融资产 债权投资 49631500870 其他债权投资 795.762,70128 其他权益工具投资 9841772887 可供出售金融资产 3.365,013,76628 +t2 1.096486,831.03 投资性房地产 货定资产 14659708 66398043.81 在建工程 499007105 4704341 无形资产 1481438702 149.100.46039 递延所得税资产 其他资产 222747,54289 资产总计 法定代表人 主管会计工作负人 会计机构负责人: chin乡 www.chinfocom.cn
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