深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2014年年度报告全文

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2014年年度报告全文 对2014年1月1日/2013年度 相关财务报表项目的影响金额 政策变更的内容及其对本公司的影响 影响金额 项目名称 增加+/减少 列报》目,同时规范了持有待售等项目的列报。本财务报表已 按该准则的规定进行列报,并对可比年度财务报表的列 报进行了相应调整。 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 十三、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 √适用口不适用 公司于2014年度新增纳入合并范围的子公司有韶关市中金岭南商贸有限公司和深圳华 品轨道交通有限公司,详见“第四节董事会报告之六、4。 十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 适用口不适用 报告期,根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43 号)的有关要求,公司2014年第二次临时股东大会对《公司章程》有关利润分配的条款进行 了修订,并审议通过了公司未来三年(2014-2016年)股东回报规划,进一步完善和健全公司 利润分配的决策和监督机制 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰 相关的决策程序和机制是否完备 是是是是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是 否得到了充分保护 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2014 年年度报告全文 26 准则 会计政策变更的内容及其对本公司的影响 对 2014 年 1 月 1 日/2013 年度 相关财务报表项目的影响金额 项目名称 影响金额 增加+/减少- 列报》 目，同时规范了持有待售等项目的列报。本财务报表已 按该准则的规定进行列报，并对可比年度财务报表的列 报进行了相应调整。 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司于 2014 年度新增纳入合并范围的子公司有韶关市中金岭南商贸有限公司和深圳华 品轨道交通有限公司，详见“第四节 董事会报告 之 六、4。 十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期，根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）的有关要求，公司2014年第二次临时股东大会对《公司章程》有关利润分配的条款进行 了修订，并审议通过了公司未来三年（2014-2016年）股东回报规划，进一步完善和健全公司 利润分配的决策和监督机制。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2014年年度报告全文 公司近3年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司2014年度利润分配预案为:以公司目前总股本2,212,627,938股为基数,每10股派 人民币现金0.30元(含税),现金分红总额66378.83814元(含税) 2、公司2013年度利润分配预案为:以公司2013年末总股本2,062,940,880股为基数,每10股 派人民币现金0.30元(含税),现金分红总额61,8882640元(含税) 3、公司2012年度利润分配方案为:以公司2012年末总股本2,062,940.880股为基数,每 10股派人民币现金0.45元(含税),现金分红总额92,832,3960元(含税)。 公司近三年现金分红情况表 分红年度合并报表占合并报表中归属|以现金方式要约回以现金方式要约回 分红年度 现金分红金额(含 中归属于上市公司于上市公司股东的购股份资金计入现购股份资金计入现 税) 股东的净利润净利润的比率金分红的金额金分红的比例 2014年 6637883814470,13464882 14.12% 2013年 61,888264091372,08233 15.81% 2012年 92,832,3960429,462,715.13 21.62% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 口适用√不适用 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用口不适用 10股送红股数(股) 10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 2,212,627,938 现金分红总额(元)(含税) 66,378,838.14 可分配利润(元) 470.134.648.8 现金分红占利润分配总额的比例 10000% 现金分红政策: 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以公司目前总股本2,212.627,938股为基数,每10股派人民币现金0.30元(含税),现金分红总额66,37883814元(含税)

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2014 年年度报告全文 27 公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 1、公司2014年度利润分配预案为：以公司目前总股本2,212,627,938股为基数，每10 股派 人民币现金 0.30元（含税），现金分红总额66,378,838.14元（含税）。 2、公司2013年度利润分配预案为：以公司2013年末总股本2,062,940,880股为基数，每10 股 派人民币现金0.30元（含税），现金分红总额61,888,226.40元（含税）。 3、公司2012 年度利润分配方案为：以公司2012 年末总股本2,062,940,880 股为基数，每 10 股派人民币现金0.45元（含税），现金分红总额92,832,339.60元（含税）。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的金额 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的比例 2014 年 66,378,838.14 470,134,648.82 14.12% 2013 年 61,888,226.40 391,372,082.33 15.81% 2012 年 92,832,339.60 429,462,715.13 21.62% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.30 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 2,212,627,938 现金分红总额（元）（含税） 66,378,838.14 可分配利润（元） 470,134,648.82 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 现金分红政策： 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以公司目前总股本 2,212,627,938 股为基数，每 10 股派人民币现金 0.30 元（含税），现金分红总额 66,378,838.14 元（含税）

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2014年年度报告全文 十六、社会责任情况 √适用口不适用 详细内容请参见与本年报同时在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司2014年 度社会责任报告》。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 √是口否口不适用 详细内容请参见与本年报同时在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司2014年度环 境报告》。 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 口是√否口不适用 报告期内是否被行政处罚 口是√否口不适用 十七报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用 接待地点接待方式/接待对象类 谈论的主要内容及提供的 接待时间 接待对象 资料 长信基金、华安基金、天弘基金、 2014年02月18日公司会议室实地调研机构 海通证券、申银万国、齐鲁证券 东莞证券 2014年05月13日杭州 其他 机构 海通证券2014年度春季策略会 2014年08月27日无锡 其他 机构 广发证券2014年中期策略会 公司业务发展、生产经营 行业趋势、发展战略、公 2014年10月30日北京 其他 机构 中国国际金融有限公司2014年北京司治理等情况 策略会 Goldman Sachs Greater China CEO 2014年11月17日香港 其他 机构 Summit 2014 in Hong Kong 招商证券、银河证券、中山证券策 2014年12月05日深圳 其他 机构 略研讨会 待次数 待机构数量 待个人数量 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 28

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2014 年年度报告全文 28 十六、社会责任情况 √ 适用 □ 不适用 详细内容请参见与本年报同时在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2014 年 度社会责任报告》。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 √ 是 □ 否 □ 不适用 详细内容请参见与本年报同时在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2014 年度环 境报告》。 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 □ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 √ 否 □ 不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类 型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014 年 02 月 18 日 公司会议室 实地调研 机构 长信基金、华安基金、天弘基金、 海通证券、申银万国、齐鲁证券、 东莞证券 公司业务发展、生产经营、 行业趋势、发展战略、公 司治理等情况。 2014 年 05 月 13 日 杭州 其他 机构 海通证券 2014 年度春季策略会 2014 年 08 月 27 日 无锡 其他 机构 广发证券 2014 年中期策略会 2014 年 10 月 30 日 北京 其他 机构 中国国际金融有限公司2014年北京 策略会 2014 年 11 月 17 日 香港 其他 机构 Goldman Sachs Greater China CEO Summit 2014 in Hong Kong 2014 年 12 月 05 日 深圳 其他 机构 招商证券、银河证券、中山证券策 略研讨会 接待次数 6 接待机构数量 14 接待个人数量 150 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2014年年度报告全文 第五节重要事项 重大诉讼仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 媒体质疑情况 适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 四、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 五、资产交易事项 1、收购资产情况 口适用√不适用 公司报告期未收购资产 2、出售资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售资产 企业合并情况 口适用√不适用 公司报告期未发生企业合并情况 六、公司股权激励的实施情况及其影响 口适用√不适用

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2014 年年度报告全文 29 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2014年年度报告全文 公司报告期无股权激励计划及其实施情况 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用口不适用 关联交易占同 可获 关联交易 关联交易关联交易关联交易关联交易 关联交易 方/天联关系 同类交易披露日期披露索引 类型内容定价原则价格 金额(万易金额 结算方式 元) 巨潮资讯 控股股东 采购商品 014年|(wwwc 限公司有限公接受劳接受劳务市场原则市场价格|061412137% 冶建设有 03月27 ninfoco 之控务情况 )公 告编号 子公司 201425 本公司控 巨潮资讯 子公 华日轻金深圳市华采购商品 (深圳)有|加日铝业接受劳|材料采购|市场原则市场价格|19322100% 03月27 ninfo.co 限公司有限公司务情况 公 之联营企 告编号 014-25 本公司控 潮资讯 股子公司 华日轻金深圳市华出售商品 2014年(wwwc 销售铝型 深圳)有加日铝业提供劳 市场原则市场价格6,530.871574% 03月27 ninfo.co 限公司有限公司务情况 联营企 告编号 巨潮资讯 控股股东 广东十广东省广 资产多(出售商品 年|( 限公司/有限公提供劳提供劳务市场原则市场价格 冶建设有 540100% 月 27 ninfo co 务情况 mcn)公 司之控股 告编号 子公司 华日轻金股子公司 2014年 关联租赁|本公司作 深圳有|深圳市华 市场原则市场价格 月2 况 出租人 公司加日铝业 ninIo co 有限公司

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2014 年年度报告全文 30 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 广东十六 冶建设有 限公司 控股股东 广东省广 晟资产经 营有限公 司之控股 子公司 采购商品 /接受劳 务情况 接受劳务 市场原则 市场价格 11,056.74 21.37% 2014 年 03 月 27 日 巨潮资讯 网 （www.c ninfo.co m.cn）公 告编号 2014-25 华日轻金 (深圳)有 限公司 本公司控 股子公司 深圳市华 加日铝业 有限公司 之联营企 业 采购商品 /接受劳 务情况 材料采购 市场原则 市场价格 193.22 100% 2014 年 03 月 27 日 巨潮资讯 网 （www.c ninfo.co m.cn）公 告编号 2014-25 华日轻金 (深圳)有 限公司 本公司控 股子公司 深圳市华 加日铝业 有限公司 之联营企 业 出售商品 /提供劳 务情况 销售铝型 材 市场原则 市场价格 6,530.87 15.74% 2014 年 03 月 27 日 巨潮资讯 网 （www.c ninfo.co m.cn）公 告编号 2014-25 广东十六 冶建设有 限公司 控股股东 广东省广 晟资产经 营有限公 司之控股 子公司 出售商品 /提供劳 务情况 提供劳务 市场原则 市场价格 540 100% 2014 年 03 月 27 日 巨潮资讯 网 （www.c ninfo.co m.cn）公 告编号 2014-25 华日轻金 (深圳)有 限公司 本公司控 股子公司 深圳市华 加日铝业 有限公司 关联租赁 情况 本公司作 为出租人 市场原则 市场价格 147.68 100% 2014 年 03 月 27 日 巨潮资讯 网 （www.c ninfo.co m.cn）公