武汉中元华电科技股份有限公司 2020年度内部控制自我评价报告 武汉中元华电科技股份有限公司 2020年度内部控制自我评价报告 为加强武汉中元华电科技股份有限公司(以下简称“公司”)内部 控制,防范和控制公司面临的各种风险,根据财政部、证监会等部门 联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交 易所上市公司内部控制指引》和其他内部控制监管要求,结合公司内 部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司2020年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部 控制有效性进行了评价。 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控 制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全 财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或 chin乡 www.cninfocom.cn
武汉中元华电科技股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告 3 武汉中元华电科技股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告 为加强武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部 控制，防范和控制公司面临的各种风险，根据财政部、证监会等部门 联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交 易所上市公司内部控制指引》和其他内部控制监管要求，结合公司内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2020 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或
武汉中元华电科技股份有限公司 2020年度内部控制自我评价报告 对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评 价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为,公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评 价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间,未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 内部控制评价工作情况 (一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项 以及高风险领域。 1纳入评价范围的单位: 包括:武汉中元华电科技股份有限公司及全部控股的子公司。纳 入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营 业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 2纳入评价范围的主要业务和事项包括: chin乡 www.cninfocom.cn
武汉中元华电科技股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告 4 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、 内部控制评价工作情况 （一） 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项 以及高风险领域。 1.纳入评价范围的单位： 包括：武汉中元华电科技股份有限公司及全部控股的子公司。纳 入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营 业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 2.纳入评价范围的主要业务和事项包括：
武汉中元华电科技股份有限公司 2020年度内部控制自我评价报告 公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督 五个方面对公司内部控制的设计及运行的总体情况进行了独立评价 具体评价结果阐述如下: (1)控制环境 ①完善的法人治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》和其他有关法律法规的规定 建立了规范的公司治理结构,设立了股东会、董事会、监事会及各类 职能部门。 股东大会享有法律法规和《公司章程》规定的合法权利,依法行 使决定公司经营方针、重大筹资、投资、利润分配等重大事项的职权。 董事会对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权。董事会下设战 略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委 员会。上述机构均有与其职能相适应的议事规则、工作制度对其权限 和职责进行规范。监事会对股东大会负责,对董事会、管理层的行为、 履行职责的合法合规性及公司财务情况等进行监督。此外,公司建立 了董事会领导下总经理负责制。按照《公司章程》的规定,公司高级 管理人员由董事会聘任和解聘。总经理是公司管理层的负责人,按《总 经理工作细则》等规章制度的要求全面主持公司日常生产经营和管理 工作,副总经理、财务总监等高级管理人员协助总经理开展工作。 公司上述机构权责明确、各司其职、相互制衡、科学决策、协调 运作 ②组织机构 chin乡 www.cninfocom.cn
武汉中元华电科技股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告 5 公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督 五个方面对公司内部控制的设计及运行的总体情况进行了独立评价， 具体评价结果阐述如下： （1）控制环境 ①完善的法人治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》和其他有关法律法规的规定， 建立了规范的公司治理结构，设立了股东会、董事会、监事会及各类 职能部门。 股东大会享有法律法规和《公司章程》规定的合法权利，依法行 使决定公司经营方针、重大筹资、投资、利润分配等重大事项的职权。 董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。董事会下设战 略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委 员会。上述机构均有与其职能相适应的议事规则、工作制度对其权限 和职责进行规范。监事会对股东大会负责，对董事会、管理层的行为、 履行职责的合法合规性及公司财务情况等进行监督。此外，公司建立 了董事会领导下总经理负责制。按照《公司章程》的规定，公司高级 管理人员由董事会聘任和解聘。总经理是公司管理层的负责人，按《总 经理工作细则》等规章制度的要求全面主持公司日常生产经营和管理 工作，副总经理、财务总监等高级管理人员协助总经理开展工作。 公司上述机构权责明确、各司其职、相互制衡、科学决策、协调 运作。 ②组织机构
武汉中元华电科技股份有限公司 2020年度内部控制自我评价报告 公司在洽理结构所确定的内部控制基本组织框架基础上,根据业 务流程执行情况和正常经营管理开展的人力资源配备需要,设立了董 事会办公室、审计部、人力资源管理部、研发中心、供应部、财务部 营销中心、制造中心、计划与仓管部、质控部等职能部门,明确了岗 位权责和任职资格条件,做到职责清晰,管理高效。 其中公司审计部对董事会审计委员会负责,配备了专职审计人 员,对公司内部机构的设置和职责履行情况、财务信息的真实性和完 整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行监督检查,以促进公司 完善内部控制体系,改善经营管理,提高经济效益。审计部和内审人 员在董事会审计委员会的指导下,独立行使审计职权,不受其他任何 部门或个人的千涉。 公司各部门都制订了相应的岗位责任说明书,各部门之间职责明 确,相互协作,相互牵制,相互监督。 ③人力资源政策 公司根据经营和发展战略,建立和实施了较为科学的聘用、培训、 轮岗、考核、奖惩、晋升、淘汰等符合公司实际情况的人力资源制度 或流程,努力建立科学的激励机制和约東机制,激发和调动员工积极 性,有效提升工作效率。公司有目的、分阶段对公司各类职位进行梳 理,使每一位员工都进一步明确了自身岗位的职责及发展前景,营造 了吸引人才、留住人才和鼓励人才脱颖而出的良好工作环境。 ④公司文化 诚信的道德价值观念是公司控制环境的重要组成部分,公司高度 chin乡 www.cninfocom.cn
武汉中元华电科技股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告 6 公司在治理结构所确定的内部控制基本组织框架基础上，根据业 务流程执行情况和正常经营管理开展的人力资源配备需要，设立了董 事会办公室、审计部、人力资源管理部、研发中心、供应部、财务部、 营销中心、制造中心、计划与仓管部、质控部等职能部门，明确了岗 位权责和任职资格条件，做到职责清晰，管理高效。 其中公司审计部对董事会审计委员会负责，配备了专职审计人 员，对公司内部机构的设置和职责履行情况、财务信息的真实性和完 整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行监督检查，以促进公司 完善内部控制体系，改善经营管理，提高经济效益。审计部和内审人 员在董事会审计委员会的指导下，独立行使审计职权，不受其他任何 部门或个人的干涉。 公司各部门都制订了相应的岗位责任说明书，各部门之间职责明 确，相互协作，相互牵制，相互监督。 ③人力资源政策 公司根据经营和发展战略，建立和实施了较为科学的聘用、培训、 轮岗、考核、奖惩、晋升、淘汰等符合公司实际情况的人力资源制度 或流程，努力建立科学的激励机制和约束机制，激发和调动员工积极 性，有效提升工作效率。公司有目的、分阶段对公司各类职位进行梳 理，使每一位员工都进一步明确了自身岗位的职责及发展前景，营造 了吸引人才、留住人才和鼓励人才脱颖而出的良好工作环境。 ④公司文化 诚信的道德价值观念是公司控制环境的重要组成部分，公司高度
武汉中元华电科技股份有限公司 2020年度内部控制自我评价报告 重视企业文化的培育,崇尚以人为本的工作理念,倡导“简单、勤奋、协 作、创新”的行为准则。公司通过《员工手册》、各种会议、内刊、 OA办公系统、网站、橱窗宣传等形式向员工宣传企业的价值观和发 展方针,并采用企业文化专题座谈、满意度调查等方式对员工关于企 业文化的理解和认同进行确认,以实现企业内部关系的和谐,促进公司 持续、健康发展。 ⑤社会责任 公司积极履行社会责任,做到经济效益与社会效益、短期利益 与长远利益、自身发展与社会发展相互协调,实现公司与员工、公 司与社会、公司与环境的健康和谐发展。公司高度重视社会责任, 树立社会责任意识,在公司中形成履行社会责任的企业价值观和企 业文化,把履行社会责任融入企业发展战略。 (2)风险评估 公司建立了有效的风险识别、风险评估和风险应对程序,经营过 程中十分关注内、外部风险事件的识别,紧跟国际形势、行业形势 以及法规环境的变化,采取积极的应对措施,对影响企业层面和所 有重要业务流程层面的日常事件或行为进行预测、识别和反应,应 对公司可能遇到的经营风险、财务风险、市场风险等,将企业风险控 制在可承受的范围内。公司定期组织研讨,全面评估风险可能对公司 运营带来的影响力,制定并组织实施风险管理解决方案,保障公司整 体运行平稳、实现风险可控的管理目标。 (3)控制活动 7 chin乡 www.cninfocom.cn
武汉中元华电科技股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告 7 重视企业文化的培育,崇尚以人为本的工作理念,倡导“简单、勤奋、协 作、创新”的行为准则。公司通过《员工手册》、各种会议、内刊、 OA 办公系统、网站、橱窗宣传等形式向员工宣传企业的价值观和发 展方针,并采用企业文化专题座谈、满意度调查等方式对员工关于企 业文化的理解和认同进行确认,以实现企业内部关系的和谐,促进公司 持续、健康发展。 ⑤社会责任 公司积极履行社会责任，做到经济效益与社会效益、短期利益 与长远利益、自身发展与社会发展相互协调，实现公司与员工、公 司与社会、公司与环境的健康和谐发展。公司高度重视社会责任， 树立社会责任意识，在公司中形成履行社会责任的企业价值观和企 业文化，把履行社会责任融入企业发展战略。 （2）风险评估 公司建立了有效的风险识别、风险评估和风险应对程序，经营过 程中十分关注内、外部风险事件的识别，紧跟国际形势、行业形势 以及法规环境的变化，采取积极的应对措施，对影响企业层面和所 有重要业务流程层面的日常事件或行为进行预测、识别和反应，应 对公司可能遇到的经营风险、财务风险、市场风险等，将企业风险控 制在可承受的范围内。公司定期组织研讨，全面评估风险可能对公司 运营带来的影响力，制定并组织实施风险管理解决方案，保障公司整 体运行平稳、实现风险可控的管理目标。 （3）控制活动