比亚迪股份有限公司(002594)二零一一年年度报告 公司充分尊重银行及其它债权人、员工、客户、供应商等利益相关者的合 法权利,与利益相关者积极合作,实现各方利益的协调平衡,共同推动公司持 续、稳定、健康的发展。 (六)关于信息披露与透明度 公司严格按照相关法律法规和《信息披露事务管理制度》、《投资者关系 管理制度》等规定,认真履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时地披露 有关信息并确保全体股东有平等的机会获取信息。报告期内,公司不存在向大 股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况 、公司治理专项活动 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》、《关 于做好2009年上市公司治理相关工作的通知》、深交所《关于做好加强上市公 司治理专项活动有关工作的通知》等相关文件的要求,公司从2011年8月25日起, 切实开展了加强上市公司洽理专项活动,并成立专项工作小组,由董事长、执 行董事兼总裁王传福先生担任组长和第一责任人,指导董事会办公室、会计部 审计部成员全面开展公司治理自查整改工作,并于2011年9月9日出具了自查报 告和整改计划。公司已于2011年10月13日完成此次整改并出具整改报告。详见 公司分别在2011年9月10日与10月14日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、 证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.comcn)的 有关公告 三、公司董事履行职责情况 (一)董事履行职责情况 报告期内,公司全体董事严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》、《公司章程》等法律法规及规范性文件的要求,勤勉 尽责地履行董事职责,积极参加监管机构组织的相关培训学习,提高规范运作
比亚迪股份有限公司（002594）二零一一年年度报告 25 公司充分尊重银行及其它债权人、员工、客户、供应商等利益相关者的合 法权利，与利益相关者积极合作，实现各方利益的协调平衡，共同推动公司持 续、稳定、健康的发展。 （六） 关于信息披露与透明度 公司严格按照相关法律法规和《信息披露事务管理制度》、《投资者关系 管理制度》等规定，认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露 有关信息并确保全体股东有平等的机会获取信息。报告期内，公司不存在向大 股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。 二、 公司治理专项活动 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、 深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》、《关 于做好2009年上市公司治理相关工作的通知》、深交所《关于做好加强上市公 司治理专项活动有关工作的通知》等相关文件的要求，公司从2011年8月25日起， 切实开展了加强上市公司治理专项活动，并成立专项工作小组，由董事长、执 行董事兼总裁王传福先生担任组长和第一责任人，指导董事会办公室、会计部、 审计部成员全面开展公司治理自查整改工作，并于2011年9月9日出具了自查报 告和整改计划。公司已于2011年10月13日完成此次整改并出具整改报告。详见 公司分别在2011年9月10日与10月14日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 有关公告。 三、 公司董事履行职责情况 （一） 董事履行职责情况 报告期内，公司全体董事严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》、《公司章程》等法律法规及规范性文件的要求，勤勉 尽责地履行董事职责，积极参加监管机构组织的相关培训学习，提高规范运作
比亚迪股份有限公司(002594)二零一一年年度报告 水平,持续关注公司经营状况,有效发挥董事会在公司规范运作中的作用,切 实维护公司及股东特别是中小股东的合法权益。 公司董事长坚持在其权限范围内履行职责、行使董事长职权,全力加强董 事会建设,依法召集和主持董事会会议并督促董事亲自岀席,严格遵守董事会 集体决策机制,督促董事会决议的执行,积极推动公司内部各项制度的制订和 完善,充分保证独立董事和董事会秘书的知情权,认真学习相关法律法规,提 高依法履职意识,并督促其他董事积极参加监管机构组织的培训,确保董事会 依法高效运作 报告期内,公司董事出席董事会会议情况如下: 应出席现场出以通讯方式参加委托出|缺席|是否连续两次未亲 董事姓名具体职务 次数席次数会议次数席次数次数自出席会议 王传福萤事长、执行董 否 事兼总裁 副董事长、非执 吕向阳 行董事 夏佐全非执行董事 David L 非执行董事 李东 独立董事 武常岐独立董事 否否否否否 李连和 独立董事 林佑任独立董事 注1: David L.Soko1先生因辞去 MidAmerican Energy Holdings Company职务及其他业务 承担而辞任本公司非执行董事,由2011年4月1日起生效 注2:林佑任先生为本公司笫三届董事会独立董事,于2011年6月10日因任期届满而退任 2011年9月9日,公司2011年第一次临时股东大会补选李连和先生为公司第四届董事会独立 董事。 报告期内,董事会会议召开方式情况如下 内召开董事会会议次数 其中:现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 (二)独立董事履行职责情况 报告期内,公司独立董事李东女士、武常岐先生、李连和先生及林佑任先
比亚迪股份有限公司（002594）二零一一年年度报告 26 水平，持续关注公司经营状况，有效发挥董事会在公司规范运作中的作用，切 实维护公司及股东特别是中小股东的合法权益。 公司董事长坚持在其权限范围内履行职责、行使董事长职权，全力加强董 事会建设，依法召集和主持董事会会议并督促董事亲自出席，严格遵守董事会 集体决策机制，督促董事会决议的执行，积极推动公司内部各项制度的制订和 完善，充分保证独立董事和董事会秘书的知情权，认真学习相关法律法规，提 高依法履职意识，并督促其他董事积极参加监管机构组织的培训，确保董事会 依法高效运作。 报告期内，公司董事出席董事会会议情况如下： 董事姓名 具体职务 应出席 次数 现场出 席次数 以通讯方式参加 会议次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次未亲 自出席会议 王传福 董事长、执行董 事兼总裁 17 2 15 0 0 否 吕向阳 副董事长、非执 行董事 17 1 16 0 0 否 夏佐全 非执行董事 17 1 16 0 0 否 David L. Sokol 非执行董事 2 0 2 0 0 否 李东 独立董事 17 2 15 0 0 否 武常岐 独立董事 17 0 17 0 0 否 李连和 独立董事 8 1 7 0 0 否 林佑任 独立董事 3 1 2 0 0 否 注1：David L. Sokol先生因辞去MidAmerican Energy Holdings Company职务及其他业务 承担而辞任本公司非执行董事，由2011年4月1日起生效。 注2:林佑任先生为本公司第三届董事会独立董事，于2011年6月10日因任期届满而退任； 2011年9月9日，公司2011年第一次临时股东大会补选李连和先生为公司第四届董事会独立 董事。 报告期内，董事会会议召开方式情况如下： 年内召开董事会会议次数 17 其中：现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 15 现场结合通讯方式召开会议次数 2 （二） 独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事李东女士、武常岐先生、李连和先生及林佑任先
比亚迪股份有限公司(002594)二零一一年年度报告 生严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规和《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工 作制度》等相关规定,勤勉尽责的履行职务,按时参加相关会议,并依据自身 的专业知识和能力发表独立、客观、公正的意见,切实维护公司及股东的合法 杈益;对公司董事任免、募集资金使用管理等事项认真监督,对公司的关联方 资金占用及对外担保事项、聘任审计机构等相关事项发表独立意见,并对公司 发展战略、经营管理出谋划策,为公司的持续、健康发展发挥了积极作用。报 告期内,公司独立董事对公司董事会各项议案和公司其他事项未提出过异议 各位独立董事履职情况如下 1、李东 (1)现场办公和了解、检查情况:2011年3月11日、12日、6月29日、30 日及9月8日、9日,李东女士到公司进行现场检查,积极主动地了解公司生产经 营和财务的实际情况,与公司各业务的相关部门进行充分沟通,从全体股东利 益的角度对公司的战略思路、内控工作方案、成本控制、经营管理等重大事项 提出有益的意见和建议,公司均有采纳。2011年度,现场调查累计天数为6天 因公司于2011年6月30日在深圳证券交易所上市,尚未满一年,李东女士将于 2012年开始严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的 要求加强履行现场调查的职责 (2)在董事会各专门委员会工作情况:报告期内,李东女士作为作为公司 审核委员会主席,对公司的定期财务报告进行审阅,及时关注公司募集资金的 使用,对公司内部审计工作提出指导建议;作为公司薪酬委员会委员,参与制 定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案,对完善公司激励与考核 机制发挥了薪酬委员会成员的作用;作为提名委员会委员,参与研究董事、高 级管理人员的选择标准和程序,结合企业发展实际和未来发展战略,经过慎重 考察和研究,提名董事及高级管理人员。 (3)与董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情况:在 2011年年报编制期间,李东女士认真听取管理层对今年行业发展趋势、经营状 况、投融资活动等方面的情况汇报,与公司董事、监事、高级管理人员积极沟
比亚迪股份有限公司（002594）二零一一年年度报告 27 生严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规和《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工 作制度》等相关规定，勤勉尽责的履行职务，按时参加相关会议，并依据自身 的专业知识和能力发表独立、客观、公正的意见，切实维护公司及股东的合法 权益；对公司董事任免、募集资金使用管理等事项认真监督，对公司的关联方 资金占用及对外担保事项、聘任审计机构等相关事项发表独立意见，并对公司 发展战略、经营管理出谋划策，为公司的持续、健康发展发挥了积极作用。报 告期内，公司独立董事对公司董事会各项议案和公司其他事项未提出过异议。 各位独立董事履职情况如下： 1、李东 （1）现场办公和了解、检查情况 ：2011年3月11日、12日、6月29日、30 日及9月8日、9日，李东女士到公司进行现场检查，积极主动地了解公司生产经 营和财务的实际情况，与公司各业务的相关部门进行充分沟通，从全体股东利 益的角度对公司的战略思路、内控工作方案、成本控制、经营管理等重大事项 提出有益的意见和建议，公司均有采纳。2011年度，现场调查累计天数为6天。 因公司于2011年6月30日在深圳证券交易所上市，尚未满一年，李东女士将于 2012年开始严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的 要求加强履行现场调查的职责。 （2）在董事会各专门委员会工作情况：报告期内，李东女士作为作为公司 审核委员会主席，对公司的定期财务报告进行审阅，及时关注公司募集资金的 使用，对公司内部审计工作提出指导建议；作为公司薪酬委员会委员，参与制 定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对完善公司激励与考核 机制发挥了薪酬委员会成员的作用；作为提名委员会委员，参与研究董事、高 级管理人员的选择标准和程序，结合企业发展实际和未来发展战略，经过慎重 考察和研究，提名董事及高级管理人员。 （3）与董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情况：在 2011年年报编制期间，李东女士认真听取管理层对今年行业发展趋势、经营状 况、投融资活动等方面的情况汇报，与公司董事、监事、高级管理人员积极沟
比亚迪股份有限公司(002594)二零一一年年度报告 通,并按照相关要求与年审会计师进行充分、有效沟通,对年报审计工作提出 建设性意见,积极督促会计师按时完成审计工作 (4)其他情况:报告期内,李东女士未提议召开董事会,未提议聘任或解 聘会计师事务所;未独立聘请外部审计机构和咨询机构. 武常岐 (1)现场办公和了解、检查情况:2011年6月29日及11月18日,武常岐先 生到公司进行现场检查,积极了解公司生产经营和财务的实际情况,与公司各 业务的相关部门进行充分沟通,从全体股东利益的角度对公司的战略思路、内 控工作方案、成本控制、经营管理等重大事项提出有益的意见和建议,公司均 有采纳。2011年度,现场调查累计天数为2天。因公司于2011年6月30日在深圳 证券交易所上市,尚未满一年,武常岐先生将于2012年开始严格按照《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求加强履行现场调查的职责。 (2)在董事会各专门委员会工作情况:报告期内,武常岐先生作为公司薪 酬委员会主席,制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案,对完 善公司激励与考核机制发挥了积极的作用;作为公司审核委员会委员,参与审 阅公司的定期财务报告,及时关注公司募集资金的使用,对公司内部审计工作 提出建议;作为提名委员会委员,参与研究董事、高级管理人员的选择标准和 程序,结合企业发展实际和未来发展战略,经过慎重考察和研究,提名董事及 高级管理人员;作为战略委员会委员,参与公司长期发展战略和重大投资决策 的研究并提出建议 (3)与董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情况:在 2011年年报编制期间,武常岐先生认真听取管理层对今年行业发展趋势、经营 状况、投融资活动等方面的情况汇报,与公司董事、监事、高级管理人员积极 沟通,并按照相关要求与年审会计师进行充分、有效沟通,对年报审计工作提 出建设性意见,积极督促会计师按时完成审计工作 (4)其他情况:报告期内,武常岐先生未提议召开董事会,未提议聘任或 解聘会计师事务所;未独立聘请外部审计机构和咨询机构
比亚迪股份有限公司（002594）二零一一年年度报告 28 通，并按照相关要求与年审会计师进行充分、有效沟通，对年报审计工作提出 建设性意见，积极督促会计师按时完成审计工作。 （4）其他情况：报告期内，李东女士未提议召开董事会，未提议聘任或解 聘会计师事务所；未独立聘请外部审计机构和咨询机构。 2、武常岐 （1）现场办公和了解、检查情况 ：2011年6月29日及11月18日，武常岐先 生到公司进行现场检查，积极了解公司生产经营和财务的实际情况，与公司各 业务的相关部门进行充分沟通，从全体股东利益的角度对公司的战略思路、内 控工作方案、成本控制、经营管理等重大事项提出有益的意见和建议，公司均 有采纳。2011年度，现场调查累计天数为2天。因公司于2011年6月30日在深圳 证券交易所上市，尚未满一年，武常岐先生将于2012年开始严格按照《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求加强履行现场调查的职责。 （2）在董事会各专门委员会工作情况：报告期内，武常岐先生作为公司薪 酬委员会主席，制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对完 善公司激励与考核机制发挥了积极的作用；作为公司审核委员会委员，参与审 阅公司的定期财务报告，及时关注公司募集资金的使用，对公司内部审计工作 提出建议；作为提名委员会委员，参与研究董事、高级管理人员的选择标准和 程序，结合企业发展实际和未来发展战略，经过慎重考察和研究，提名董事及 高级管理人员；作为战略委员会委员，参与公司长期发展战略和重大投资决策 的研究并提出建议。 （3）与董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情况：在 2011年年报编制期间，武常岐先生认真听取管理层对今年行业发展趋势、经营 状况、投融资活动等方面的情况汇报，与公司董事、监事、高级管理人员积极 沟通，并按照相关要求与年审会计师进行充分、有效沟通，对年报审计工作提 出建设性意见，积极督促会计师按时完成审计工作。 （4）其他情况：报告期内，武常岐先生未提议召开董事会，未提议聘任或 解聘会计师事务所；未独立聘请外部审计机构和咨询机构
比亚迪股份有限公司(002594)二零一一年年度报告 3、李连和 (1)现场办公和了解、检查情况:2011年9月9日,李连和先生到公司进 行现场检查,积极主动地了解公司生产经营和财务的实际情况,与公司各业务 的相关部门进行充分沟通,从全体股东利益的角度对公司的战略思路、内控工 作方案、成本控制、经营管理等重大事项中提出有益的意见和建议,公司均有 采纳。2011年度,现场调查累计天数为1天。因公司于2011年6月30日在深圳证 券交易所上市,尚未满一年,且李连和先生自2011年9月9日开始担任公司独立 董事,其将于2012年开始严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》的要求加强履行现场调查的职责 (2)在董事会各专门委员会工作情况:报告期内,李连和先生作为公司提 名委员会主席,研究董事、高级管理人员的选择标准和程序,结合企业发展实 际和未来发展战略,经过慎重考察和研究,提名董事及高级管理人员;作为审 核委员会委员,参与对公司定期财务报告的审阅,及时关注公司募集资金的使 用,对公司内部审计工作提出建议;作为公司薪酬委员会委员,参与制定、审 查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案,对完善公司激励与考核机制发 挥了薪酬委员会成员的作用;作为战略委员会委员,参与公司长期发展战略和 重大投资决策的研究并提出建议 (3)与董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情况:在 2011年年报编制期间,李连和先生认真听取管理层对今年行业发展趋势、经营 状况、投融资活动等方面的情况汇报,与公司董事、监事、高级管理人员积极 沟通,并按照相关要求与年审会计师进行充分、有效沟通,对年报审计工作提 出建设性意见,积极督促会计师按时完成审计工作 (4)其他情况:报告期内,李连和先生未提议召开董事会,未提议聘任或 解聘会计师事务所;未独立聘请外部审计机构和咨询机构 、林佑任 于2011年6月10日退任的公司独立董事林佑任先生在2011年任期内,参与研 究董事、高级管理人员的选择标准和程序、提名董事、对公司定期财务报告进
比亚迪股份有限公司（002594）二零一一年年度报告 29 3、李连和 （1）现场办公和了解、检查情况 ：2011年9月9日，李连和先生到公司进 行现场检查，积极主动地了解公司生产经营和财务的实际情况，与公司各业务 的相关部门进行充分沟通，从全体股东利益的角度对公司的战略思路、内控工 作方案、成本控制、经营管理等重大事项中提出有益的意见和建议，公司均有 采纳。2011年度，现场调查累计天数为1天。因公司于2011年6月30日在深圳证 券交易所上市，尚未满一年，且李连和先生自2011年9月9日开始担任公司独立 董事，其将于2012年开始严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》的要求加强履行现场调查的职责。 （2）在董事会各专门委员会工作情况：报告期内，李连和先生作为公司提 名委员会主席，研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，结合企业发展实 际和未来发展战略，经过慎重考察和研究，提名董事及高级管理人员；作为审 核委员会委员，参与对公司定期财务报告的审阅，及时关注公司募集资金的使 用，对公司内部审计工作提出建议；作为公司薪酬委员会委员，参与制定、审 查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对完善公司激励与考核机制发 挥了薪酬委员会成员的作用；作为战略委员会委员，参与公司长期发展战略和 重大投资决策的研究并提出建议。 （3）与董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情况：在 2011年年报编制期间，李连和先生认真听取管理层对今年行业发展趋势、经营 状况、投融资活动等方面的情况汇报，与公司董事、监事、高级管理人员积极 沟通，并按照相关要求与年审会计师进行充分、有效沟通，对年报审计工作提 出建设性意见，积极督促会计师按时完成审计工作。 （4）其他情况：报告期内，李连和先生未提议召开董事会，未提议聘任或 解聘会计师事务所；未独立聘请外部审计机构和咨询机构。 4、林佑任 于2011年6月10日退任的公司独立董事林佑任先生在2011年任期内，参与研 究董事、高级管理人员的选择标准和程序、提名董事、对公司定期财务报告进