南微医学科技股份有限公司2019年年度报告

2019年年度报告 公司代码:688029 公司简称:南微医学 南微医学科技股份有限公司 2019年年度报告 1/230

2019 年年度报告 1 / 230 公司代码：688029 公司简称：南微医学 南微医学科技股份有限公司 2019 年年度报告

2019年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记教、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 二、重大风险提示 司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施,敬请查阅本 报告第四节“经营情况讨论与分析” 三、公司全体董事出席薰事会会议。 四、中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 五、公司负责人隆晓辉、主管会计工作负责人芮晨为及会计机构负责人(会计主管人员) 马志敏声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 六、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2019年利润分配预案为:公司拟以实施2019年度分红派息股权登记日的总股本为基数, 向全体股东每10股派发现金红利10元(含税),预计派发现金红利总额为133,340,000元,占公司 2019年度合并报表归属上市公司股东净利润的43.92%;公司不进行资本公积金转增股本,不送红 公司2019年利润分配预案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过,尚需公司2019年年 度股东大会审议批准 七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 口适用√不适用 八、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺 请投资者注意投资风险 九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 十一、其他 口适用√不适用 2/230

2019 年年度报告 2 / 230 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本 报告第四节“经营情况讨论与分析” 三、 公司全体董事出席董事会会议。 四、 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 五、 公司负责人隆晓辉、主管会计工作负责人芮晨为 及会计机构负责人（会计主管人员） 马志敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2019年利润分配预案为：公司拟以实施2019年度分红派息股权登记日的总股本为基数， 向全体股东每10股派发现金红利10元(含税)，预计派发现金红利总额为133,340,000元，占公司 2019年度合并报表归属上市公司股东净利润的43.92%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红 股。 公司2019年利润分配预案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，尚需公司2019年年 度股东大会审议批准。 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 十一、 其他 □适用 √不适用

2019年年度报告 目录 第一节释义 第二节公司简介和主要财务指标 第三节 公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析 24 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况… 第九节公司治理 第十节公司债券相关情况…… 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录 230 3/230

2019 年年度报告 3 / 230 目录 第一节 释义.....................................................................................................................................7 第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................9 第三节 公司业务概要...................................................................................................................12 第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................24 第五节 重要事项...........................................................................................................................54 第六节 股份变动及股东情况.......................................................................................................71 第七节 优先股相关情况...............................................................................................................80 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................81 第九节 公司治理...........................................................................................................................92 第十节 公司债券相关情况...........................................................................................................95 第十一节 财务报告...........................................................................................................................96 第十二节 备查文件目录.................................................................................................................230

2019年年度报告 致公司股东的一封信 尊敬的各位股东和朋友们: 2019年,适逢新中国70华诞,国家举世瞩目的成就让《我和我的祖国》的旋律响彻华夏大 地,让人倍感振奋和鼓舞。但风云激荡的国际环境,又让深度融入全球一体化的中国经济面临 系列困难和挑战,很多企业喊出了“太难了”的呼声。在多重因素叠加、经济下行压力加大的背 景下,南微医学逆势而上,交出了较为出色的答卷 2019年,是国家推出科创板并试点注册制的元年。公司作为一个创新型企业,积极顺应 国家深化金融改革的大势,果断决策,在地方政府、各方股东和有关方面的大力支持下,顺利成 为科创板首批上市企业、南京市第一家科创板上市企业,成功实现登陆资本市场、加快发展的战 略目标,为未来跨越式发展奠定了基础,完成了里程碑式的蜕变。 2019年,公司坚持一手抓上市,一手抓业绩。令人欣慰的是,在资本市场崭露头角的同 时,南微医学保持了持续较快增长的强劲势头,在2016-2018年年均复合增长率49.19%的基础 上,2019年实现营收13.07亿元,同比增长41.79%;实现归母净利润3.04亿元,同比增长57.55% 2019年,公司大张旗鼓投入市场开拓。国内已覆盖3500多家医院,其中三级医院占到 60%以上:国际市场方面,2019年新进入10个国家和地区,直接覆盖国家已达85个:新获得欧 盟和其他15个国家共96个产品的市场准入证书,为后续的产品输入打开了大门。 2019年,公司锲而不舍推动研发创新,新获授权专利41项,多项技术取得突破性进展, 推出的用于止血闭合的组织夹升级产品,与扩张类手术配套的支架及置入器升级产品,与ERCP 手术配套的快速交换系列产品,与ESD手术配套的黄金刀、钛金刀,与EUS手术配套的超声吸引 活检针等多个创新产品,受到国内外临床医生广泛好评,为业绩增长提供了新的增长点。 —2019年,公司坚定不移引进人才。在“守正创新、匠心致远”的文化旗帜下,吸引了 营、研发等多个专业数十位有志于医疗健康产业发展的精英人才,团队的实力得到显著增强

2019 年年度报告 4 / 230 致公司股东的一封信 尊敬的各位股东和朋友们： 2019 年，适逢新中国 70 华诞，国家举世瞩目的成就让《我和我的祖国》的旋律响彻华夏大 地，让人倍感振奋和鼓舞。但风云激荡的国际环境，又让深度融入全球一体化的中国经济面临一 系列困难和挑战，很多企业喊出了“太难了”的呼声。在多重因素叠加、经济下行压力加大的背 景下，南微医学逆势而上，交出了较为出色的答卷： ——2019 年，是国家推出科创板并试点注册制的元年。公司作为一个创新型企业，积极顺应 国家深化金融改革的大势，果断决策，在地方政府、各方股东和有关方面的大力支持下，顺利成 为科创板首批上市企业、南京市第一家科创板上市企业，成功实现登陆资本市场、加快发展的战 略目标，为未来跨越式发展奠定了基础，完成了里程碑式的蜕变。 ——2019 年，公司坚持一手抓上市，一手抓业绩。令人欣慰的是，在资本市场崭露头角的同 时，南微医学保持了持续较快增长的强劲势头，在 2016—2018 年年均复合增长率 49.19% 的基础 上，2019 年实现营收 13.07 亿元，同比增长 41.79%；实现归母净利润 3.04 亿元，同比增长 57.55%。 ——2019 年，公司大张旗鼓投入市场开拓。国内已覆盖 3500 多家医院，其中三级医院占到 60%以上；国际市场方面，2019 年新进入 10 个国家和地区，直接覆盖国家已达 85 个；新获得欧 盟和其他 15 个国家共 96 个产品的市场准入证书，为后续的产品输入打开了大门。 ——2019 年，公司锲而不舍推动研发创新，新获授权专利 41 项，多项技术取得突破性进展， 推出的用于止血闭合的组织夹升级产品，与扩张类手术配套的支架及置入器升级产品，与 ERCP 手术配套的快速交换系列产品，与 ESD 手术配套的黄金刀、钛金刀，与 EUS 手术配套的超声吸引 活检针等多个创新产品，受到国内外临床医生广泛好评，为业绩增长提供了新的增长点。 ——2019 年，公司坚定不移引进人才。在“守正创新、匠心致远”的文化旗帜下，吸引了运 营、研发等多个专业数十位有志于医疗健康产业发展的精英人才，团队的实力得到显著增强

2019年年度报告 对公司来说,上市来之不易,也意味着更多的责任和思考。成为公众公司以来,我们未曾敢 有一天懈怠。站在新的起跑线上,我们思考的最多的是,南微医学以什么样的姿态和面貌再出发? 面向未来,南微医学应该如何勇立潮头? 路走来,南微医学顺应了民众改善健康的主流刚性需求的增长,抓住了内镜诊疗行业快速 发展的时代机遇,通过不断推出创新产品实现了跨越发展。当前,市场规模在加速扩容,国际龙 头在换档变道,国内同行在你追我赶。岁末年初之际,面对充满希望的2020年,公司预约了一场 漂亮的成长礼: 2020年,我们计划持续加大硏发投入。大力加强对内镜诊疗前沿技术的持续跟踪探索, 不断推出创新及迭代升级产品,形成更加整固的市场壁垒 -2020年,我们计划持续加速拓展市场。进一步完善国内外营销布局,在整体发力同时, 把握重点和优先级,分类加速推进各个主要市场的开拓,不断提升产品覆盖面和市占率。 -2020年,我们计划持续优化战略布局。不仅仅止于中国内镜诊疗器械行业,我们更看到 世界范围的微创诊疗发展前景。公司将积极拓宽原有跑道、加长现有跑道,优化海外布局 个脚印向前走。 然而,“天有不测风云”。正当公司精神抖擞、准备扬帆启航的时候,新冠疫情突然降临, 迅速蔓延全球。这对各国政府、对企业乃至对每个普通百姓,都造成了冲击。从短期来看,新冠 疫情对经济社会的负面影响、包括对公司所处内镜诊疗行业的冲击不可避免。2020年,对公司而 言将充满诸多挑战,但公司不能为此而放慢脚步,将一如既往、保持定力勇毅前行。 真金不怕火炼,前行的道路从来都不是平坦的。南微医学向来有不向困难低头的传统。近年 来,南微医学就是在战胜各种艰难困苦的过程中不断成长壮大。作为一个为改善生命健康而成立 的公司,在疫情面前,我们一边经受了业绩的“压力测试”,一边看到了更多的使命担当。1月 下旬以来,公司前期积极组织捐款捐物支援国内抗击疫情,近期又力所能及为国外疫区奉献爱心。 我们一直相信且坚持的是,做企业,一定要把商业价值和社会价值统一起来,既要以优异的业绩 回报投资者,还要不遗余力的回馈全社会,两者相互促进,才是企业长治久安的基石。 5/230

2019 年年度报告 5 / 230 对公司来说，上市来之不易，也意味着更多的责任和思考。成为公众公司以来，我们未曾敢 有一天懈怠。站在新的起跑线上，我们思考的最多的是，南微医学以什么样的姿态和面貌再出发？ 面向未来，南微医学应该如何勇立潮头？ 一路走来，南微医学顺应了民众改善健康的主流刚性需求的增长，抓住了内镜诊疗行业快速 发展的时代机遇，通过不断推出创新产品实现了跨越发展。当前，市场规模在加速扩容，国际龙 头在换档变道，国内同行在你追我赶。岁末年初之际，面对充满希望的 2020 年，公司预约了一场 漂亮的成长礼： ——2020 年，我们计划持续加大研发投入。大力加强对内镜诊疗前沿技术的持续跟踪探索， 不断推出创新及迭代升级产品，形成更加整固的市场壁垒。 ——2020 年，我们计划持续加速拓展市场。进一步完善国内外营销布局，在整体发力同时， 把握重点和优先级，分类加速推进各个主要市场的开拓，不断提升产品覆盖面和市占率。 ——2020 年，我们计划持续优化战略布局。不仅仅止于中国内镜诊疗器械行业，我们更看到 世界范围的微创诊疗发展前景。公司将积极拓宽原有跑道、加长现有跑道，优化海外布局，一步 一个脚印向前走。 然而，“天有不测风云”。正当公司精神抖擞、准备扬帆启航的时候，新冠疫情突然降临， 迅速蔓延全球。这对各国政府、对企业乃至对每个普通百姓，都造成了冲击。从短期来看，新冠 疫情对经济社会的负面影响、包括对公司所处内镜诊疗行业的冲击不可避免。2020 年，对公司而 言将充满诸多挑战，但公司不能为此而放慢脚步，将一如既往、保持定力勇毅前行。 真金不怕火炼，前行的道路从来都不是平坦的。南微医学向来有不向困难低头的传统。近年 来，南微医学就是在战胜各种艰难困苦的过程中不断成长壮大。作为一个为改善生命健康而成立 的公司，在疫情面前，我们一边经受了业绩的“压力测试”，一边看到了更多的使命担当。1 月 下旬以来，公司前期积极组织捐款捐物支援国内抗击疫情，近期又力所能及为国外疫区奉献爱心。 我们一直相信且坚持的是，做企业，一定要把商业价值和社会价值统一起来，既要以优异的业绩 回报投资者，还要不遗余力的回馈全社会，两者相互促进，才是企业长治久安的基石