济学估计。在总结性评论中,我将讨论本演 讲的政策含义。 、增长理论评论 战后发展经济学开始形成的时候,发展经 济学家鼓励欠发达国家政府采取干预政策, 加速资本积累,追求“内向型”重工业优先 发展或进口替代战略,直接瞄准缩小与发达 国家的产业和技术结构差距( Chenery1961, war1994)。苏联国家建设的初始成功,大 萧条时期形成的对初级产品出口的悲观情 绪,对市场缺乏信心,以及新古典增长理论 都强烈影响了这些经济学家的政策建议 (Rosenstein-Rodan 1943, Prebisch 1959)01950 年代以来,大多数欠发达国家无论属于社会 主义阵营还是资本主义阵营,都采取了这类 发展战略( Krueger I992)。 根据罗伯特·索洛( Robert solow1956)的开 拓性工作,从新古典增长理论可以推导出 个结论,发展中国家应该比发达国家增长得 更快,两者的人均收入差距应该逐渐缩小, 因为发达国家和发展中国家拥有同样的技
7 济学估计。在总结性评论中，我将讨论本演 讲的政策含义。 二、增长理论评论 战后发展经济学开始形成的时候，发展经 济学家鼓励欠发达国家政府采取干预政策， 加速资本积累，追求“内向型”重工业优先 发展或进口替代战略，直接瞄准缩小与发达 国家的产业和技术结构差距 (Chenery 1961, Warr 1994)。苏联国家建设的初始成功，大 萧条时期形成的对初级产品出口的悲观情 绪，对市场缺乏信心，以及新古典增长理论， 都强烈影响了这些经济学家的政策建议 (Rosenstein-Rodan 1943, Prebisch 1959)。1950 年代以来，大多数欠发达国家无论属于社会 主义阵营还是资本主义阵营，都采取了这类 发展战略(Krueger 1992)。 根据罗伯特•索洛(Robert Solow1956)的开 拓性工作，从新古典增长理论可以推导出一 个结论，发展中国家应该比发达国家增长得 更快，两者的人均收入差距应该逐渐缩小， 因为发达国家和发展中国家拥有同样的技
术而发达国家资本的边际报酬递减。然而, 经验证据表明,虽然美国不同州之间,以及 发达国家之间人均收入水平出现了收敛 (Barro and Sala-I-Martin 1992, Baumol 1986),但是,绝大多数发展中国却并没有能 够缩小与发达国家的人均收入差距( Pearson et al. 1969; Romer 1994) 由于新古典增长理论不能解释发达国家 的持续增长和大多数欠发达国家没有能够 缩小与发达国家的发展差距的事实,罗默 ( Romer1986,1990)和卢卡斯( Lucas1988提 出了新增长理论,将技术创新看作是由人力 资本积累、研究和发展、“干中学”等因素 内生决定的。新增长理论对使用了世界上最 先进技术的发达国家的持续增长的解释是 很有见地的。然而,对于南韩、台湾、香港、 新加坡以及后来加入的中国等亚洲新兴工 业化经济在20世纪最后30年间超乎常规的 增长和收敛的现象,新增长理论并未能给出 个令人满意的解释。(Pack1994, Grossman and helpman,1994)。 欠发达国家一般使用那些处于发达国家
8 术而发达国家资本的边际报酬递减。然而， 经验证据表明，虽然美国不同州之间，以及 发达国家之间人均收入水平出现了收敛 (Barro and Sala-I-Martin 1992; Baumol, 1986)，但是，绝大多数发展中国却并没有能 够缩小与发达国家的人均收入差距(Pearson et al. 1969; Romer 1994)。 由于新古典增长理论不能解释发达国家 的持续增长和大多数欠发达国家没有能够 缩小与发达国家的发展差距的事实，罗默 (Romer 1986, 1990)和卢卡斯(Lucas 1988)提 出了新增长理论，将技术创新看作是由人力 资本积累、研究和发展、“干中学”等因素 内生决定的。新增长理论对使用了世界上最 先进技术的发达国家的持续增长的解释是 很有见地的。然而，对于南韩、台湾、香港、 新加坡以及后来加入的中国等亚洲新兴工 业化经济在 20 世纪最后 30 年间超乎常规的 增长和收敛的现象，新增长理论并未能给出 一个令人满意的解释。(Pack 1994, Grossman and Helpman, 1994)。 欠发达国家一般使用那些处于发达国家
技术前沿后面的技术( Caselli and Coleman, 2000)。.用新的前沿技术的发达国家技术创 新只能通过研究和发展或其它创造知识的 机制实现。然而,对于欠发达国家来说,可 以通过模仿发达国家的现存技术和技术转 移实现技术创新。很显然,通过研究和发展 实现的技术创新成本要远高于通过模仿或 其他技术引进方式实现的技术创新,因此, 从发达国家向欠发展中国家的技术扩散有 助于欠发达国家的经济增长。将注意力主要 集中于产生新技术的机制对理解欠发达国 家和发达国家之间的收敛性没有什么帮助。 不过,发达国家和欠发达国家之间的技术 差距到处都是,一个欠发达国家仍然面临哪 类技术适合自己模仿或引进的问题。 合适技术的思想首次被阿特金森和斯蒂 格里茨( Atkinson and Stiglitz1969)引入新古 典贸易理论,他们提出了“局部性的干中学” ( localized learning by doing)概念。发展经济 学中的类似观点由舒马赫( Schumacher1973) 提出。对合适技术的研究最近重新被迪万 和罗德里克( Diwan and rodrick1991)、巴
9 技术前沿后面的技术 (Caselli and Coleman, 2000)。采用新的前沿技术的发达国家技术创 新只能通过研究和发展或其它创造知识的 机制实现。然而，对于欠发达国家来说，可 以通过模仿发达国家的现存技术和技术转 移实现技术创新。很显然，通过研究和发展 实现的技术创新成本要远高于通过模仿或 其他技术引进方式实现的技术创新，因此， 从发达国家向欠发展中国家的技术扩散有 助于欠发达国家的经济增长。将注意力主要 集中于产生新技术的机制对理解欠发达国 家和发达国家之间的收敛性没有什么帮助。 不过，发达国家和欠发达国家之间的技术 差距到处都是，一个欠发达国家仍然面临哪 类技术适合自己模仿或引进的问题。 合适技术的思想首次被阿特金森和斯蒂 格里茨(Atkinson and Stiglitz 1969)引入新古 典贸易理论，他们提出了“局部性的干中学” (localized learning by doing)概念。发展经济 学中的类似观点由舒马赫(Schumacher 1973) 提出。对合适技术的研究最近重新被 迪万 和罗德里克（Diwan and Rodrick 1991）、巴
苏和维尔( Basu and weil l98)、阿斯莫格 鲁和瑞立波蒂( Acemoglu and Zilibotti1999) 等人的研究提出。2但是建立在合适技术观 点的理论模型对于收敛问题并没有一致性 的结论。巴苏和维尔( Basu and weil1998)认 为欠发达国家资本存量相对较低是采用发 达国家先进技术的一个障碍。他们得出结 论,欠发达国家如果能够提高储蓄率来利用 先进技术,就有可能经历一个经济迅速增长 时期。可是,他们的观点不能解释为什么拉 丁美洲、非洲和四小龙之外的亚洲国家政府 提高储蓄率的努力没有能够提高经济增长 率。罗德里克( Rodrick2000在一个跨国研究 中显示,增长率决定储蓄率,而不是储蓄率 决定增长率;同时,难于将提高储蓄率看成 是触发经济快速增长的关键。相反,阿斯莫 格鲁和瑞立波蒂( Acemoglu and Zilibotti 1999)强调进口技术的坏处。在他们的理论 框架里,发达国家的技术是由熟练工人使用 2也有其他经济学家对合适技术持有类似观点,一些经济学家如 Takatoshi199根据东亚奇迹的 经验教训·使用“飞鹅模式”( fly ing geese pattern)的隐喻来描進不同发展阶段产业结构和技 术扩散的特征。但是·从这个隐喻里并不能得出明显的政策建议
10 苏和维尔（Basu and Weil 1998）、阿斯莫格 鲁和瑞立波蒂（Acemoglu and Zilibotti 1999） 等人的研究提出。2但是建立在合适技术观 点的理论模型对于收敛问题并没有一致性 的结论。巴苏和维尔(Basu and Weil 1998) 认 为欠发达国家资本存量相对较低是采用发 达国家先进技术的一个障碍。他们得出结 论，欠发达国家如果能够提高储蓄率来利用 先进技术，就有可能经历一个经济迅速增长 时期。可是，他们的观点不能解释为什么拉 丁美洲、非洲和四小龙之外的亚洲国家政府 提高储蓄率的努力没有能够提高经济增长 率。罗德里克(Rodrick 2000)在一个跨国研究 中显示，增长率决定储蓄率，而不是储蓄率 决定增长率；同时，难于将提高储蓄率看成 是触发经济快速增长的关键。相反，阿斯莫 格 鲁 和 瑞 立 波 蒂 (Acemoglu and Zilibotti 1999) 强调进口技术的坏处。在他们的理论 框架里，发达国家的技术是由熟练工人使用 2 也有其他经济学家对合适技术持有类似观点，一些经济学家如Takatoshi(1998)根据东亚奇迹的 经验教训，使用“飞鹅模式” （flying geese pattern）的隐喻来描述不同发展阶段产业结构和技 术扩散的特征。但是，从这个隐喻里并不能得出明显的政策建议
的。当技术转移到欠发达国家的时候,技术 是由非熟练工人使用的。劳动技巧和技术之 间的这种不匹配会导致发达国家和发展中 国家人均产出和总要素生产率方面出现巨 大差距。在阿斯莫格鲁和瑞立波蒂看来,改 善工人的技巧基础和人力资本对于收入收敛 是至关重要的,卢卡斯也持有类似的观点 ( Lucas 1993)。然而,阿斯莫格鲁和瑞立波蒂 使用的假设条件过于苛刻,他们假设欠发达 国家总是使用发达国家处于技术前沿的技 术,而不是技术前沿以内的技术。 合适技术观点并没有回答欠发达国家政府 在经济发展过程中的合适角色是什么的问 题。虽然知识扩散与合适技术之间的关系表 明需要选择一个不同于许多发展中国家实际 遵循的发展路径,但是政府干预对于经济增 长是否是重要的,政府是否应该采取提高私 人部门储蓄率和人力资本存量的政策,政府 是否应该对发展高技术产业直接提供补贴, 这些问题并不很清楚。 三、自生能力、比较优势和要素禀赋结构
11 的。当技术转移到欠发达国家的时候，技术 是由非熟练工人使用的。劳动技巧和技术之 间的这种不匹配会导致发达国家和发展中 国家人均产出和总要素生产率方面出现巨 大差距。在阿斯莫格鲁和瑞立波蒂看来，改 善工人的技巧基础和人力资本对于收入收敛 是至关重要的，卢卡斯也持有类似的观点 (Lucas 1993)。然而，阿斯莫格鲁和瑞立波蒂 使用的假设条件过于苛刻，他们假设欠发达 国家总是使用发达国家处于技术前沿的技 术，而不是技术前沿以内的技术。 合适技术观点并没有回答欠发达国家政府 在经济发展过程中的合适角色是什么的问 题。虽然知识扩散与合适技术之间的关系表 明需要选择一个不同于许多发展中国家实际 遵循的发展路径，但是政府干预对于经济增 长是否是重要的，政府是否应该采取提高私 人部门储蓄率和人力资本存量的政策，政府 是否应该对发展高技术产业直接提供补贴， 这些问题并不很清楚。 三、自生能力、比较优势和要素禀赋结构