科林环保201年报 讨论并参与制订了公司中长期规划。 2.独立董事顾秦华先生履职情况 (1)出席会议情况 报告期内公司召开7次董事会,均亲自参加。报告期内公司召开1次股东大会,亲自参加 (2)提出异议情况:报告期内无提出异议情况。 (3)报告期内,无提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨 询机构等情况发生, (4)现场办公情况 报告期内,在公司现场调查的累计天数超过10天。顾秦华先生利用自己的专业优势,充分了解外部 环境动态,并通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,时 刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,对公司的重大事项进展 能够做到及时了解和掌握。 (5)年报编制沟通情况 在公司2011年年报的编制和披露过程中,认真听取公司管理层对全年经营情况和重大事项进展情况 的汇报,与公司董事会审计委员会一起沟通了解公司2011年报审计工作安排及审计工作的重点范围,要 求审计机构密切关注中国证监会等监管部门对上市公司年报审计工作的新要求,并就审计过程中发现的 问题进行了有效的沟通,确保审计报告全面反映公司真实情况 (6)董事会专门委员会工作情况 报告期内,顾秦华先生担任董事会薪酬委员会主任委员、董事会审计委员会委员和提名委员会委 员。报告期内,主持召开董事会薪酬委员会会议一次,审议通过了2011年度公司高管的薪酬。参加了 次董事会提名委员会会议,讨论了广泛搜寻董事、高管的人选范围。参加了四次董事会审计委员会会 议,倾听了内审部季度工作计划,以及季度内对重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保和关联交 易审查的结果,审阅了内审部出具的《募集资金存放与使用情况的专项报告》 3.独立董事朱雪珍女士履职情况 (1)出席会议情况 报告期内公司召开7次董事会,均亲自出席。报告期内公司召开1次股东大会,亲自参加 (2)提出异议情况:报告期内无提出异议情况。 (3)报告期内,无提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨 询机构等情况发生。 (4)现场办公情况 报告期内,在公司现场调查的累计天数超过10天。朱雪珍女士利用自己的专业优势,充分了解行业 动态,并通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,时刻关 注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,对公司的重大事项进展能够
科林环保 2011 年报 26 讨论并参与制订了公司中长期规划。 2．独立董事顾秦华先生履职情况 （1）出席会议情况 报告期内公司召开7次董事会，均亲自参加。报告期内公司召开1次股东大会，亲自参加。 （2）提出异议情况 ：报告期内无提出异议情况。 （3）报告期内，无提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨 询机构等情况发生。 （4）现场办公情况 报告期内，在公司现场调查的累计天数超过10天。顾秦华先生利用自己的专业优势，充分了解外部 环境动态，并通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时 刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展 能够做到及时了解和掌握。 （5）年报编制沟通情况 在公司2011年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年经营情况和重大事项进展情况 的汇报，与公司董事会审计委员会一起沟通了解公司2011年报审计工作安排及审计工作的重点范围，要 求审计机构密切关注中国证监会等监管部门对上市公司年报审计工作的新要求，并就审计过程中发现的 问题进行了有效的沟通，确保审计报告全面反映公司真实情况。 （6）董事会专门委员会工作情况 报告期内，顾秦华先生担任董事会薪酬委员会主任委员、董事会审计委员会委员和提名委员会委 员。报告期内，主持召开董事会薪酬委员会会议一次，审议通过了2011年度公司高管的薪酬。参加了一 次董事会提名委员会会议，讨论了广泛搜寻董事、高管的人选范围。参加了四次董事会审计委员会会 议，倾听了内审部季度工作计划，以及季度内对重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保和关联交 易审查的结果，审阅了内审部出具的《募集资金存放与使用情况的专项报告》。 3．独立董事朱雪珍女士履职情况 （1）出席会议情况 报告期内公司召开7次董事会，均亲自出席。报告期内公司召开1次股东大会，亲自参加。 （2）提出异议情况 ：报告期内无提出异议情况。 （3）报告期内，无提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨 询机构等情况发生。 （4）现场办公情况 报告期内，在公司现场调查的累计天数超过10天。朱雪珍女士利用自己的专业优势，充分了解行业 动态，并通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关 注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够
飞咖⑥中~草 科林环保201年报 做到及时了解和掌握 (5)年报编制沟通情况 在公司2011年年报的编制和披露过程中,认真听取公司管理层对全年经营情况和重大事项进展情况 的汇报,与公司董事会审计委员会一起沟通了解公司2011年报审计工作安排及审计工作的重点范围,要 求审计机构密切关注中国证监会等监管部门对上市公司年报审计工作的新要求,并就审计过程中发现的 问题进行了有效的沟通,确保审计报告全面反映公司真实情况。 (6)董事会专门委员会工作情况 报告期内,朱雪珍女士担任董事会审计和提名委员会主任委员,董事会薪酬委员会委员。报告期 内,主持召开董事会审计委员会五次,对内审部的季度工作计划提出了指导性意见。参加董事会薪酬委 员会一次,审议通过了2011年度高管薪酬;参加董事会提名委员会一次,讨论了广泛搜寻董事、高管的 人选范围。 (四)独立董事发表的独立意见情况 会议 意见 号/会议时间 名称 事项内容 类型 《独立董事关于公司董事会换届选举发表独立 同意 《独立董事关于使用部分超募资金增加募投项 第一届董事旧投资、变更部分募投项目实施地点、归还银同意 1|201104-14会第十四次行贷款和补充流动资金的独立意见》 《独立董事关于2010年度内部控制我评价报\同意 的独立意见》 《独立董事对相关事项的独立意见》 同意 第二届董事 2201105-12会第一次《独立董事关于公司聘任高级管理人员发表的\同意 独立意见》 第二届董事 32011-0726会第三次会 《独立董事关于关联方资金占用和对外担保情同意 况的独立意见》 第二届董事 420110916会第四次会(独立董事关于公司专项治理的自查报告和整 计划的独立意见》 同意 三、公司与控股股东、实际控制人控制的其他企业在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面与公司控股股东、实际控制人控制的其他企业完全分 开、独立运作,公司拥有独立完整的研发、供应、生产、销售等业务体系,完全具备面向市场独立经营 的能力。 (一)资产独立
科林环保 2011 年报 27 做到及时了解和掌握。 （5）年报编制沟通情况 在公司2011年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年经营情况和重大事项进展情况 的汇报，与公司董事会审计委员会一起沟通了解公司2011年报审计工作安排及审计工作的重点范围，要 求审计机构密切关注中国证监会等监管部门对上市公司年报审计工作的新要求，并就审计过程中发现的 问题进行了有效的沟通，确保审计报告全面反映公司真实情况。 （6）董事会专门委员会工作情况 报告期内，朱雪珍女士担任董事会审计和提名委员会主任委员，董事会薪酬委员会委员。报告期 内，主持召开董事会审计委员会五次，对内审部的季度工作计划提出了指导性意见。参加董事会薪酬委 员会一次，审议通过了2011年度高管薪酬；参加董事会提名委员会一次，讨论了广泛搜寻董事、高管的 人选范围。 （四）独立董事发表的独立意见情况 序 号 会议时间 会议 名称 事项内容 意见 类型 1 2011-04-14 第 一 届 董 事 会 第 十 四 次 会议 《独立董事关于公司董事会换届选举发表独立 意见》 同意 《独立董事关于使用部分超募资金增加募投项 目投资、变更部分募投项目实施地点、归还银 行贷款和补充流动资金的独立意见》 同意 《独立董事关于 2010 年度内部控制我评价报 告的独立意见》 同意 《独立董事对相关事项的独立意见》 同意 2 2011-05-12 第 二 届 董 事 会 第 一 次 会 议 《独立董事关于公司聘任高级管理人员发表的 独立意见》 同意 3 2011-07-26 第 二 届 董 事 会 第 三 次 会 议 《独立董事关于关联方资金占用和对外担保情 况的独立意见》 同意 4 2011-09-16 第 二 届 董 事 会 第 四 次 会 议 《独立董事关于公司专项治理的自查报告和整 改计划的独立意见》 同意 三、公司与控股股东、实际控制人控制的其他企业在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面与公司控股股东、实际控制人控制的其他企业完全分 开、独立运作，公司拥有独立完整的研发、供应、生产、销售等业务体系，完全具备面向市场独立经营 的能力。 (一)资产独立
科林环保201年报 公司与控股股东、实际控制人控制的其他企业产权关系清晰,合法拥有与经营有关的资产,拥有资 产完整的供应、生产、销售系统及配套设施。公司控制股东、实际控制人及其控制的其他企业、关联公 司不存在占用公司的资金、资产和其它资源的情况。 (二)人员独立 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员及核心技术人员均系本公司专职 工作人员,不存在双重任职情况:股东推荐的董事人员均通过《公司章程》规定的程序当选;总经理和 其他高级管理人员都由董事会聘任。本公司拥有完全独立的人事、工资体系。公司董事长、总经理、副 总经理、董事会秘书、财务负责人、技术负责人及其他核心技术人员没有在控股股东、实际控制人及其 控制的其它企业、关联公司处领薪。 (三)财务独立 公司独立核算、自负盈亏,设置了独立的财务部门。公司根据现行法律法规,结合本公司实际,制 定了财务管理制度,建立了独立完善的财务核算体系。本公司财务负责人、财务会计人员均系专职工作 人员,不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、关联公司兼职的情况。公司独立支配自有资 金和资产,未有控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、关联公司以任何形式占用公司的货币资金 或其他资产的情况。 (四)机构独立 公司依照《公司法》和《公司章程》设置了股东大会、董事会、监事会等决策及监督机构,建立了 符合自身经营特点、独立完整的组织结构,建立了完整、独立的法人治理结构,各机构依照《公司章 程》和各项规章制度行使职权。公司生产经营场所与股东及其他关联方完全分开,不存在混合经营、合 署办公的情况。 (五)业务独立 公司与控股股东、实际控制人及其他控制的企业不存在同业竞争情况或相互依赖情况。公司拥有独立 和完整的研发、采购、生产、销售系统。 四、高级管理人员的考评及激励情况 公司根据年度财务预算、生产经营指标、管理目标的完成情况,对高级管理人员的绩效进行全面综 合考核,将经营业绩与个人年终奖金考核挂钩 目前公司高级管理人员大部分是公司的股东,激励主要为薪酬激励,公司未来还将尝试其它激励手 段,针对中高级管理人员以及核心骨干,实行多层次的综合激励体制,以有效调动管理人员的积极性 吸引和稳定优秀管理人才和技术、业务骨干
科林环保 2011 年报 28 公司与控股股东、实际控制人控制的其他企业产权关系清晰，合法拥有与经营有关的资产，拥有资 产完整的供应、生产、销售系统及配套设施。公司控制股东、实际控制人及其控制的其他企业、关联公 司不存在占用公司的资金、资产和其它资源的情况。 (二)人员独立 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员及核心技术人员均系本公司专职 工作人员，不存在双重任职情况；股东推荐的董事人员均通过《公司章程》规定的程序当选；总经理和 其他高级管理人员都由董事会聘任。本公司拥有完全独立的人事、工资体系。公司董事长、总经理、副 总经理、董事会秘书、财务负责人、技术负责人及其他核心技术人员没有在控股股东、实际控制人及其 控制的其它企业、关联公司处领薪。 (三)财务独立 公司独立核算、自负盈亏，设置了独立的财务部门。公司根据现行法律法规，结合本公司实际，制 定了财务管理制度，建立了独立完善的财务核算体系。本公司财务负责人、财务会计人员均系专职工作 人员，不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、关联公司兼职的情况。公司独立支配自有资 金和资产，未有控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、关联公司以任何形式占用公司的货币资金 或其他资产的情况。 (四)机构独立 公司依照《公司法》和《公司章程》设置了股东大会、董事会、监事会等决策及监督机构，建立了 符合自身经营特点、独立完整的组织结构，建立了完整、独立的法人治理结构，各机构依照《公司章 程》和各项规章制度行使职权。公司生产经营场所与股东及其他关联方完全分开，不存在混合经营、合 署办公的情况。 (五)业务独立 公司与控股股东、实际控制人及其他控制的企业不存在同业竞争情况或相互依赖情况。公司拥有独立 和完整的研发、采购、生产、销售系统。 四、高级管理人员的考评及激励情况 公司根据年度财务预算、生产经营指标、管理目标的完成情况，对高级管理人员的绩效进行全面综 合考核，将经营业绩与个人年终奖金考核挂钩。 目前公司高级管理人员大部分是公司的股东，激励主要为薪酬激励，公司未来还将尝试其它激励手 段，针对中高级管理人员以及核心骨干，实行多层次的综合激励体制，以有效调动管理人员的积极性， 吸引和稳定优秀管理人才和技术、业务骨干
飞咖⑥中~草 科林环保201年报 第六章内部控制 公司内部控制制度的建立和健全情况 为了加强和规范公司内部控制,提高公司经营管理水平和风险防范能力,促进公司可持续发展,维 护全体股东和利益相关者的合法权益,根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》等的规定、要求及自身经营特点建立内控制度 (一)内部控制制度建立和健全情况 公司依据《公司法》、《证券法》,以及财政部、证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》等 法规性文件的要求及自身经营特点与所处环境,制定了贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制 制度,不断完善公司法人治理,健全内部控制体系,保障了公司内部控制管理的有效执行,确保了公司 的稳定经营。 1.公司治理控制 公司有较为健全的法人治理结构和完善的管理制度,主要包括《公司章程》、三会议事规则、《总 经理工作规则》、《对外担保制度》、《关联交易决策制度》、《控股子公司管理办法》、《内部审计 制度》、《独立董事工作制度》、《战略委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《审计委员会 工作细则》、《薪酬与考核委员工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事、监事和高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度》、《募集资金管理办法》、《信息披露管理办法》、《机构调硏接待 工作管理办法》、《内幕知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责仼追究制度》、《外部信 息使用人管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》。报告期内,新增了以下7 项制度:《突发事件应急管理制度》、《远期结售汇内控制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计 委员会年报工作制度》、《内部问责制度》、《防止控股股东及其关联方占用资金管理制度》、《董监 高培训制度》。新増制定了以下两项制度:《内幕信息知情人登记管理制度》、《控股子公司管理制 度》 以上这些制度的建立及有效实施,保证了公司经营管理各方面的规范运作。 2.生产经营控制 公司根据实际情况,针对每个岗位,梳理了各岗位工作标准和工作流程,明确了各岗位职责。公司 通过了so9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、lsOl800l职业健康安全管理体系,并严格按照 体系要求规范运作,对公司正常经营和规范运作起到了较好的监督、控制作用。 3.财务管理控制 公司按照财务会计准则、会计法、税法、经济法等国家有关法律法规的规定,建立了较为完善的财
科林环保 2011 年报 29 第六章 内部控制 一、公司内部控制制度的建立和健全情况 为了加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，维 护全体股东和利益相关者的合法权益，根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》等的规定、要求及自身经营特点建立内控制度。 （一）内部控制制度建立和健全情况 公司依据《公司法》、《证券法》，以及财政部、证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》等 法规性文件的要求及自身经营特点与所处环境，制定了贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制 制度，不断完善公司法人治理，健全内部控制体系，保障了公司内部控制管理的有效执行，确保了公司 的稳定经营。 1． 公司治理控制 公司有较为健全的法人治理结构和完善的管理制度，主要包括《公司章程》、三会议事规则、《总 经理工作规则》、《对外担保制度》、《关联交易决策制度》、《控股子公司管理办法》、《内部审计 制度》、《独立董事工作制度》、《战略委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《审计委员会 工作细则》、《薪酬与考核委员工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事、监事和高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度》、《募集资金管理办法》、《信息披露管理办法》、《机构调研接待 工作管理办法》、《内幕知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信 息使用人管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》。报告期内，新增了以下7 项制度：《突发事件应急管理制度》、《远期结售汇内控制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计 委员会年报工作制度》、《内部问责制度》、《防止控股股东及其关联方占用资金管理制度》、《董监 高培训制度》。新增制定了以下两项制度：《内幕信息知情人登记管理制度》、《控股子公司管理制 度》。 以上这些制度的建立及有效实施，保证了公司经营管理各方面的规范运作。 2．生产经营控制 公司根据实际情况，针对每个岗位，梳理了各岗位工作标准和工作流程，明确了各岗位职责。公司 通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、ISO18001职业健康安全管理体系，并严格按照 体系要求规范运作，对公司正常经营和规范运作起到了较好的监督、控制作用。 3．财务管理控制 公司按照财务会计准则、会计法、税法、经济法等国家有关法律法规的规定，建立了较为完善的财
科林环保201年报 务管理制度、会计核算制度和内部控制体系;公司财务部在财务管理和会计核算方面设有较为合理的岗 位和职责权限,并配备相应的财务人员以保证财会工作的顺利进行。对货币资金、采购与付款、销售与 收款、固定资产、存货等建立了内部审批程序,规定了相应的审批权限,并实施有效控制管理。保证公 司资产资金的安全,财务数据的真实完整 4.投资决策控制 公司制定的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《对外投融资管理制 度》中,对投资业务有明确的权限规定,同时对重大投资项目的立项、论证程序做出了具体的要求。公 司单独设立了投资工作小组,在总经理领导下,负责收集各类信息,寻找有投资价值的项目,负责对公 司拟投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估,监督投资项目的执行进展, 以确保公司投资的内部控制符合合法、审慎、安全、有效的原则。在报告期内,公司根据《募集资金管理 办法》和《招股说明书》等的相关内容对募投项目的展开,进行科学、规范地管理。 5.信息披露控制 公司制定了《信息披露管理办法》,在办法中规定了信息披露事务管理部门、责任人及义务人职 责:信息披露的内容和标准;信息披露的报告、流转、审核、披露程序:信息披露相关文件、资料的档 案管理。报告期内公司信息披露相关制度得到有效执行。严格按相关规定履行了信息披露义务。 6.内部审计控制 公司内部审计按照公司《内部审计制度》的规定,以企业经济效益为中心,企业规章制度为依据, 采用必审和抽审,事前控制和事中审计相结合的内审工作方式,充分发挥了内审的检査监督职能。通过 内部审计,公司及时发现有关经营活动中存在的问题和不足,提出整改建议,落实整改措施,促进公司 强化管理,提高内部控制、内部监督的有效性,进一步防范企业经营风险和财务风险。 7.人力资源管理控制 公司按照《人力资源管理制度》的规定,优化人力资源管理,明确规定招聘、晋升、绩效考核、薪 酬奖惩等管理办法,建立健全员工的培训体系,充分发挥员工的积极性并能有效地履行职责。公司大力 进行了人才优化和储备工作,加快人才的培养,满足公司各部门对人力资源的需求。 8.关联交易内部控制 公司制定了《关联交易决策制度》关联交易的内部控制,遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则,维护公司和其他股东的利益。并按照有关法律、行政法规、部门规章以及《深交所上 市规则》(以下简称“《上市规则》)等有关规定,明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审 批权限,规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。公司参照《上市规则》及其他有关规定,充分 披露公司关联方的名单,并及时予以更新,确保关联方名单真实、准确、完整。公司与关联公司在发生 交易活动时,相关责任人通过仔细查阅关联方名单,审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易, 会在各自权限内履行审批、报告义务。公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时,相关人员第 时间通过董事会秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可。公司在召开董事会审议关联交易事项时
科林环保 2011 年报 30 务管理制度、会计核算制度和内部控制体系；公司财务部在财务管理和会计核算方面设有较为合理的岗 位和职责权限，并配备相应的财务人员以保证财会工作的顺利进行。对货币资金、采购与付款、销售与 收款、固定资产、存货等建立了内部审批程序，规定了相应的审批权限，并实施有效控制管理。保证公 司资产资金的安全，财务数据的真实完整。 4．投资决策控制 公司制定的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《对外投融资管理制 度》中，对投资业务有明确的权限规定，同时对重大投资项目的立项、论证程序做出了具体的要求。公 司单独设立了投资工作小组，在总经理领导下，负责收集各类信息，寻找有投资价值的项目，负责对公 司拟投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督投资项目的执行进展， 以确保公司投资的内部控制符合合法、审慎、安全、有效的原则。在报告期内 ,公司根据《募集资金管理 办法》和《招股说明书》等的相关内容对募投项目的展开，进行科学、规范地管理。 5．信息披露控制 公司制定了《信息披露管理办法》，在办法中规定了信息披露事务管理部门、责任人及义务人职 责；信息披露的内容和标准；信息披露的报告、流转、审核、披露程序；信息披露相关文件、资料的档 案管理。报告期内公司信息披露相关制度得到有效执行。严格按相关规定履行了信息披露义务。 6．内部审计控制 公司内部审计按照公司《内部审计制度》的规定，以企业经济效益为中心，企业规章制度为依据， 采用必审和抽审，事前控制和事中审计相结合的内审工作方式，充分发挥了内审的检查监督职能。通过 内部审计，公司及时发现有关经营活动中存在的问题和不足，提出整改建议，落实整改措施，促进公司 强化管理，提高内部控制、内部监督的有效性，进一步防范企业经营风险和财务风险。 7．人力资源管理控制 公司按照《人力资源管理制度》的规定，优化人力资源管理，明确规定招聘、晋升、绩效考核、薪 酬奖惩等管理办法，建立健全员工的培训体系，充分发挥员工的积极性并能有效地履行职责。公司大力 进行了人才优化和储备工作，加快人才的培养，满足公司各部门对人力资源的需求。 8．关联交易内部控制 公司制定了《关联交易决策制度》关联交易的内部控制，遵循诚实信用、平等、 自愿、公平、公 开、公允的原则，维护公司和其他股东的利益。并按照有关法律、行政法规、部门规章以及《深交所上 市规则》（以下简称“《上市规则》）等有关规定，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审 批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。公司参照《上市规则》及其他有关规定，充分 披露公司关联方的名单，并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。公司与关联公司在发生 交易活动时，相关责任人通过仔细查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易， 会在各自权限内履行审批、报告义务。公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，相关人员第一 时间通过董事会秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可。公司在召开董事会审议关联交易事项时