发展战略、自生能力和经济收敛 林毅夫 (北京大学和香港科技大学) 内容摘要 通过较快的资本积累和从发达国家引 进技术,欠发达国家有可能缩小与发达国家 的收入差距。然而,这样的经济收敛仅仅发 生于东亚少数几个欠发达经济。我认为: 个经济的结构是由其要素禀赋结构所内生 决定的。一个发展中国家政府所采取的发展 战略是决定收敛是否会在这个国家发生的 重要因素。假如发展中国家的政府选择优先 发展和这个经济的要素禀赋所决定的比较 优势不相符合的产业/技术结构,在一个竞争 的市场中,优先发展部门的企业将缺乏自生 能力。为了使缺乏自生能力的企业能够被建 立起来并生存,政府将必须采用扭曲利率 *本文为作者2001年5月14日在芝加哥大学所作的"D.盖尔约翰逊年度讲座”首讲的讲稿。作 者感谢 Gary Becker,陈抗, James heckman, Ralph Huenemann,大冢后二郎, George Rosen,Jan Svejnar,钱颖一, Isley yoav,周浩,和其他讲座参与者所提出的批评和建议。在准备这篇文章 时·刘明兴丶章奇丶刘培林提供了许多帮助中文稿由胡书东翻译·上迹诸人的帮助在此一并鸣 谢
2 发展战略、自生能力和经济收敛* 林毅夫 （北京大学和香港科技大学） 内容摘要 通过较快的资本积累和从发达国家引 进技术，欠发达国家有可能缩小与发达国家 的收入差距。然而，这样的经济收敛仅仅发 生于东亚少数几个欠发达经济。我认为：一 个经济的结构是由其要素禀赋结构所内生 决定的。一个发展中国家政府所采取的发展 战略是决定收敛是否会在这个国家发生的 重要因素。假如发展中国家的政府选择优先 发展和这个经济的要素禀赋所决定的比较 优势不相符合的产业/技术结构，在一个竞争 的市场中，优先发展部门的企业将缺乏自生 能力。为了使缺乏自生能力的企业能够被建 立起来并生存，政府将必须采用扭曲利率、 * 本文为作者2001年5月14日在芝加哥大学所作的“D. 盖尔.约翰逊年度讲座”首讲的讲稿。作 者感谢Gary Becker, 陈抗, James Heckman, Ralph Huenemann, 大冢启二郎, George Rosen, Jan Svejnar, 钱颖一, Kislev Yoav, 周浩, 和其他讲座参与者所提出的批评和建议。在准备这篇文章 时，刘明兴、章奇、刘培林提供了许多帮助。中文稿由胡书东翻译。上述诸人的帮助在此一并鸣 谢
汇率和其他价格并用行政手段配置资源的 方式来补贴/保护这些企业。市场的作用会受 到抑制,寻租行为将会盛行。结果,这个经 济的发展绩效会很差,收敛也就不会发生 只有当发展中国家的政府以比较优势做为 产业发展的基本准则,这个经济才会有运行 良好的市场,才能易于从发达国家引进技 术,维持高的资本积累率,达到快速的要素 禀赋结构的升级和实现收敛。根据跨国经验 数据回归分析所得到的结果证实在产业技 术选择上遵循或违背比较优势原则是一个 国家能否成功实现收敛的重要决定因素。所 以,一个发展中国家的政府应该以要素禀赋 结构的升级为目标,改善市场的作用,鼓励 企业在做产业/技术选择时充分利用这个经 济的比较优势
3 汇率和其他价格并用行政手段配置资源的 方式来补贴/保护这些企业。市场的作用会受 到抑制，寻租行为将会盛行。结果，这个经 济的发展绩效会很差，收敛也就不会发生。 只有当发展中国家的政府以比较优势做为 产业发展的基本准则，这个经济才会有运行 良好的市场，才能易于从发达国家引进技 术，维持高的资本积累率，达到快速的要素 禀赋结构的升级和实现收敛。根据跨国经验 数据回归分析所得到的结果证实在产业/技 术选择上遵循或违背比较优势原则是一个 国家能否成功实现收敛的重要决定因素。所 以，一个发展中国家的政府应该以要素禀赋 结构的升级为目标，改善市场的作用，鼓励 企业在做产业/技术选择时充分利用这个经 济的比较优势
引言 18世纪工业革命以来,世界各国被分为 两类,一类由富裕的、工业化的、发达的国 家(DCs)组成,另外一类则包括贫穷的、 以农业为主的、欠发达的国家(LDCs)。第 类国家广泛使用现代的、资本密集型生j 技术,而第二类国家却主要使用过时的生产 技术。发达国家的富裕根源于它们的产业和 技术优势。19世纪以来,如何实现国家的工 业化并赶超发达国家成为摆在欠发达国家政 治领袖和知识分子面前的紧迫课题 ( Gerschenkron1962,Lal1985)。第二次世界 大战以后,许多欠发达国家的政府采取多种 政策措施,力图实现国民经济的工业化。然 而,到目前为止,只有东亚少数几个经济体 确确实实缩小了与发达国家的发展差距,并 且趋向收敛于发达国家的人均收入水平。1 我认为大多数欠发达国家没有能够成功 地缩小与发达国家的发展差距,主要根源于 1从很低的水平起步,日本人均收入用现价美元衡量,已经于1989年超过了美国,新加坡人均收 人于1996年超过了美国。台湾、韩国和香港与发达国家的收入差距也都显著缩小
4 一、引 言 18世纪工业革命以来，世界各国被分为 两类，一类由富裕的、工业化的、发达的国 家（DCs）组成，另外一类则包括贫穷的、 以农业为主的、欠发达的国家（LDCs）。第 一类国家广泛使用现代的、资本密集型生产 技术，而第二类国家却主要使用过时的生产 技术。发达国家的富裕根源于它们的产业和 技术优势。19世纪以来，如何实现国家的工 业化并赶超发达国家成为摆在欠发达国家政 治 领 袖 和 知 识 分 子 面 前 的 紧 迫 课 题 (Gerschenkron 1962, Lal 1985)。第二次世界 大战以后，许多欠发达国家的政府采取多种 政策措施，力图实现国民经济的工业化。然 而，到目前为止，只有东亚少数几个经济体 确确实实缩小了与发达国家的发展差距，并 且趋向收敛于发达国家的人均收入水平。1 我认为大多数欠发达国家没有能够成功 地缩小与发达国家的发展差距，主要根源于 1 从很低的水平起步，日本人均收入用现价美元衡量，已经于1988年超过了美国，新加坡人均收 入于1996年超过了美国。台湾、韩国和香港与发达国家的收入差距也都显著缩小
它们的政府采取了不适当的发展战略。第二 次世界大战以后,大多数欠发达国家的政府 都执行了优先发展资本密集型产业的发展战 略。然而,一个经济的最优产业结构是由其 要素禀赋结构所内生决定的。在一个开放竞 争的市场中,政府所要优先发展的资本密集 型产业是不符合该经济的比较优势的,这些 产业中的企业是没有自生能力的。于是,为 了支持不具备自生能力的企业,政府就在国 际贸易、金融部门和劳动市场等方面采取 系列扭曲措施。通过扭曲,虽可能在发展中 经济建立资本密集型产业,不过却会造成资 源配置扭曲、寻租活动猖獗、宏观经济不稳 定等,使经济的效率低下,结果,收敛的目 标未能实现。欠发达国家政府应该以促进要 素禀赋的结构升级为目标,而不是以结构的 升级为目标,因为一旦要素禀赋结构升级, 利润动机和竞争压力就会驱使企业自发地进 行技术和产业结构升级。要素禀赋结构升级 意味着资本积累比劳动和自然资源的增长更 快,无论物质资本还是人力资本都是如此 资本积累取决于经济剩余(或者说是利润)
5 它们的政府采取了不适当的发展战略。第二 次世界大战以后，大多数欠发达国家的政府 都执行了优先发展资本密集型产业的发展战 略。然而，一个经济的最优产业结构是由其 要素禀赋结构所内生决定的。在一个开放竞 争的市场中，政府所要优先发展的资本密集 型产业是不符合该经济的比较优势的，这些 产业中的企业是没有自生能力的。于是，为 了支持不具备自生能力的企业，政府就在国 际贸易、金融部门和劳动市场等方面采取一 系列扭曲措施。通过扭曲，虽可能在发展中 经济建立资本密集型产业，不过却会造成资 源配置扭曲、寻租活动猖獗、宏观经济不稳 定等，使经济的效率低下，结果，收敛的目 标未能实现。欠发达国家政府应该以促进要 素禀赋的结构升级为目标，而不是以结构的 升级为目标，因为一旦要素禀赋结构升级， 利润动机和竞争压力就会驱使企业自发地进 行技术和产业结构升级。要素禀赋结构升级 意味着资本积累比劳动和自然资源的增长更 快，无论物质资本还是人力资本都是如此。 资本积累取决于经济剩余（或者说是利润）
以及国民经济的储蓄倾向。如果欠发达国家 遵循比较优势发展产业,那么就会有最大可 能的经济剩余和最高的储蓄倾向,从而最大 可能地进行要素禀赋结构升级。遵循这一发 展战略,欠发达国家能够取得比发达国家更 快速的要素禀赋、技术和产业结构的升级, 并实现收敛。企业的产业和技术选择取决于 资本、劳动和自然资源的相对价格,因此 只有当国民经济的价格结构能够反映资本、 劳动和自然资源相对丰裕度的时候,企业才 能够根据比较优势选择自己的产业和技术。 只有当价格是由竞争性市场决定的时候,价 格结构才能反应每一个要素的相对丰裕度。 因此,政府在经济发展中的基本职能是维持 市场的良好运转。 我下面的演讲由以下内容构成:我将首 先对关于经济增长与收敛问题的最新理论发 展做一简短的讨论,然后,我将讨论企业的 自生能力决定问题和经济的比较优势,以及 它们与要素禀赋的关系。之后,我将分析政 府的发展战略选择以及发展战略的统计测 度,并给出发展战略对收敛的影响的计量经
6 以及国民经济的储蓄倾向。如果欠发达国家 遵循比较优势发展产业，那么就会有最大可 能的经济剩余和最高的储蓄倾向，从而最大 可能地进行要素禀赋结构升级。遵循这一发 展战略，欠发达国家能够取得比发达国家更 快速的要素禀赋、技术和产业结构的升级， 并实现收敛。企业的产业和技术选择取决于 资本、劳动和自然资源的相对价格，因此， 只有当国民经济的价格结构能够反映资本、 劳动和自然资源相对丰裕度的时候，企业才 能够根据比较优势选择自己的产业和技术。 只有当价格是由竞争性市场决定的时候，价 格结构才能反应每一个要素的相对丰裕度。 因此，政府在经济发展中的基本职能是维持 市场的良好运转。 我下面的演讲由以下内容构成：我将首 先对关于经济增长与收敛问题的最新理论发 展做一简短的讨论，然后，我将讨论企业的 自生能力决定问题和经济的比较优势，以及 它们与要素禀赋的关系。之后，我将分析政 府的发展战略选择以及发展战略的统计测 度，并给出发展战略对收敛的影响的计量经