加入世界贸易组织:挑战与机遇 林毅夫胡书东 北京大学中国经济研究中心 1999年11月15日,我国和美国终于结束了旷日持久的有关我国加入世界 贸易组织(WTO)的谈判,中美双方就中国加入世界贸易组织问题达成协议。这 意味着我国朝着加入世界贸易组织的方向迈出了关键的一步。我国与欧盟的谈判也 正在紧锣密鼓地进行,如果不出意外,我国不久将正式加入世界贸易组织。加入世 界贸易组织是中国继70年代末实行对外开放政策以来第二次对外开放,将对我国 今后的经济发展产生深远的影响。正因为如此,即将加入WTO的前景引起经济界 和理论界的极大关注,有的人对此持欢迎态度,认为加入WTO利大于弊,将为中 国改革和发展注入新的活力,我国经济从此将进入一个新的发展阶段。也有相当 部分人顾虑重重,担心我国经济太脆弱,经不起加入WTO可能出现的巨大外部冲 击,现在加入WTO弊大于利。实际情况究竟怎样,需要全面评价加入WTO对我 国的影响。我国与欧盟的谈判尚未结束,但估计不会有太令人以外的内容。我国与 美国达成的协议无疑是最全面的,因此,本文将主要根据和美方达成的协议来进行 分析。 加入WTO对我国农业的影响 在这次中美达成的协议中,农产品贸易占有重要地位。我国同意立即放宽对 美国小麦、肉食和柑橘等的动植物检疫规则。到2004年将农产品平均关税降至
2 加入世界贸易组织：挑战与机遇 林毅夫 胡书东 北京大学中国经济研究中心 1999 年 11 月 15 日，我国和美国终于结束了旷日持久的有关我国加入世界 贸易组织（WTO）的谈判，中美双方就中国加入世界贸易组织问题达成协议。这 意味着我国朝着加入世界贸易组织的方向迈出了关键的一步。我国与欧盟的谈判也 正在紧锣密鼓地进行，如果不出意外，我国不久将正式加入世界贸易组织。加入世 界贸易组织是中国继 70 年代末实行对外开放政策以来第二次对外开放，将对我国 今后的经济发展产生深远的影响。正因为如此，即将加入 WTO 的前景引起经济界 和理论界的极大关注，有的人对此持欢迎态度，认为加入 WTO 利大于弊，将为中 国改革和发展注入新的活力，我国经济从此将进入一个新的发展阶段。也有相当一 部分人顾虑重重，担心我国经济太脆弱，经不起加入 WTO 可能出现的巨大外部冲 击，现在加入 WTO 弊大于利。实际情况究竟怎样，需要全面评价加入 WTO 对我 国的影响。我国与欧盟的谈判尚未结束，但估计不会有太令人以外的内容。我国与 美国达成的协议无疑是最全面的，因此，本文将主要根据和美方达成的协议来进行 分析。 一、加入 WTO 对我国农业的影响 在这次中美达成的协议中，农产品贸易占有重要地位。我国同意立即放宽对 美国小麦、肉食和柑橘等的动植物检疫规则。到 2004 年将农产品平均关税降至
17%,美国主要农产品的关税税率降至145%。大豆进口量无限制,关税不超过 3‰。酒关税从65%降至20%。牛肉进口税从目前的45%降至12%。猪肉从20%降 至12%。鸡肉从20%降至10%。柑橘从40%降至12‰。葡萄从40%降至13%。苹 果从30%降至10%,杏仁从30%降至10%。乳酪从50%降至12%,冰淇淋从45% 降至19%。敏感商品实行关税配额制,国营企业未使用完的配额将再分配给私营 公司。豆油关税配额开始是170万吨,205年增至330万吨,私营公司的份额将 从50%提髙到φ0%,关税税率为9%。小麦关税配额开始是730万吨,以后增至 930万吨,私营公司占10%。玉米关税配额初始是450万吨,以后增至720万吨 私营公司的份额将从25%提高到40%‰。大米关税配额初始是260万吨,以后增至 530万吨,中粒米和短粒米占一半,私营公司占一半。大麦无关税配额,关税税率 将降到9%。不向农产品出口提供补贴;豆粕关税不超过5%,进口量无限制。 在WTO全部框架中,农业是最敏感、最难取得一致的领域,这一点不仅对 于我国如此,其它WTO成员国也是一样,发达国家之间,发达国家和发展中国家 之间,在农业问题上不断谈判,不断争吵。我国是世界上人口最多的发展中国家 至今大部分人口仍然居住在农村,农业十分落后。许多人担心加入WTO之后我国 农业会受到十分不利的冲击。我国粮食价格现在已经十分接近甚至超过国际市场价 格。如玉米1999年3月份国内市场平均价格144元/kg,而美国芝加哥的期货市场 平均价格折合人民币仅072元kg。人们担心农业问题是可以理解的。 不过,这种情况并不意味着加入WTO我国农业就必然会丧失竞争力。美国 粮食价格相对便宜是多种因素造成的。粮食是土地密集型产品,美国具有比较优 势。另外,多年来美国政府对农业采取了诸多保护和扶持措施,包括农业科技开 发、农产品出口补贴、粮食价格支持政策等。这些政策大部分都与WTO新近达成 的农产品协议相悖,而且,包括美国在内的WTO成员国正在推动旨在进一步实现 农产品贸易自由化的谈判。因此,美国现行的农业支持和保护政策绝大部分迟早是 要放弃的,由此造成的美国农产品成本和价格优势自然会大大削弱。西欧粮食生产 并不具备比较优势,并不足虑 我国农业人多地少,粮食生产并不是我们的比较优势之所在,进口一部分粮 食等于是进口一些土地,对我国的经济发展来说并不是坏事。而且,现在粮食的国
3 17%，美国主要农产品的关税税率降至 14.5%。大豆进口量无限制，关税不超过 3%。酒关税从 65%降至 20%。牛肉进口税从目前的 45%降至 12%。猪肉从 20%降 至 12%。鸡肉从 20%降至 10%。柑橘从 40%降至 12%。葡萄从 40%降至 13%。苹 果从 30%降至 10%，杏仁从 30%降至 10%。乳酪从 50%降至 12%，冰淇淋从 45% 降至 19%。敏感商品实行关税配额制，国营企业未使用完的配额将再分配给私营 公司。豆油关税配额开始是 170 万吨，2005 年增至 330 万吨，私营公司的份额将 从 50%提高到 90%，关税税率为 9%。小麦关税配额开始是 730 万吨，以后增至 930 万吨，私营公司占 10%。玉米关税配额初始是 450 万吨，以后增至 720 万吨， 私营公司的份额将从 25%提高到 40%。大米关税配额初始是 260 万吨，以后增至 530 万吨，中粒米和短粒米占一半，私营公司占一半。大麦无关税配额，关税税率 将降到 9%。不向农产品出口提供补贴；豆粕关税不超过 5%，进口量无限制。 在 WTO 全部框架中，农业是最敏感、最难取得一致的领域，这一点不仅对 于我国如此，其它 WTO 成员国也是一样，发达国家之间，发达国家和发展中国家 之间，在农业问题上不断谈判，不断争吵。我国是世界上人口最多的发展中国家， 至今大部分人口仍然居住在农村，农业十分落后。许多人担心加入 WTO 之后我国 农业会受到十分不利的冲击。我国粮食价格现在已经十分接近甚至超过国际市场价 格。如玉米 1999 年 3 月份国内市场平均价格 1.44 元/kg，而美国芝加哥的期货市场 平均价格折合人民币仅 0.72 元/kg。人们担心农业问题是可以理解的。 不过，这种情况并不意味着加入 WTO 我国农业就必然会丧失竞争力。美国 粮食价格相对便宜是多种因素造成的。粮食是土地密集型产品，美国具有比较优 势。另外，多年来美国政府对农业采取了诸多保护和扶持措施，包括农业科技开 发、农产品出口补贴、粮食价格支持政策等。这些政策大部分都与 WTO 新近达成 的农产品协议相悖，而且，包括美国在内的 WTO 成员国正在推动旨在进一步实现 农产品贸易自由化的谈判。因此，美国现行的农业支持和保护政策绝大部分迟早是 要放弃的，由此造成的美国农产品成本和价格优势自然会大大削弱。西欧粮食生产 并不具备比较优势，并不足虑。 我国农业人多地少，粮食生产并不是我们的比较优势之所在，进口一部分粮 食等于是进口一些土地，对我国的经济发展来说并不是坏事。而且，现在粮食的国
内价格水平有相当一部分并没有反映生产成本的实际状况,而主要是因为粮食的流 通由国有部门垄断经营,效率不高,农民实际得到的收购价和消费者支付的购买价 之间差距悬殊。按照我国的承诺,这种状况在加入WTO之后会逐渐变化,因此, 我国粮食的市场竞争力会有所提高。 另外,关于粮食的进口,我国和美国达成的是“关税配额制”。即在双方达 成的进口配额数量之内,实行低关税,在配额数量之外则实行高保护关税。中美协 议规定的进口配额在开始试只有1440万吨,以后逐渐增加到2180万吨,一般来说 进口数量不会突破这一配额限制,因为超过配额部分我们可以征收较高的保护关 税,这些配额也不一定要全部用完。而且,即使将来2180万吨的进口配额全部进 口了,进口的粮食在我国粮食总需求中也不到5%,影响有限。 除了粮、棉、油这些土地密集型大宗农产品之外,蔬菜、水果和畜产品在农 产品贸易中也占据着重要地位。这些产品一般是劳动密集型的,我国在这些农产品 生产上具有比较明显的比较优势。实际上,改革开放以来我国农产品贸易一直是顺 差,从1980年的5700万美元增加到1995年的38.2亿美元,其中一个重要原因即 在于这类劳动密集型农产品的出口逐年增加1。要知道,这一成绩是在进口国很高 的农产品关税和非关税壁垒之下取得的。WTO近几年已经在农产品贸易自由化上 取得了很大进展,不远的将来还会更进一步。加入WTO之后,我国农产品出口要 方便得多。那时,即使是西欧和美国与我国竞争的农产品,在这方面也不一定能够 居于优势,因为它们的劳动力成本髙昂,它们现在的出口优势在很大程度上是靠政 府保护取得的。可以预料,加入WTO之后,我国农产品出口将大幅度增加。沿海 发达地区完全可以进口一部分土地密集型的粮、棉、油等大宗农产品,同时大力发 展劳动密集型的水果、蔬菜、畜产品生产和出口,充分利用我国的比较优势所提供 的经济机会,有效地满足人民生活水平日益提高的需要,同时实现农业结构调整和 高级化,增加农民务农收入 与发达国家相比,我国农业还有一个优点,以往很少有政府对农业的保护和 支持,因此没有沉重的历史包袱,可以从容与国外竞争。所以,总的看,加入
4 内价格水平有相当一部分并没有反映生产成本的实际状况，而主要是因为粮食的流 通由国有部门垄断经营，效率不高，农民实际得到的收购价和消费者支付的购买价 之间差距悬殊。按照我国的承诺，这种状况在加入 WTO 之后会逐渐变化，因此， 我国粮食的市场竞争力会有所提高。 另外，关于粮食的进口，我国和美国达成的是“关税配额制”。即在双方达 成的进口配额数量之内，实行低关税，在配额数量之外则实行高保护关税。中美协 议规定的进口配额在开始试只有 1440 万吨，以后逐渐增加到 2180 万吨，一般来说 进口数量不会突破这一配额限制，因为超过配额部分我们可以征收较高的保护关 税，这些配额也不一定要全部用完。而且，即使将来 2180 万吨的进口配额全部进 口了，进口的粮食在我国粮食总需求中也不到 5%，影响有限。 除了粮、棉、油这些土地密集型大宗农产品之外，蔬菜、水果和畜产品在农 产品贸易中也占据着重要地位。这些产品一般是劳动密集型的，我国在这些农产品 生产上具有比较明显的比较优势。实际上，改革开放以来我国农产品贸易一直是顺 差，从 1980 年的 5700 万美元增加到 1995 年的 38.2 亿美元，其中一个重要原因即 在于这类劳动密集型农产品的出口逐年增加1。要知道，这一成绩是在进口国很高 的农产品关税和非关税壁垒之下取得的。WTO 近几年已经在农产品贸易自由化上 取得了很大进展，不远的将来还会更进一步。加入 WTO 之后，我国农产品出口要 方便得多。那时，即使是西欧和美国与我国竞争的农产品，在这方面也不一定能够 居于优势，因为它们的劳动力成本高昂，它们现在的出口优势在很大程度上是靠政 府保护取得的。可以预料，加入 WTO 之后，我国农产品出口将大幅度增加。沿海 发达地区完全可以进口一部分土地密集型的粮、棉、油等大宗农产品，同时大力发 展劳动密集型的水果、蔬菜、畜产品生产和出口，充分利用我国的比较优势所提供 的经济机会，有效地满足人民生活水平日益提高的需要，同时实现农业结构调整和 高级化，增加农民务农收入。 与发达国家相比，我国农业还有一个优点，以往很少有政府对农业的保护和 支持，因此没有沉重的历史包袱，可以从容与国外竞争。所以，总的看，加入
WTO并不会象有些人担心的那样意味着我国农业的大灾难,只要我们能抓住机 会,遵循比较优势原则对农业结构和农业政策加以调整,加入WTO对于农业也是 利大于弊的。 二、加入WTO对我国工业、电信部门的影响 中美协议规定我国关税税率将从目前的22.1%削减至17%,取消所有进口 配额和数量限制。汽车进口关税到2006年将从目前的80%-100%降至25%,汽车 公司将享有充分的分销和贸易权利,我国也将允许外国对购买汽车提供金融支持; 进出口不再必须通过中国中间人。外商可以从事产品分配、批发、零售和售后服务 业务。我国同意外国投资者进入电信服务业,允许外资挹注ICP(互联网内容提供 商),允许外商拥有所注资公司百分之四十九的股份,两年后即可拥有百分之五十 的股份。我国将增加允许美国电影进口的数量,由目前每年10部增至20部。在纺 织领域,中美双方同意,在目前和今后配额逐步削减过程中,采取适当措施避免市 场遭到破坏。 现在令国内不少人担心的是怕关税等保护手段大幅度降低之后会引起外国产 品蜂拥而至,冲击民族产业。出现这种比较普遍的担心其实是好事,说明我国企业 界已经认识到自己和国外先进水平的差距。但是,会不会冲击民族产业则需要具体 分析。改革开放以来,我国的进口关税税率一直呈下降趋势,其它非关税壁垒也在 逐渐减少,自从我国申请加入关贸总协定或WTO以来更是如此。比如1992年我 国进口关税税率加权平均为406%,其中制造业产品进口关税税率加权平均为 46.5%,到1996年则分别降为22.6%和23.2%,进口关税降幅不可谓不大。但是, 这段时间我国经济并没有受到进口产品的强烈冲击,相反,经济还处于高涨状态。 因此,既然这次我国承诺的关税减让幅度要小得多,我们就有理由相信它不会给我 国民族工业带来大灾难。实际上,在我国全部进口产品中,占我国进口总值509 卢锋,“比较优势与我国粮食贸易结构:我国粮食政策调整的第三种选择”在林毅夫、海闻、平心乔主编 《中国经济研究:北京大学中国经济研究中心内部讨论稿选编1995-1999》北京大学出版社,199,456-480
5 WTO 并不会象有些人担心的那样意味着我国农业的大灾难，只要我们能抓住机 会，遵循比较优势原则对农业结构和农业政策加以调整，加入 WTO 对于农业也是 利大于弊的。 二、加入 WTO 对我国工业、电信部门的影响 中美协议规定我国关税税率将从目前的 22.1％削减至 17％，取消所有进口 配额和数量限制。汽车进口关税到 2006 年将从目前的 80%－100%降至 25%，汽车 公司将享有充分的分销和贸易权利，我国也将允许外国对购买汽车提供金融支持； 进出口不再必须通过中国中间人。外商可以从事产品分配、批发、零售和售后服务 业务。我国同意外国投资者进入电信服务业，允许外资挹注 ICP（互联网内容提供 商），允许外商拥有所注资公司百分之四十九的股份，两年后即可拥有百分之五十 的股份。我国将增加允许美国电影进口的数量，由目前每年 10 部增至 20 部。在纺 织领域，中美双方同意，在目前和今后配额逐步削减过程中，采取适当措施避免市 场遭到破坏。 现在令国内不少人担心的是怕关税等保护手段大幅度降低之后会引起外国产 品蜂拥而至，冲击民族产业。出现这种比较普遍的担心其实是好事，说明我国企业 界已经认识到自己和国外先进水平的差距。但是，会不会冲击民族产业则需要具体 分析。改革开放以来，我国的进口关税税率一直呈下降趋势，其它非关税壁垒也在 逐渐减少，自从我国申请加入关贸总协定或 WTO 以来更是如此。比如 1992 年我 国进口关税税率加权平均为 40.6%，其中制造业产品进口关税税率加权平均为 46.5%，到 1996 年则分别降为 22.6%和 23.2%，进口关税降幅不可谓不大。但是， 这段时间我国经济并没有受到进口产品的强烈冲击，相反，经济还处于高涨状态。 因此，既然这次我国承诺的关税减让幅度要小得多，我们就有理由相信它不会给我 国民族工业带来大灾难。实际上，在我国全部进口产品中，占我国进口总值 50% 1 卢锋，“比较优势与我国粮食贸易结构：我国粮食政策调整的第三种选择”在林毅夫、海闻、平心乔主编 《中国经济研究：北京大学中国经济研究中心内部讨论稿选编 1995-1999》北京大学出版社，1999，456-480 页
的加工贸易免税,三资企业进口自用投入品(占我国进口总值10%)免税,保税 仓库进口(占我国进口总值的5%)商品免税,另外还有占我国进口总值10%的商 品享受减免税待遇。由于减免税、走私等原因,我国实际征收的有效关税税率很 低,有的研究认为甚至低于5% 真正有可能受到冲击的是电信等垄断部门,这些行业由于高度垄断,经营效 率不高,服务质量差,收费昂贵,加上这些部门技术和资金条件一般要求高,一旦 对外开放,很有可能受到国外资本、技术、经营实力雄厚的大公司强烈冲击。 这次中美协议规定我国将进一步开放电信市场。在电信领域,除了同意采用美国 企业开发的作为下一代携带电话方式的符号分段多重传输方式(CDMA)之外,中 国还将允许外资在所有电信服务领域中占49%的股权,在增值服务和寻呼等服务 业中占51%的股权。目前中国电话费约为美国的7倍,服务质量因垄断经营提高 很慢,与国际水平差距较大,消费者的意见也较大。加入WTO后,将使中国电信 市场由垄断转向激烈竞争。因此,这些部门就应该在加入WTO的过渡时期加紧调 整,切实改变官商作风,提高自身素质和竞争实力。当然,对于我国消费者来说, 外国公司的介入会打破垄断,提供价廉物美的产品和服务,是一种福利改进。另 外,电信、互联网部门一般资本密集、技术先进,初始投资量大,投资风险也大, 并不是我国比较优势之所在,客观上也需要适当向外国企业开放,借助外国的资金 和技术加快我们在这些领域的发展。所以对其影响应该一分为二地看。 汽车关税这次大幅度减少预计会对我国汽车工业产生一定影响,但也不象有 些人担心的那样是毁灭性的。改革开放以来我国一直将汽车工业作为国民经济的支 柱产业加以发展,汽车产品的进口关税税率很高,可是20年过去了,汽车工业至 今也没有走出幼稚工业的局面。相反,高度保护形成的丰厚利润造成国内汽车厂家 数量的繁荣,各地竞相上马汽车生产线,建立汽车生产企业,在地方保护主义作用 下全国出现几百家汽车整车生产企业。汽车行业规模经济明显,如此众多的小汽车 生产企业根本不具备竞争实力,民族汽车工业当然不能发展起来。加入WTO之 后,地方保护主义违反WTO的非歧视和自由贸易原则,在进口汽车的竞争下,必 然会挤垮大部分汽车整车生产企业,或迫使它们转变生产方向。这对我国汽车工业 的整体发展未必全是坏事,已经成长起来的若干家有竞争力企业会进一步发展壮
6 的加工贸易免税，三资企业进口自用投入品（占我国进口总值 10%）免税，保税 仓库进口（占我国进口总值的 5%）商品免税，另外还有占我国进口总值 10%的商 品享受减免税待遇。由于减免税、走私等原因，我国实际征收的有效关税税率很 低，有的研究认为甚至低于 5%。 真正有可能受到冲击的是电信等垄断部门，这些行业由于高度垄断，经营效 率不高，服务质量差，收费昂贵，加上这些部门技术和资金条件一般要求高，一旦 对外开放，很有可能受到国外资本、技术、经营实力雄厚的大公司强烈冲击。 这次中美协议规定我国将进一步开放电信市场。在电信领域，除了同意采用美国 企业开发的作为下一代携带电话方式的符号分段多重传输方式（CDMA）之外，中 国还将允许外资在所有电信服务领域中占 49％的股权，在增值服务和寻呼等服务 业中占 51％的股权。目前中国电话费约为美国的７倍，服务质量因垄断经营提高 很慢，与国际水平差距较大，消费者的意见也较大。加入 WTO 后，将使中国电信 市场由垄断转向激烈竞争。因此，这些部门就应该在加入 WTO 的过渡时期加紧调 整，切实改变官商作风，提高自身素质和竞争实力。当然，对于我国消费者来说， 外国公司的介入会打破垄断，提供价廉物美的产品和服务，是一种福利改进。另 外，电信、互联网部门一般资本密集、技术先进，初始投资量大，投资风险也大， 并不是我国比较优势之所在，客观上也需要适当向外国企业开放，借助外国的资金 和技术加快我们在这些领域的发展。所以对其影响应该一分为二地看。 汽车关税这次大幅度减少预计会对我国汽车工业产生一定影响，但也不象有 些人担心的那样是毁灭性的。改革开放以来我国一直将汽车工业作为国民经济的支 柱产业加以发展，汽车产品的进口关税税率很高，可是 20 年过去了，汽车工业至 今也没有走出幼稚工业的局面。相反，高度保护形成的丰厚利润造成国内汽车厂家 数量的繁荣，各地竞相上马汽车生产线，建立汽车生产企业，在地方保护主义作用 下全国出现几百家汽车整车生产企业。汽车行业规模经济明显，如此众多的小汽车 生产企业根本不具备竞争实力，民族汽车工业当然不能发展起来。加入 WTO 之 后，地方保护主义违反 WTO 的非歧视和自由贸易原则，在进口汽车的竞争下，必 然会挤垮大部分汽车整车生产企业，或迫使它们转变生产方向。这对我国汽车工业 的整体发展未必全是坏事，已经成长起来的若干家有竞争力企业会进一步发展壮