泸州老窖股份有限公司2014年度财务报告.pdf_P21-P25

泸州老窖股份有限公司财务报告财务报表附注公司基本情况 1、公司历史沿革泸州老窖股份有限公司(以下简称“公司"或“本公司”)前身为泸州老窖酒厂,始建于195 年3月,1993年9月20日经四川省经济体制改革委员会川体改(19930105号文批准,由泸州老窖酒厂以其经营性资产独家发起以募集方式设立的股份有限公司。1993年10月25日经四川省人民政府川府函(1993)673号文和中国证券监督管理委员会证监发审字(1993)108号文批准公开发行股票,于1994年5月9日在深交所挂牌交易。 2005年10月27日公司股东大会审议通过了《泸州老窖股份有限公司股权分置改革方案》, 于2005年11月3日办妥股份变更登记手续。变更后,公司股本总数未发生变化,仍为 841,399.67300股,其中,控股股东泸州市国有资产监督管理委员会(以下简称“泸州市国资委”) 持有的本公司国家股由585,2808000股下降到508445,13900股,占公司总股本的比例由6956% 下降到6043%。 2006年11月公司定向增发获得批准,总股本由84139967300股增加到871,399,67300股;泸州市国资委占公司总股本的比例由6043%下降到5835% 2007年2月27日控股股东泸州市国资委已累计售出本公司股票42,069,983股,出售后还持有本公司股份466375,156股,占公司总股本的5352%,仍为本公司第一大股东经公司2007年度股东大会批准,本公司于2008年5月19日用资本公积、未分配利润转增股本522839803股,累计股本达到1,394239476股,其中,控股股东泸州市国资委持有本公司股份746,200,250股,占公司总股本比例仍为5352%。 2010年9月3日经国务院国资委国资产权2010]817号文件批准,泸州市国资委将持有本公司股权30,000万股股份、2800)股股份分别划转给泸州老窖集团有限责任公司(以下简称“老窖集团”)和泸州市兴泸投资集团有限公司(以下简称“兴泸集团"),于2010年9月21日办妥股份过户登记,至此,老窖集团、兴泸集团、泸州市国资委分别持有本公司股权30,000万股、28,197.11 万股、16.620025万股,持股比例分别为21.52%、20.2%、1192%,老窖集团成为本公司第一大

泸州老窖股份有限公司财务报告 23 财务报表附注一、公司基本情况 1、公司历史沿革泸州老窖股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为泸州老窖酒厂，始建于 1950 年 3 月，1993 年 9 月 20 日经四川省经济体制改革委员会川体改(1993)105 号文批准，由泸州老窖酒厂以其经营性资产独家发起以募集方式设立的股份有限公司。1993 年 10 月 25 日经四川省人民政府川府函（1993）673 号文和中国证券监督管理委员会证监发审字（1993）108 号文批准公开发行股票，于 1994 年 5 月 9 日在深交所挂牌交易。 2005 年 10 月 27 日公司股东大会审议通过了《泸州老窖股份有限公司股权分置改革方案》，于 2005 年 11 月 3 日办妥股份变更登记手续。变更后，公司股本总数未发生变化，仍为 841,399,673.00 股，其中，控股股东泸州市国有资产监督管理委员会（以下简称“泸州市国资委”）持有的本公司国家股由 585,280,800.00 股下降到 508,445,139.00 股，占公司总股本的比例由 69.56% 下降到 60.43%。 2006年11月公司定向增发获得批准，总股本由841,399,673.00股增加到871,399,673.00股；泸州市国资委占公司总股本的比例由60.43%下降到58.35%。 2007 年 2 月 27 日控股股东泸州市国资委已累计售出本公司股票 42,069,983 股，出售后还持有本公司股份 466,375,156 股，占公司总股本的 53.52%，仍为本公司第一大股东。经公司 2007 年度股东大会批准，本公司于 2008 年 5 月 19 日用资本公积、未分配利润转增股本 522,839,803 股，累计股本达到 1,394,239,476 股，其中，控股股东泸州市国资委持有本公司股份 746,200,250 股，占公司总股本比例仍为 53.52%。 2010 年 9 月 3 日经国务院国资委国资产权[2010]817 号文件批准，泸州市国资委将持有本公司股权 30,000 万股股份、28,000 万股股份分别划转给泸州老窖集团有限责任公司（以下简称“老窖集团”）和泸州市兴泸投资集团有限公司（以下简称“兴泸集团”），于 2010 年 9 月 21 日办妥股份过户登记，至此，老窖集团、兴泸集团、泸州市国资委分别持有本公司股权 30,000 万股、28,197.11 万股、16,620.025 万股，持股比例分别为 21.52%、20.22%、11.92%，老窖集团成为本公司第一大

泸州老窖股份有限公司财务报告股东。 2012年6月6日,公司股票股权激励计划第一期行权,142名激励对象在第一个行权期统行权,可行权股票期权数量为4029万份,行权价格为1278元;本次行权占已授予权益总量的30%;行权后,公司股本变更为1398,268,47600股,其中,老窖集团、兴泸集团、泸州市国资委分别持有本公司股权30000万股、28,197.11万股、16,620.025万股,持股比例下降为21.46% 20.17%、1189%,老窖集团仍为本公司第一大股东。 2013年6月21日,公司股票股权激励计划第二期行权除张顺泽、刘淼先生外,其余138名激励对象共计行权3738万份股票期权,行权价格为12.78元;2013年11月20日,刘淼、张顺泽先生共计行权246万份股票期权,行权价格为12.78元/股;本期两次实际行权股票合计39840 万股,行权后,公司股本变更为1,402,252,47600股,其中,老窖集团、兴泸集团、泸州市国资委分别持有本公司股权30000万股、28,197.11万股、16,620025万股,持股比例下降为21.39% 2011%、1185%,老窖集团仍为本公司第一大股东。 2014年4月10日公司获得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《证券过户登记确认书》,泸州市国资委将所持6,000万股国有股权无偿划转给老窖集团,将所持5,000万股国有股权无偿划转给兴泸集团,已办完过户登记手续。除此,老窖集团另购买本公司股份59.5456万股。至此,公司股本仍为1,402,252,47600股,其中,老窖集团、兴泸集团、泸州市国资委分别持有本公司股权36,0595456万股、33197.11万股、5620.025万股,持股比例分别为2572%、2367% 4.01%,老窖集团仍为本公司第一大股东 2、公司注册地址、组织形式和总部地址公司注册地址和总部地址位于四川泸州龙马潭区南光路9号泸州老窖营销指挥中心,组织形式为股份有限公司。 3、公司的业务性质和主要经营活动公司所属行业为酿酒食品行业。公司经营范围:泸州老窖系列酒的生产、销售(凭许可证及其有效期经营);进出口经营业务;技术推广服务;发酵制品生产及销售;销售:汽车配件、建材及化工原料(以上经营项目不含法律、法规和国务院决定的前置审批和许可项目)。公司产品主要有:国窖1573系列酒、泸州老窖精品特曲系列酒、百年老窖系列酒等 4、母公司以及最终实质控制人名称目前公司的第一大股东为泸州老窖集团有限责任公司;最终实质控制人为泸州市国有资产监督管理委员会

泸州老窖股份有限公司财务报告 24 股东。 2012 年 6 月 6 日，公司股票股权激励计划第一期行权，142 名激励对象在第一个行权期统一行权，可行权股票期权数量为 402.9 万份，行权价格为 12.78 元；本次行权占已授予权益总量的 30%；行权后，公司股本变更为 1,398,268,476.00 股，其中，老窖集团、兴泸集团、泸州市国资委分别持有本公司股权 30,000 万股、28,197.11 万股、16,620.025 万股，持股比例下降为 21.46%、 20.17%、11.89%，老窖集团仍为本公司第一大股东。 2013 年 6 月 21 日，公司股票股权激励计划第二期行权除张顺泽、刘淼先生外，其余 138 名激励对象共计行权 373.8 万份股票期权，行权价格为 12.78 元；2013 年 11 月 20 日，刘淼、张顺泽先生共计行权 24.6 万份股票期权，行权价格为 12.78 元/股；本期两次实际行权股票合计 398.40 万股，行权后，公司股本变更为 1,402,252,476.00 股，其中，老窖集团、兴泸集团、泸州市国资委分别持有本公司股权 30,000 万股、28,197.11 万股、16,620.025 万股，持股比例下降为 21.39%、 20.11%、11.85%，老窖集团仍为本公司第一大股东。 2014 年 4 月 10 日公司获得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《证券过户登记确认书》，泸州市国资委将所持 6,000 万股国有股权无偿划转给老窖集团，将所持 5,000 万股国有股权无偿划转给兴泸集团，已办完过户登记手续。除此，老窖集团另购买本公司股份 59.5456 万股。至此，公司股本仍为 1,402,252,476.00 股，其中，老窖集团、兴泸集团、泸州市国资委分别持有本公司股权 36,059.5456 万股、33,197.11 万股、5,620.025 万股，持股比例分别为 25.72%、23.67%、 4.01%，老窖集团仍为本公司第一大股东。 2、公司注册地址、组织形式和总部地址公司注册地址和总部地址位于四川泸州龙马潭区南光路 9 号泸州老窖营销指挥中心，组织形式为股份有限公司。 3、公司的业务性质和主要经营活动公司所属行业为酿酒食品行业。公司经营范围：泸州老窖系列酒的生产、销售（凭许可证及其有效期经营）；进出口经营业务；技术推广服务；发酵制品生产及销售；销售：汽车配件、建材及化工原料（以上经营项目不含法律、法规和国务院决定的前置审批和许可项目）。公司产品主要有：国窖 1573 系列酒、泸州老窖精品特曲系列酒、百年老窖系列酒等。 4、母公司以及最终实质控制人名称目前公司的第一大股东为泸州老窖集团有限责任公司；最终实质控制人为泸州市国有资产监督管理委员会

泸州老窖股份有限公司财务报告 5、财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日公司财务报告的批准报出者是公司董事会,报出日期为2015年3月29日。 6、合并财务报表范围及其变化 ①本期纳入合并财务报表范围的子(孙)16家,列示如下: 子公司名称子公司类持股比例%表决权比例% 泸州老窖酿酒有限责任公司全资子公司 0000 泸州老窖博大酿酒有限公司全资子公司的全资子公司 10000 10000 泸州老窖股份有限公司销售公司全资子公司泸州品味共享酒业销售有限公司全资子公司的全资子公司 00.0 泸州鼎力酒业有限公司全资子公司的全资子公司 10000 10000 泸州鼎益酒业销售有限公司全资子公司的全资子公司 10000 泸州鼎昊酒业销售有限公司全资子公司的全资子公司 0000 100 泸州老窖进出口贸易有限公司全资子公司的全资子公司 10000 10000 泸州老窖博大酒业营销有限公司全资子公司的控股子公司 7500 泸州老窖贵宾服务有限公司全资子公司的控股孙公司 9500 泸州老窖博盛恒祥酒类销售有限公司控股子公司的全资孙公司 100.00 100.00 泸州老窖永盛酒业销售有限公司全资子公司 10000 10000 泸州老窖国窖文化旅行社有限责任公司 10000 泸州品创科技有限公司控股子公司 9500 9500 泸州老窖国际发展(香港)有限公司控股子公司 5500 泸州老窖电子商务股份有限公司控股子公司 8333 合并范围子公司具体信息详见“附注七、1。 ②本期新纳入合并范围的子公司子公司名称变更原因泸州老窖电子商务股份有限公司投资设立合并范围变更主体的具体信息详见“附注六、5。、财务报表的编制基础 1、编制基础本公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项按照财政部颁布的企业会计准则及其配套指南、解释(以下合称“企业会计准则"),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券

泸州老窖股份有限公司财务报告 25 5、财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日公司财务报告的批准报出者是公司董事会，报出日期为 2015 年 3 月 29 日。 6、合并财务报表范围及其变化 ①本期纳入合并财务报表范围的子（孙）16 家，列示如下：子公司名称子公司类型持股比例% 表决权比例% 泸州老窖酿酒有限责任公司全资子公司 100.00 100.00 泸州老窖博大酿酒有限公司全资子公司的全资子公司 100.00 100.00 泸州老窖股份有限公司销售公司全资子公司 100.00 100.00 泸州品味共享酒业销售有限公司全资子公司的全资子公司 100.00 100.00 泸州鼎力酒业有限公司全资子公司的全资子公司 100.00 100.00 泸州鼎益酒业销售有限公司全资子公司的全资子公司 100.00 100.00 泸州鼎昊酒业销售有限公司全资子公司的全资子公司 100.00 100.00 泸州老窖进出口贸易有限公司全资子公司的全资子公司 100.00 100.00 泸州老窖博大酒业营销有限公司全资子公司的控股子公司 75.00 75.00 泸州老窖贵宾服务有限公司全资子公司的控股孙公司 95.00 95.00 泸州老窖博盛恒祥酒类销售有限公司控股子公司的全资孙公司 100.00 100.00 泸州老窖永盛酒业销售有限公司全资子公司 100.00 100.00 泸州老窖国窖文化旅行社有限责任公司全资子公司 100.00 100.00 泸州品创科技有限公司控股子公司 95.00 95.00 泸州老窖国际发展（香港）有限公司控股子公司 55.00 55.00 泸州老窖电子商务股份有限公司控股子公司 83.33 83.33 合并范围子公司具体信息详见“附注七、1”。 ②本期新纳入合并范围的子公司子公司名称变更原因泸州老窖电子商务股份有限公司投资设立合并范围变更主体的具体信息详见“附注六、5”。二、财务报表的编制基础 1、编制基础本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项按照财政部颁布的企业会计准则及其配套指南、解释（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券