一个产业可由其所有不同产品的等产值曲 线的包络线来代表。一个产业的等产值线上 的每一个点都代表该产业中以一个特定技术 生产的某一特定产品,同一个等产值线上的 所有产品都有相同的价值。如图3所示 有三个不同产业(用Ⅰ、J和K三个产业等产值 线表示)的经济,图上的三各产业有相同的 产值。如果劳动相对丰裕,等成本线是C, 则该经济在I和J产业具有比较优势,进入这 两个产业并选择相应的技术生产产品I1(或 J1)的企业就具有自生能力。假定随着资本 相对丰裕度的提高,等成本线变化到D线, 该经济的比较优势将相应变化,企业也只有 将自己的产品或技术J1调整到产业J中的J2, 或者转移到K产业并生产K1产品,才能继续 保持自生能力。在I产业生产I1产品的企业就 会丧失自生能力。 从上面的讨论可知,企业自生能力的概念 和经济的比较优势的概念密切相关,两者都 是由经济的要素禀赋结构决定的。如果欠发 达国家想缩小与发达国家的产业和技术结构 差距,就必须首先缩小与发达国家的要素禀
17 一个产业可由其所有不同产品的等产值曲 线的包络线来代表。一个产业的等产值线上 的每一个点都代表该产业中以一个特定技术 生产的某一特定产品，同一个等产值线上的 所有产品都有相同的价值。如图3所示，一个 有三个不同产业（用I、J和K三个产业等产值 线表示）的经济，图上的三各产业有相同的 产值。如果劳动相对丰裕，等成本线是C， 则该经济在I和J产业具有比较优势，进入这 两个产业并选择相应的技术生产产品I1（或 J1）的企业就具有自生能力。假定随着资本 相对丰裕度的提高，等成本线变化到D线， 该经济的比较优势将相应变化，企业也只有 将自己的产品或技术J1调整到产业J中的J2， 或者转移到K产业并生产K1产品，才能继续 保持自生能力。在I产业生产I1产品的企业就 会丧失自生能力。 从上面的讨论可知，企业自生能力的概念 和经济的比较优势的概念密切相关，两者都 是由经济的要素禀赋结构决定的。如果欠发 达国家想缩小与发达国家的产业和技术结构 差距，就必须首先缩小与发达国家的要素禀
赋结构差距 四、可选择的发展战略 在任何经济中政府本身是最重要的制度 ( institution)。它的经济政策决定了国民经 济中企业面对的宏观激励结构。为了解释欠 发达国家在收敛方面的成功或失败,我将分 析政府的产业发展政策,并将它们概括为不 同的发展战略。我将发展战略大概分为两个 不同的大类:(i)违背比较优势的发展战略, 该战略试图鼓励企业在选择其产业和技术 时,忽视现有的比较优势;(i)遵循比较优 势的发展战略,该战略尝试为企业按照经济 中的现存比较优势选择产业和技术时提供便 利。3世界上没有哪个国家一贯而不修改地遵 循上述任一发展战略。然而,有些国家偏向 于某个发展战略而成为该战略的典型。当然, 遵循某种战略的国家,后来也可能放弃该战 略。不过,战略转换为我们提供了深入分析 战略影响的好机会。 3格里芬(Grn1999将发展战略分为六类:货币主义、开放经济·工业化、绿色革命、再分配 和社会主义战略
18 赋结构差距。 四、可选择的发展战略 在任何经济中政府本身是最重要的制度 （institution）。它的经济政策决定了国民经 济中企业面对的宏观激励结构。为了解释欠 发达国家在收敛方面的成功或失败，我将分 析政府的产业发展政策，并将它们概括为不 同的发展战略。我将发展战略大概分为两个 不同的大类：(i)违背比较优势的发展战略， 该战略试图鼓励企业在选择其产业和技术 时，忽视现有的比较优势； (ii)遵循比较优 势的发展战略，该战略尝试为企业按照经济 中的现存比较优势选择产业和技术时提供便 利。3世界上没有哪个国家一贯而不修改地遵 循上述任一发展战略。然而，有些国家偏向 于某个发展战略而成为该战略的典型。当然， 遵循某种战略的国家，后来也可能放弃该战 略。不过，战略转换为我们提供了深入分析 战略影响的好机会。 3 格里芬(Griffin 1999)将发展战略分为六类：货币主义、开放经济、工业化、绿色革命、再分配 和社会主义战略
IV1:发展战略的特征 (i)违背比较优势的战略 大多数发展中国家都是劳动相对充裕, 资本相对稀缺的,因此,在一个自由、开放 和竞争的市场中,欠发达国家的企业将进入 相对劳动密集型产业,在生产中选择相对劳 动密集型技术。4然而,欠发达国家的政治 领袖和知识精英常常将现代化等同于工业 化,特别是重工业化,并推动他们的国家尽 可能快地发展资本密集型的重工业,并采用 最先进的技术。也就是,他们的经济的要素 禀赋结构决定的等成本曲线还如图3中的C 时,他们就想发展一些类似K的产业,并K1 所代表的技术(资本和劳动比率)来生产该 产品5。给定这个经济的要素禀赋结构,生产 K1产品的企业在一个自由、开放和竞争的市 场中是没有自生能力的。如果一个自由、开 放和竞争的市场能够得以维持,那么遵循政 府战略的企业就会遭致相当于等成本曲线C 4为了简化耙见,讨论时我忽略了自然资源禀赋。不过,即使捋自然资源一并考虑,也并不影响 讨论中得出的结论的有效性 5重工业在过去是最先进的部门吟天欠发达国家违背比较优势战略的重点放在信息技术和其它 高技术产业上,这些目前是最为资本密集型领域
19 IV.1：发展战略的特征 (i)违背比较优势的战略 大多数发展中国家都是劳动相对充裕， 资本相对稀缺的，因此，在一个自由、开放 和竞争的市场中，欠发达国家的企业将进入 相对劳动密集型产业，在生产中选择相对劳 动密集型技术。4 然而，欠发达国家的政治 领袖和知识精英常常将现代化等同于工业 化，特别是重工业化，并推动他们的国家尽 可能快地发展资本密集型的重工业，并采用 最先进的技术。也就是，他们的经济的要素 禀赋结构决定的等成本曲线还如图3中的C 时，他们就想发展一些类似K的产业，并K1 所代表的技术（资本和劳动比率）来生产该 产品5。给定这个经济的要素禀赋结构，生产 K1产品的企业在一个自由、开放和竞争的市 场中是没有自生能力的。如果一个自由、开 放和竞争的市场能够得以维持，那么遵循政 府战略的企业就会遭致相当于等成本曲线C 4 为了简化起见，讨论时我忽略了自然资源禀赋。不过，即使将自然资源一并考虑，也并不影响 讨论中得出的结论的有效性。 5 重工业在过去是最先进的部门。今天欠发达国家违背比较优势战略的重点放在信息技术和其它 高技术产业上，这些目前是最为资本密集型领域
和C1之间距离的损失。我将这个损失取名为 企业的政策性负担( policy burden)。因为政 府要对企业进入和选择这个产业和技术负 责,所以政府要承担企业的损失。因此,实 施违背比较优势的战略,政府必须对企业进 行政策补贴( policy subsidy),来弥补这 损失。6 在真实世界中,补偿政策负担的补贴需要 有多大,取决于政府倡导的产业和技术偏离 经济的比较优势有多远。如果偏差比较小, 那么政府就能够依靠税收激励或直接的财政 转移支付对企业进行补贴。然而,欠发达国 家政府采取违背比较优势战略时,这一偏差 常常很大,为了实现发展战略所定的目标, 就需要有各种特殊的制度安排。 当欠发达国家政府追求违背比较优势的战 略时,最常使用的手段是通过管制压低利率, 以便减少项目的资本成本。另外,违背比较 优势的战略项目所需设备一般在国内不能生 产,需要从发达国家进口,因此需要大量的 6这次讨论我的重点是欠发达国家的发展政策发达国家政府可以采取其他形式的违背比较优势 战略·比如常常出于保障就业的目的而保护夕阳产业中的企业·这些产业已经因为该国的禀赋结 构升级而丧失比较优势
20 和C1 之间距离的损失。我将这个损失取名为 企业的政策性负担（policy burden）。因为政 府要对企业进入和选择这个产业和技术负 责，所以政府要承担企业的损失。因此，实 施违背比较优势的战略，政府必须对企业进 行政策补贴（policy subsidy），来弥补这一 损失。6 在真实世界中，补偿政策负担的补贴需要 有多大，取决于政府倡导的产业和技术偏离 经济的比较优势有多远。如果偏差比较小， 那么政府就能够依靠税收激励或直接的财政 转移支付对企业进行补贴。然而，欠发达国 家政府采取违背比较优势战略时，这一偏差 常常很大，为了实现发展战略所定的目标， 就需要有各种特殊的制度安排。 当欠发达国家政府追求违背比较优势的战 略时，最常使用的手段是通过管制压低利率， 以便减少项目的资本成本。另外，违背比较 优势的战略项目所需设备一般在国内不能生 产，需要从发达国家进口，因此需要大量的 6 这次讨论我的重点是欠发达国家的发展政策，发达国家政府可以采取其他形式的违背比较优势 战略，比如常常出于保障就业的目的而保护夕阳产业中的企业，这些产业已经因为该国的禀赋结 构升级而丧失比较优势
外汇支撑。然而,欠发达国家的出口有限而 且主要是价值不高的农业和资源产品,外汇 般是稀缺的、昂贵的。为了降低违背比较 优势战略项目的设备进口成本,政府一般也 会高估本币价值,低估外汇价值。7 利率和汇率扭曲一方面刺激优先部门和非 优先部门的企业需要更多的资本和外汇,另 方面也压抑了储蓄和出口积极性,因此减 少了经济中的资本和外汇的供给量。这样就 会出现资本和外汇短缺,政府需要使用行政 手段对资本和外汇储备实行配额分配,以便 确保执行违背比较优势战略的企业能够有足 够资源执行战略任务。市场的资源配置功能 因此受到抑制,甚至被直接的政府配给取代 8 从理论上来说,选择违背比较优势战略的 7欠发达国家追求违背比较优势战略·利率和汇率扭曲是很普遍的现象●选择重工业优先发展战 略的社会主义国家和其它欠发达国家·原材料和生活必需品价格以及工资水平常常也被扭曲了。 (Lin et al. 1996) 8选择违背比较优势战略的政府也能捋资本配给那些不属于优先发展的产业中的企业咳事实上 是社会主义计划经济中有过的实际经验。当然,非优先发展产业中的企业收到的资本会少于政府 不选择该战略时的资本量。另外·在确保优先发展的产业资金配给之后·政府也可以经由市场来 配置剩余的资本·不过此时市场利率捋会比资本完全由市场配置时高°市场工资率则正好相反 因为优先发展的产业对劳动的需求比较少·此时·市场工资率会低于完全由市场配置时的水平 这样,非优先发展的产业中的企业就会在生产中选择比没有政府干预时更为劳动密集的技术。上 面的分析也适用于对非优先发展产业中的企业的外汇配置情况
21 外汇支撑。然而，欠发达国家的出口有限而 且主要是价值不高的农业和资源产品，外汇 一般是稀缺的、昂贵的。为了降低违背比较 优势战略项目的设备进口成本，政府一般也 会高估本币价值，低估外汇价值。7 利率和汇率扭曲一方面刺激优先部门和非 优先部门的企业需要更多的资本和外汇，另 一方面也压抑了储蓄和出口积极性，因此减 少了经济中的资本和外汇的供给量。这样就 会出现资本和外汇短缺，政府需要使用行政 手段对资本和外汇储备实行配额分配，以便 确保执行违背比较优势战略的企业能够有足 够资源执行战略任务。市场的资源配置功能 因此受到抑制，甚至被直接的政府配给取代。 8 从理论上来说，选择违背比较优势战略的 7 欠发达国家追求违背比较优势战略，利率和汇率扭曲是很普遍的现象。选择重工业优先发展战 略的社会主义国家和其它欠发达国家，原材料和生活必需品价格以及工资水平常常也被扭曲了。 (Lin et al. 1996). 8 选择违背比较优势战略的政府也能将资本配给那些不属于优先发展的产业中的企业。这事实上 是社会主义计划经济中有过的实际经验。当然，非优先发展产业中的企业收到的资本会少于政府 不选择该战略时的资本量。另外，在确保优先发展的产业资金配给之后，政府也可以经由市场来 配置剩余的资本，不过，此时市场利率将会比资本完全由市场配置时高。市场工资率则正好相反， 因为优先发展的产业对劳动的需求比较少，此时，市场工资率会低于完全由市场配置时的水平。 这样，非优先发展的产业中的企业就会在生产中选择比没有政府干预时更为劳动密集的技术。上 面的分析也适用于对非优先发展产业中的企业的外汇配置情况