中国经济专题讲义-2003年春季 第二讲:制度变迁和经济发展 1经济增长和制度变迁 研究制度的重要性: ●技术潜力的发挥决定于制度,经济基础决定于上层建筑,上层建筑也会 反作用于经济基础 经济发展的过程也是制度变迁的过程 例子:交易制度的变化一原始人躲在树后为何躲在树后?,庙会, 墟集,日中为市,市 变化的原因:经济剩余和交易的频率的增加 什么是制度 一套由人制定出来的,规范人们互动行为的规则。如市场制度:交换的 地点,交换的原则(双方同意,等价交换),交换的中介。 制度的俩个层次: ◆组织:三权分立、市场、学校 价值、精神 制度的两种形式 正式制度:经政府制定的,如法律; 非正式制度:社会上自发产生,并为大家共同遵守的,如乡规民 俗 制度一词的两个内涵: 制度安排:婚姻制度(父死子继、兄终弟及;一夫多妻、一妻多 夫,一夫一妻) 制度结构(原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会,) 为什么需要制度:(人为何要制定出制度来规范人类自己的行为?) 人生活在一起才需要制度,鲁滨逊不需要制度 ◆荀子在谈到“礼”的起源时,提出:“礼起于何也?曰:人生而有欲,欲 而不得,则不能无求;求而无度量分界,则不能不争。争则乱,乱则穷。 先王恶其乱也,故制礼义以分之,以养人之欲,给人之求;使欲必不穷乎 物,物必不屈于欲,两者相持而长,是礼之所起也”(《荀子·礼论第十 直接原因:人们在一起有好处,可以使每个人的效用增加 ◆每人一生中生产和消费的不一致性 生产和生活中风险的存在 规模经济:部落有利于抵御野兽和其他部落的侵袭 专业分工:每人效率的提高 上述功能主要经由组织来达到 间接原因:人在一起会产生问题:协调、防止搭便车、减低交易费 不同人与不同人,不同人群与不同人群间相互协调的必要,集市 的时间,交通规则
中国经济专题讲义－2003 年春季 1 第二讲：制度变迁和经济发展 1 经济增长和制度变迁 研究制度的重要性： ⚫ 技术潜力的发挥决定于制度，经济基础决定于上层建筑，上层建筑也会 反作用于经济基础 ⚫ 经济发展的过程也是制度变迁的过程 ◼ 例子：交易制度的变化—原始人躲在树后 (为何躲在树后？)，庙会， 墟集，日中为市，市 ◼ 变化的原因：经济剩余和交易的频率的增加。 ⚫ 什么是制度： 一套由人制定出来的，规范人们互动行为的规则。如市场制度：交换的 地点，交换的原则（双方同意，等价交换），交换的中介。 ◼ 制度的俩个层次： ◆ 组织：三权分立、市场、学校 ◆ 价值、精神 ◼ 制度的两种形式： ◆ 正式制度：经政府制定的，如法律； ◆ 非正式制度：社会上自发产生，并为大家共同遵守的，如乡规民 俗 ◼ 制度一词的两个内涵： ◆ 制度安排：婚姻制度（父死子继、兄终弟及；一夫多妻、一妻多 夫，一夫一妻） ◆ 制度结构（原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会，。。。） ⚫ 为什么需要制度：(人为何要制定出制度来规范人类自己的行为？) ◼ 人生活在一起才需要制度，鲁滨逊不需要制度 ◆ 荀子在谈到“礼”的起源时，提出：“礼起于何也？曰：人生而有欲，欲 而不得，则不能无求；求而无度量分界，则不能不争。争则乱，乱则穷。 先王恶其乱也，故制礼义以分之，以养人之欲，给人之求；使欲必不穷乎 物，物必不屈于欲，两者相持而长，是礼之所起也”（《荀子 • 礼论第十 九》）。 ◼ 直接原因：人们在一起有好处，可以使每个人的效用增加 ◆ 每人一生中生产和消费的不一致性 ◆ 生产和生活中风险的存在 ◆ 规模经济：部落有利于抵御野兽和其他部落的侵袭 ◆ 专业分工：每人效率的提高 ◆ 上述功能主要经由组织来达到 ◼ 间接原因：人在一起会产生问题：协调、防止搭便车、减低交易费 用 ◆ 不同人与不同人，不同人群与不同人群间相互协调的必要，集市 的时间，交通规则
中国经济专题讲义-2003年春季 ◆防止搭便车的必要,如原始社会中的禁忌、鬼神 减低交易费用的必要如原始社会中的报复行为(为何要报复?) 现代社会中信用 意识形态是最重要的减少交易费用防止搭便车的制度安排 定义: ■反映社会需要和个人、组织、阶级或文化的愿望的思想总和(The body of ideas reflecting the social needs and aspirations of an dividual, a grou class, or a culture.) 意识形态是政治、经济或其它制度基础的一系列主义或信仰( A set of doctrines or beliefs that form the basis of a political, economic, or ●意识形态经济学: 意识形态的三个特性( North): 意识形态是一种世界观(理想的社会) ◆意识形态是一种价值判断(判断好坏行为的信息节约的工具) ◆意识形态和经验不一致时,意识形态会改变 意识形态的功能在于减低搭便车,但是意识形态为何能达到这个功 能?诺斯认为是非理性行为。(例如投票的行为) 意识形态是一种人力资本。(像欣赏古典音乐的能力) ◆人有成为好人的愿望 意识形态需要发资源去获得是一种投资 ◆意识形态相对稳定,资本的特性 意识形态的强度影响选择性激励的强度(内心自我的惩罚和奖 励)。选举的行为。 意识形态是人力之本理论的一个检验 ◆从人力资本的角度来看为何年轻人较易改变意识形态 意识形态具有外部性,政府投资于意识形态教育 ●道德、价值观念等也可以从同样的人力资本的角度来分析教育的重要 性,稳定的社会和流动性大的社会的不同 什么是最优的制度安排 制度集合:每种制度服务都有许多制度安排可以提供 ◆如养老:原始共产社会、农业社会中的养子防老、现代社会中的 保险 ◆如市场交易的几种方式:原始人躲在树后、庙会、集市、现代市 场 如交易中介的几种方式:以物易物、贝壳、黄金、纸币、信用 产权安排:共有、私有 ◆制裁:报复,法律 制度的存在和维护有成本,最低成本达到同一服务的就是最优的制 度安排,最优的制度安排取决于需求密度、制度安排的效益、交易 费用、意识形态和制度结构中的其他制度安排 需求密度:以货易货和货币的比较,市场的几种形态,躲在树后 制度安排的效益:圈地运动,新大陆发现后,印第安人的故事 交易技术:美国西部开发中,牧地产权的变化
中国经济专题讲义－2003 年春季 2 ◆ 防止搭便车的必要，如原始社会中的禁忌、鬼神 ◆ 减低交易费用的必要，如原始社会中的报复行为（为何要报复？） 现代社会中信用 ⚫ 意识形态是最重要的减少交易费用防止搭便车的制度安排 ⚫ 定义： ◼ 反映社会需要和个人、组织、阶级或文化的愿望的思想总和（The body of ideas reflecting the social needs and aspirations of an individual, a group, a class, or a culture.） ◼ 意识形态是政治、经济或其它制度基础的一系列主义或信仰（A set of doctrines or beliefs that form the basis of a political, economic, or other system.） ⚫ 意识形态经济学： ◼ 意识形态的三个特性（North）： ◆ 意识形态是一种世界观（理想的社会） ◆ 意识形态是一种价值判断 （判断好坏行为的信息节约的工具） ◆ 意识形态和经验不一致时，意识形态会改变 ◼ 意识形态的功能在于减低搭便车，但是意识形态为何能达到这个功 能？诺斯认为是非理性行为。（例如投票的行为） ◼ 意识形态是一种人力资本。（像欣赏古典音乐的能力） ◆ 人有成为好人的愿望 ◆ 意识形态需要发资源去获得是一种投资 ◆ 意识形态相对稳定，资本的特性 ◆ 意识形态的强度影响选择性激励的强度（内心自我的惩罚和奖 励）。选举的行为。 ◼ 意识形态是人力之本理论的一个检验 ◆ 从人力资本的角度来看为何年轻人较易改变意识形态 ◆ 意识形态具有外部性，政府投资于意识形态教育 ⚫ 道德、价值观念等也可以从同样的人力资本的角度来分析—教育的重要 性，稳定的社会和流动性大的社会的不同 ⚫ 什么是最优的制度安排 ◼ 制度集合：每种制度服务都有许多制度安排可以提供 ◆ 如养老：原始共产社会、农业社会中的养子防老、现代社会中的 保险 ◆ 如市场交易的几种方式：原始人躲在树后、庙会、集市、现代市 场。 ◆ 如交易中介的几种方式：以物易物、贝壳、黄金、纸币、信用 ◆ 产权安排：共有、私有 ◆ 制裁：报复，法律 ◼ 制度的存在和维护有成本，最低成本达到同一服务的就是最优的制 度安排，最优的制度安排取决于需求密度、制度安排的效益、交易 费用、意识形态和制度结构中的其他制度安排 ◆ 需求密度：以货易货和货币的比较，市场的几种形态，躲在树后 ◆ 制度安排的效益：圈地运动，新大陆发现后，印第安人的故事 ◆ 交易技术：美国西部开发中，牧地产权的变化
中国经济专题讲义-2003年春季 ◆政治体系和意识形态:奴隶制、封建制、民主 ◆其他制度安排:报复行为和诉之于法 ■可选择的制度集合受到知识和政府政策的制约,例如产权制度。 怎样对待外国的制度: 扩大制度集合 外国的月亮不见得比较圆(不同的发展阶段、交易技术、和制度结 构中的其它制度安排)(英美和法国及其他发展中国家的不同,日本 king maker,亨廷顿《文明的冲突》) 什么导致制度不均衡: ■制度需求移动 人口增长:要素相对稀缺性变化,人的所有变为地的所有 ◆经济增长:承担风险的能力变化如原始游猎社会到农耕社会的变 化、养老制度的改变(养子防老到不生育主义),时间价值的变 化导致繁文缛节的减少 经济活动增加:集和市 交易费用的外生变动 美国西部的故事,顾炎武日知录里的故事 火药和西欧民族国家的出现及封建制度的崩溃 制度集合的变动 ◆政府政策 ◆外界接触 制度变迁的两种形式 自发和强制 ●自发的制度变迁 制度不均衡带来制度变动的效益,亚洲割稻的故事,非洲的白领的 故事,家庭联产承包责任制,乡镇企业 为什么自发性的制度变迁不足以完全消除制度不均衡 制度是规范人们互动的行为规范、公共选择、搭便车, 利益的重新分配、利益集团的冲突,亚洲割稻的故事,“人心不古日 风日下”,非洲的故事,安徽小岗的故事 ■制度创新领袖得到其他补偿 ●强制性制度变迁的重要性 制度是一种公共产品,自发性的变迁经常无法达到最优,市场失灵 政府是一个可以合法使用暴力的组织,有强制力量,可以提供公共 产品 但政府是否会做出最优选择 如何研究政府的行为:主体论,权力均衡论,领袖和委托代理人论 领袖和委托代理人论 最高领导人有相当大的自由度 政府是一个多层的委托代理结构 政府的行为是其统治者及其官僚互动的结果 政策失败强制性制度变迁为何会失败一信息不完全和激励不相容 ■统治者个人偏好和效用不同于全社会的偏好和效用生存、富国、 强兵
中国经济专题讲义－2003 年春季 3 ◆ 政治体系和意识形态：奴隶制、封建制、民主 ◆ 其他制度安排：报复行为和诉之于法 ◼ 可选择的制度集合受到知识和政府政策的制约，例如产权制度。 ⚫ 怎样对待外国的制度： ◼ 扩大制度集合 ◼ 外国的月亮不见得比较圆（不同的发展阶段、交易技术、和制度结 构中的其它制度安排）（英美和法国及其他发展中国家的不同，日本 －king maker，亨廷顿《文明的冲突》） ⚫ 什么导致制度不均衡： ◼ 制度需求移动 ◆ 人口增长：要素相对稀缺性变化，人的所有变为地的所有 ◆ 经济增长：承担风险的能力变化,如原始游猎社会到农耕社会的变 化、养老制度的改变 （养子防老到不生育主义），时间价值的变 化导致繁文缛节的减少。 ◆ 经济活动增加：集和市 ◼ 交易费用的外生变动 ◆ 美国西部的故事，顾炎武日知录里的故事 ◆ 火药和西欧民族国家的出现及封建制度的崩溃 ◼ 制度集合的变动 ◆ 政府政策 ◆ 外界接触 ⚫ 制度变迁的两种形式 ◼ 自发和强制 ⚫ 自发的制度变迁 ◼ 制度不均衡带来制度变动的效益，亚洲割稻的故事，非洲的白领的 故事，家庭联产承包责任制，乡镇企业 ⚫ 为什么自发性的制度变迁不足以完全消除制度不均衡 ◼ 制度是规范人们互动的行为规范、公共选择、搭便车， ◼ 利益的重新分配、利益集团的冲突，亚洲割稻的故事，“人心不古日 风日下” ，非洲的故事，安徽小岗的故事 ◼ 制度创新领袖—得到其他补偿 ⚫ 强制性制度变迁的重要性 ◼ 制度是一种公共产品，自发性的变迁经常无法达到最优，市场失灵 ◼ 政府是一个可以合法使用暴力的组织，有强制力量，可以提供公共 产品 ◼ 但政府是否会做出最优选择 ⚫ 如何研究政府的行为：主体论，权力均衡论，领袖和委托代理人论 ⚫ 领袖和委托代理人论 ◼ 最高领导人有相当大的自由度 ◼ 政府是一个多层的委托-代理结构 ◼ 政府的行为是其统治者及其官僚互动的结果 ⚫ 政策失败-强制性制度变迁为何会失败－信息不完全和激励不相容 ◼ 统治者个人偏好和效用不同于全社会的偏好和效用—生存、富国、 强兵
中国经济专题讲义-2003年春季 意识形态的僵化未能与时俱进,苏联东欧的例子 官僚体制委托代理人的冲突,粮食收购部门 利益集团的冲突统治者的生存靠社会中的某一集团的支持,美国 的总统对华政策的转变 社会科学知识的局限西方社会科学知识的局限性, 制度的两个层次 组织 价值、精神 ◆组织的作用必须有相应的价值和精神的配套才能发挥预期的作 用 ◆政府可以改变组织、政府和社会精英可以倡导某种价值和精神 但无法规定价值和精神,例如,拉丁美洲和美国的宪法相同,但 民主法制的精神不同 强制性的变迁最好有自发性的基础
中国经济专题讲义－2003 年春季 4 ◼ 意识形态的僵化—未能与时俱进，苏联东欧的例子 ◼ 官僚体制-委托代理人的冲突，粮食收购部门 ◼ 利益集团的冲突—统治者的生存靠社会中的某一集团的支持，美国 的总统对华政策的转变 ◼ 社会科学知识的局限—西方社会科学知识的局限性， ◆ 制度的两个层次 ⚫ 组织 ⚫ 价值、精神 ◆ 组织的作用必须有相应的价值和精神的配套才能发挥预期的作 用 ◆ 政府可以改变组织、政府和社会精英可以倡导某种价值和精神， 但无法规定价值和精神，例如，拉丁美洲和美国的宪法相同，但 民主法制的精神不同 强制性的变迁最好有自发性的基础