吉林敖东药业集团股份有限公司2016年年度报告全文

吉林敖东药业集团股份有限公司2016年年度报告全文 来不确定性。 2、药品降价风险:二次议价、唯低价中标的政策出台较多,将可能使公司参与招标产品 存在降价的风险。 3、药品研发风险:药品新药研发资金投入大、所用时间长,基于未来发展需要每年需投 入大量资金进行药品研发,面临的不确定性较大, 4、质量控制风险:国家出台一系列新标准、新制度、新规定,对药品研发、审批、上市 等诸多环节做出了更加严格的规定,质量控制将成为一个风险点 5、生产成本上涨风险:原辅材料价格、物流成本上涨,人力资本提升等将使企业生产和 运营成本存在上升的风险 2017年经营计划 公司将坚持“专注于人、专精于药”的经营理念,坚持“大品种群、多品种群”齐头并 进的医药产业发展战略,走以“产业十金融”双轮驱动模式快速发展的道路,力争实现公司 健康稳定发展 生产方面:做好年度生产计划,保证市场供应,加强集团内制药子公司生产的自动化 智能化建设,从根本上提升公司的综合竞争实力。充分发挥公司先进技术、设备的优势,将 GP理念渗透到生产过程的每个细节,继续加强大宗原材料采购平台建设,力争实现用量较 大原辅材料及包装材料的集中采购,降低成本。通过强化现场管理、过程管理,做到既要保 证生产上量,又要保证质量和降耗 质量方面:通过不断的设备更新、技术改造,从硬件上为质量提供坚实保障,不断加强 生产质量的现场管理,持续进行安全教育,恪守“一支药、两条命”的质量理念,从“人、 机、料、法、环”五个关键环节入手,完善将“每一粒药都做到极致”的全员、全过程质量 管控体系 研发方面:公司将推进“敖东牌枣仁益神口服液”、束脂康元口服液保健食品研发工作、 探讨“注射用盐酸博安霉素”增加三个适应症临床批号,加快推进新产品储备,依托国家级 企业技术中心继续加大对研发的投入力度,持续关注并购机会,深入推进对现有主导产品的 再评价和二次开发,提高产品质量标准与消费者互动的及时性,增强产品的市场竞争力 销售方面:认真硏究国家相关政策和法规,及时掌握市场信息,全面、准确分析、把握 市场脉搏及发展方向,特别是国家人力资源社会保障部在2017年2月公布《国家基本医疗保 险、工伤保险和生育保险药品目录(2017年版)》,公司共有209个药品入选了国家医保目录, 其中甲类药品104个,乙类药品105个,独家品种4个,独家剂型6个,以市场为导向谋增 长,力争把“注射用盐酸博安霉素”、“注射用盐酸平阳霉素”、“参泽舒肝胶囊”、“养

吉林敖东药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 来不确定性。 2、药品降价风险：二次议价、唯低价中标的政策出台较多，将可能使公司参与招标产品 存在降价的风险。 3、药品研发风险：药品新药研发资金投入大、所用时间长，基于未来发展需要每年需投 入大量资金进行药品研发，面临的不确定性较大。 4、质量控制风险：国家出台一系列新标准、新制度、新规定，对药品研发、审批、上市 等诸多环节做出了更加严格的规定，质量控制将成为一个风险点。 5、生产成本上涨风险：原辅材料价格、物流成本上涨，人力资本提升等将使企业生产和 运营成本存在上升的风险。 2017 年经营计划 公司将坚持“专注于人、专精于药”的经营理念，坚持“大品种群、多品种群”齐头并 进的医药产业发展战略，走以“产业＋金融”双轮驱动模式快速发展的道路，力争实现公司 健康稳定发展。 生产方面：做好年度生产计划，保证市场供应，加强集团内制药子公司生产的自动化、 智能化建设，从根本上提升公司的综合竞争实力。充分发挥公司先进技术、设备的优势，将 GMP 理念渗透到生产过程的每个细节，继续加强大宗原材料采购平台建设，力争实现用量较 大原辅材料及包装材料的集中采购，降低成本。通过强化现场管理、过程管理，做到既要保 证生产上量，又要保证质量和降耗。 质量方面：通过不断的设备更新、技术改造，从硬件上为质量提供坚实保障，不断加强 生产质量的现场管理，持续进行安全教育，恪守“一支药、两条命”的质量理念，从“人、 机、料、法、环”五个关键环节入手，完善将“每一粒药都做到极致”的全员、全过程质量 管控体系。 研发方面：公司将推进“敖东牌枣仁益神口服液”、束脂康元口服液保健食品研发工作、 探讨“注射用盐酸博安霉素”增加三个适应症临床批号，加快推进新产品储备，依托国家级 企业技术中心继续加大对研发的投入力度，持续关注并购机会，深入推进对现有主导产品的 再评价和二次开发，提高产品质量标准与消费者互动的及时性，增强产品的市场竞争力。 销售方面：认真研究国家相关政策和法规，及时掌握市场信息，全面、准确分析、把握 市场脉搏及发展方向, 特别是国家人力资源社会保障部在 2017 年 2 月公布《国家基本医疗保 险、工伤保险和生育保险药品目录（2017 年版）》，公司共有 209 个药品入选了国家医保目录， 其中甲类药品 104 个，乙类药品 105 个，独家品种 4 个，独家剂型 6 个，以市场为导向谋增 长，力争把“注射用盐酸博安霉素”、“注射用盐酸平阳霉素”、“参泽舒肝胶囊”、“养

吉林敖东药业集团股份有限公司2016年年度报告全文 血饮口服液”、“伸筋片”、“少腹逐瘀颗粒”、“小儿柴桂退热口服液”、“愈心痛胶囊” “脑心舒口服液”等产品培育成大品种。 人才方面:制定切实有效的培训实施计划,培养员工要具备勇于担当、敢于负责、善于 思考、开拓进取、学以致用的能力,使长期和短期培训相结合,态度与思维的塑造和知识与 技能的培训相结合通过“外培与内训相结合”、“以考带学、自我提升”等多模式鼓励员工 考取各类职称,采取技能演练、技术比武等多种形式,做到经营管理人员素质提升、专业技 术人员知识更新、职工岗位技能提高,实现全员素质能力提升。 管理方面:进一步强化运营管理,将不断深化各类管理工作,加强财务管理,顺应财税 新政;巩固内控管理成果,提髙控制水平;做好全面预算,严格资金使用;科学设置考核指 标,逐步细化、量化。加强内控审计部建设,重点加强对年度全面预算资金管控,对各公司 项目进行审核控制。 投资方面:公司将继续以内生增长为主,并结合医药行业发展关注行业内企业,通过股 权收购、合作等多种方式获得有发展潜力的产品以取得外延式增长,实现规模增长和效益提 升。公司将充分利用好与广发信德共同发起设立珠海广发信德敖东基金管理有限公司这一平 台开展医药投资及在香港设立的敖东国际(香港)实业有限公司这一平台开展对外投资。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 口适用√不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动

吉林敖东药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 血饮口服液”、“伸筋片”、“少腹逐瘀颗粒”、“小儿柴桂退热口服液”、“愈心痛胶囊”、 “脑心舒口服液”等产品培育成大品种。 人才方面：制定切实有效的培训实施计划，培养员工要具备勇于担当、敢于负责、善于 思考、开拓进取、学以致用的能力，使长期和短期培训相结合，态度与思维的塑造和知识与 技能的培训相结合通过“外培与内训相结合”、“以考带学、自我提升”等多模式鼓励员工 考取各类职称，采取技能演练、技术比武等多种形式，做到经营管理人员素质提升、专业技 术人员知识更新、职工岗位技能提高，实现全员素质能力提升。 管理方面：进一步强化运营管理，将不断深化各类管理工作，加强财务管理，顺应财税 新政；巩固内控管理成果，提高控制水平；做好全面预算，严格资金使用；科学设置考核指 标，逐步细化、量化。加强内控审计部建设，重点加强对年度全面预算资金管控，对各公司 项目进行审核控制。 投资方面：公司将继续以内生增长为主，并结合医药行业发展关注行业内企业，通过股 权收购、合作等多种方式获得有发展潜力的产品以取得外延式增长，实现规模增长和效益提 升。公司将充分利用好与广发信德共同发起设立珠海广发信德敖东基金管理有限公司这一平 台开展医药投资及在香港设立的敖东国际（香港）实业有限公司这一平台开展对外投资。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动

吉林敖东药业集团股份有限公司2016年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 公司根据中国证券监督管理委员会吉林证监局于2012年7月10日下发的《关于进一步加强 现金分红工作完善现金分红政策的通知》(吉证监发(2012)159号)要求并结合公司实际 情况,对《公司章程》中现金分红部分进一步细化,充分听取股东特别是中小股东意见。公 司制定了股东大会对现金分红具体方案进行审议及审议利润分配政策变更时,为股东提供网 络投票方式,保证中小股东行使权力。修改《公司章程》的议案已经本公司于2012年7月30 日召开的第七届十次董事会审议通过,并经2012年8月15日召开的2012年第二次临时股东大 会审议通过。 2016年4月19日,公司2015年度股东大会审议通过年度利润分配方案,以公司2015年末总 股本894,438,433股为基数,向全体股东按每10股派送现金3.00元(含税)。上述分配方案于 2016年6月8日发布分派实施公告,确定2016年6月15日为股权登记日、2016年6月16日为除权 除息日 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 是 分红标准和比例是否明确和清晰: 相关的决策程序和机制是否完备 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护: 是 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明 报告期内现金分红政策未发生调整和变更 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案 (预案)情况 公司2014年度利润分配方案为:以公司2014年末总股本894,438,433股为基数,以未分配 利润按每10股派现金红利2.00元(含税)。 公司2015年度利润分配方案为:以公司2015年末总股本894,438,433股为基数,以未分配 利润按每10股派现金红利3.00元(含税) 公司2016年度利润分配预案为:以公司2016年末总股本894,438,433股为基数,以未分配 利润每10股派现金红利3.00元(含税),送红股3股(含税)。2016年度利润分配预案仍需2016 年度股东大会审议通过后执行

吉林敖东药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司根据中国证券监督管理委员会吉林证监局于2012年7月10日下发的《关于进一步加强 现金分红工作完善现金分红政策的通知》（吉证监发〔2012〕159 号）要求并结合公司实际 情况，对《公司章程》中现金分红部分进一步细化，充分听取股东特别是中小股东意见。公 司制定了股东大会对现金分红具体方案进行审议及审议利润分配政策变更时，为股东提供网 络投票方式，保证中小股东行使权力。修改《公司章程》的议案已经本公司于2012年7月30 日召开的第七届十次董事会审议通过，并经2012年8月15日召开的 2012 年第二次临时股东大 会审议通过。 2016年4月19日，公司2015年度股东大会审议通过年度利润分配方案，以公司2015年末总 股本894,438,433股为基数，向全体股东按每10股派送现金3.00元（含税）。上述分配方案于 2016年6月8日发布分派实施公告，确定2016年6月15日为股权登记日、2016年6月16日为除权 除息日。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 报告期内现金分红政策未发生调整和变更 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案 （预案）情况 公司2014年度利润分配方案为：以公司2014年末总股本894,438,433股为基数,以未分配 利润按每10股派现金红利2.00元（含税）。 公司2015年度利润分配方案为：以公司2015年末总股本894,438,433股为基数,以未分配 利润按每10股派现金红利3.00元（含税）。 公司2016年度利润分配预案为：以公司2016年末总股本894,438,433股为基数，以未分配 利润每10股派现金红利3.00元（含税），送红股3股（含税）。2016年度利润分配预案仍需2016 年度股东大会审议通过后执行

吉林敖东药业集团股份有限公司2016年年度报告全文 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 分红年度现金分红金额(含分红年度合并报表中归属于上 占合并报表中归属于 以其他方式现金分以其他方式现 股股东 的净利润的比率 红的金额金分红的比例 2016年268,331,529.90 1,666,491,361.24 16.10% 0.00% 2015年262,388,607.00 2,593,589,316.67 10.12% 0.00 0.00% 2014年178,887,686.60 1,410,692.545.80 12.68 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配 预案 口适用√不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用口不适用 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 现金分红总额(元)(含税) 268.331 可分配利润(元) 11,020,694,632.98 现金分红占利润分配总额的比例 50.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 母公司2016年度实现净利润1,197,319,813.52元,减去提取的法定盈余公积119,731,981.35元,加上年初未分配利润 10,205,495,40781元,减去分配红利262,388,607.00元,2016年公司可供分配利润共计11,020,694,632.98元。公司 董事会拟2016年度利润分配预案为:拟以公司2016年年末总股894,438,433股为基数,以未分配利润按每10股派现金红 利300元(含税),送红股3股(含税)剩余未分配利润结转下年,本年度不实施资本公积金转增股本 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完 毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由 承诺方/诺 型 承诺内容 承诺时间承诺期限情况 ①关于股权分置改革后金诚公司所持股份的减持承诺金诚 公司目前所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起 在36个月内不上市交易或者转让;在上述禁售期满后,如 自股权分置 金诚实股权(果减持,每年通过证交易所挂牌出售其目前所持有股份的 改革实施日 股改承诺业有限/分置数量不超过吉林敖东总股本的2%.减持价格不低于7.5元120050年072005年8月严格 责任公改革关于股权方案实施后公司增持股份的计划为了保证吉林月15日3日起至履行 诺敖东药业集团股份有限公司长期、稳健的发展,稳定市场预 20年8月|承诺 期,减少股权分置对二级市场的扩容压力,积极稳妥推进股 4日 权分置改革,在吉林敖东股权分置改革方案实施后12个月 之内,金诚公司将通过证券交易所增持吉林敖东股份,增持

吉林敖东药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表中归属于上 市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现 金分红的比例 2016 年 268,331,529.90 1,666,491,361.24 16.10% 0.00 0.00% 2015 年 262,388,607.00 2,593,589,316.67 10.12% 0.00 0.00% 2014 年 178,887,686.60 1,410,692,545.80 12.68% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配 预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 3 每 10 股派息数（元）（含税） 3.00 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 894,438,433 现金分红总额（元）（含税） 268,331,529.90 可分配利润（元） 11,020,694,632.98 现金分红占利润分配总额的比例 50.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 母公司 2016 年度实现净利润 1,197,319,813.52 元, 减去提取的法定盈余公积 119,731,981.35 元，加上年初未分配利润 10,205,495,407.81 元，减去分配红利 262,388,607.00 元，2016 年公司可供分配利润共计 11,020,694,632.98 元。公司 董事会拟 2016 年度利润分配预案为：拟以公司 2016 年年末总股 894,438,433 股为基数,以未分配利润按每 10 股派现金红 利 3.00 元（含税），送红股 3 股（含税），剩余未分配利润结转下年，本年度不实施资本公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完 毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行 情况 股改承诺 敦化市 金诚实 业有限 责任公 司 股权 分置 改革 承诺 ①关于股权分置改革后金诚公司所持股份的减持承诺金诚 公司目前所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起， 在 36 个月内不上市交易或者转让；在上述禁售期满后，如 果减持，每年通过证券交易所挂牌出售其目前所持有股份的 数量不超过吉林敖东总股本的 2%，减持价格不低于 7.5 元。 ②关于股权方案实施后公司增持股份的计划为了保证吉林 敖东药业集团股份有限公司长期、稳健的发展，稳定市场预 期，减少股权分置对二级市场的扩容压力，积极稳妥推进股 权分置改革，在吉林敖东股权分置改革方案实施后 12 个月 之内，金诚公司将通过证券交易所增持吉林敖东股份，增持 2005 年 07 月 15 日 自股权分置 改革实施日 2005 年 8 月 3 日起至 2020 年 8 月 4 日 严格 履行 承诺

吉林敖东药业集团股份有限公司2016年年度报告全文 比例不低于吉林敖东公司总股本的5%,改革方案实施后36 个月内,持股比例达到吉林敖东总股本的25%。金诚公司于 200年11月3日已履行完成全部增持计划。针对上述增持 十划,金诚公司做如下承诺:i.金诚公司增持的吉林敖东 股份,在增持计划实施期间,及增持计划完成后36个月内 不上市交易或转让。ⅱ.在增持计划完成36个月后,如果金 诚公司减持吉林敖东股份,则每年通过证券交易所挂牌交易 出售所持股份的数量(包括原持有部分和增持部分),不超 过吉林敖东总股本的2%.减持价格不低于7.5元,并履行相 关的信息披露义务 收购报告书或权益 变动报告书中所作 资产重组时所作承 首次公开发行或再 融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股 东所作承诺 承诺是否按时履行是 如承诺超期未履行 完毕的,应当详细 说明未完成履行公司股改承诺每年解除限售股份不超过公司总股本的2%,公司大股东限售股份需至200年8月4日能 具体原因及下一步够全部流通,完成股改承诺 的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 达到原盈利预测及其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告” 的说明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用口不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》(财会(2016 22号),适用于2016年5月1日起发生的相关交易 本公司执行上述通知的主要影响如下 第八届董事会第十八次调增合并利润表税金及附加 将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。会议、第八届监事会第十年金额1,.650668元 调减合并利润表管理费用本 ②将白2016年5月1日起金业经营活动发生的房产税、土地使用税,车六次会议审议通过了(关年金额1:6.50658元 船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目,于会计政策变更的议案》 2016年5月1日之前发生的税费不予调整。对于2016年财务报表中可 比期间的财务报表也不予追溯调整 七、报告期内发生重大会计差错更正需迫溯重述的情况说明

吉林敖东药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 比例不低于吉林敖东公司总股本的 5%，改革方案实施后 36 个月内，持股比例达到吉林敖东总股本的 25%。金诚公司于 2006 年 11 月 3 日已履行完成全部增持计划。针对上述增持 计划，金诚公司做如下承诺：ⅰ.金诚公司增持的吉林敖东 股份，在增持计划实施期间，及增持计划完成后 36 个月内 不上市交易或转让。ⅱ.在增持计划完成 36 个月后，如果金 诚公司减持吉林敖东股份，则每年通过证券交易所挂牌交易 出售所持股份的数量（包括原持有部分和增持部分），不超 过吉林敖东总股本的 2%,减持价格不低于 7.5 元，并履行相 关的信息披露义务。 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 资产重组时所作承 诺 首次公开发行或再 融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股 东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行 完毕的，应当详细 说明未完成履行的 具体原因及下一步 的工作计划 公司股改承诺每年解除限售股份不超过公司总股本的 2%，公司大股东限售股份需至 2020 年 8 月 4 日能 够全部流通，完成股改承诺。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告” 的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕 22 号），适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。 本公司执行上述通知的主要影响如下： ①将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。 ②将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车 船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目， 2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。对于 2016 年财务报表中可 比期间的财务报表也不予追溯调整。 第八届董事会第十八次 会议、第八届监事会第十 六次会议审议通过了《关 于会计政策变更的议案》 调增合并利润表税金及附加 本年金额 12,665,506.58 元， 调减合并利润表管理费用本 年金额 12,665,506.58 元。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明