《国际经济评论》：跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定（TTIP）谈判及其对全球贸易格局的影响（武汉大学国际问题研究院：周茂荣）.pdf

周茂荣由来与进展在美国和欧洲联盟这两个当今世界最大的经济体之间建立一个横跨北大西洋的自由贸易区,并非现在才产生的新想法,早在1990年代初就曾被提出过,但因当时双方关注的重点是WTO推动下的多边贸易自由化,这一想法暂时被搁置。在2007年德国担任欧盟轮值主席国时,这一想法再次浮出水面,但终因双方缺乏紧迫感、态度反复不定,而未能使其成为现实。只是在2008年国际金融大危机发生之后才使双方的态度发生了重大改变 2011年11月28日在华盛顿举行的美国和欧盟领导人峰会决定成立关于就业与增长的高级别工作组( High Level Working Group on Jobs and Growth,HLWG), 由美国贸易代表容·科克( Ron Kirk)和欧委会贸易委员卡雷尔·德古特( Karel De gucht)共同领导,被赋予的使命是寻求新途径,强化双边贸易与投资关系, 为双方创造就业、促进经济增长和提高国际竞争力。 2012年6月18日该工作组发表中期报告,在列举了扩展双边贸易和投资关系的各种政策选项之后,建议在美欧之间谈判缔结一项雄心勃勃的、综合性的跨大西洋贸易和投资协定。2013年2月11日该工作组发表最终报告,在详细列举了谈判应该涵盖的领域及未来协议的结构和内容、从综合协议所能获得的利益后重申了中期报告中的建议,并希望双方领导人为开展此项谈判而尽快启动所必需的内部程序。 2013年2月12日,美国总统奥巴马在其国情咨文演说中宣布,美国政府已经决定与欧盟就TTIP举行谈判。同一天,欧委会向各成员国提出TTP谈判指南建议,并公布了就欧美未来贸易关系的评估报告和TTP潜在影响的深入研究报告。2013年2月13日,美国总统奥巴马、欧洲理事会主席范龙佩和欧委会主席巴罗佐在联合声明中宣布,基于高级别工作组的建议,美欧双方决定就TIP开展谈判,并为此而启动各自必需的内部程序。随后,奥巴马按照美国“贸易授权法”规定,于3月20日正式向国会通报其启动TTP谈判的决定。欧委会也于6月初从各成员国获得开展谈判的正式授权。 [139 Stormy-Annika Mildner and Claudia Schmucker."Trade Agreement with Side-Effects? Europ UnionandUnitedStatestoNegotiateTransatlanticTradeandInvestmentPartnershiphttp://www.swp-berlin.org fileadmin/contents/products/comments/2013C18_mdn_schmucker. pdf. 78 Intenational Economic review

由来与进展在美国和欧洲联盟这两个当今世界最大的经济体之间建立一个横跨北大西洋的自由贸易区，并非现在才产生的新想法，早在1990年代初就曾被提出过，但因当时双方关注的重点是 WTO 推动下的多边贸易自由化，这一想法暂时被搁置。在2007年德国担任欧盟轮值主席国时，这一想法再次浮出水面，但终因双方缺乏紧迫感、态度反复不定，而未能使其成为现实。[1] 只是在2008年国际金融大危机发生之后才使双方的态度发生了重大改变。 2011年11月28日在华盛顿举行的美国和欧盟领导人峰会决定成立关于就业与增长的高级别工作组（High Level Working Group on Jobs and Growth，HLWG），由美国贸易代表容·科克（Ron Kirk）和欧委会贸易委员卡雷尔·德古特（Karel De Gucht）共同领导，被赋予的使命是寻求新途径，强化双边贸易与投资关系，为双方创造就业、促进经济增长和提高国际竞争力。 2012年6月18日该工作组发表中期报告，在列举了扩展双边贸易和投资关系的各种政策选项之后，建议在美欧之间谈判缔结一项雄心勃勃的、综合性的跨大西洋贸易和投资协定。2013年2月11日该工作组发表最终报告，在详细列举了谈判应该涵盖的领域及未来协议的结构和内容、从综合协议所能获得的利益后，重申了中期报告中的建议，并希望双方领导人为开展此项谈判而尽快启动所必需的内部程序。 2013年2月12日，美国总统奥巴马在其国情咨文演说中宣布，美国政府已经决定与欧盟就TTIP举行谈判。同一天，欧委会向各成员国提出TTIP谈判指南建议，并公布了就欧美未来贸易关系的评估报告和 TTIP 潜在影响的深入研究报告。2013年2月13日，美国总统奥巴马、欧洲理事会主席范龙佩和欧委会主席巴罗佐在联合声明中宣布，基于高级别工作组的建议，美欧双方决定就TTIP开展谈判，并为此而启动各自必需的内部程序。随后，奥巴马按照美国“贸易授权法”规定，于3月20日正式向国会通报其启动TTIP谈判的决定。欧委会也于6月初从各成员国获得开展谈判的正式授权。 [1] 参见 Stormy-Annika Mildner and Claudia Schmucker, “Trade Agreement with Side-Effects? European Union and United States to Negotiate Transatlantic Trade and Investment Partnership”. http://www.swp-berlin.org/ fileadmin/contents/products/comments/2013C18_mdn_schmucker.pdf. International Economic Review 周茂荣 78

跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定(mTP)谈判及其对全球贸易格局的影响根据2013年6月17日于英国北爱尔兰厄恩湖举行的G8峰会期间美欧双方领导人以及英国首相卡梅伦在共同会见记者时宣布的时间安排,TTP第一轮谈判于2013年7月8-12日在华盛顿如期举行。在此轮谈判中,双方谈判代表就TIP 谈判所涵盖的20个议题的谈判框架和程序达成了一致。双方还同意,TTIP的第二轮谈判将于2013年10月7日在布鲁塞尔举行,但由于美国政府部门因财政僵局而暂时关门,TTP的第二轮谈判被推迟到2013年11月11-15日在布鲁塞尔举行。2013年12月16-20日,TTP的第三轮谈判在华盛顿举行,事后双方谈判代表对谈判所取得的进展都表示满意。双方的第四轮谈判将于2014年3月于布鲁塞尔举行。以上所述表明,在双方的强力推动下,美国和欧盟组建TTIP的谈判进程正在快车道上不断取得进展。那么,推动TTP谈判的原因何在?TTP谈判的内容、重点难点及前景如何?TTP对美欧双方有何潜在获益?它将对全球贸易格局带来什么影响?本文将逐一对其加以论述。背景及原因推动美欧双方加紧进行TTP谈判的背景及原因主要在于其一,通过扩大双边贸易和投资,以促进经济增长、创造就业,最终摆脱金融危机的影响。从2008年开始的全球性金融危机使大西洋两岸经济均遭受空前严重的打击。面对危机的系统性冲击,尽管美国和欧盟及其各成员国政府均采取了各种举措对经济实行空前有力的干预,但正如下页表1所示,直至今日无论是以GDP增长率还是以失业率衡量,危机的影响都还远未消除。在美国,危机虽然已在 2009年秋季见底,但由于美国的去杠杆化过程尚未完成,致使经济复苏一直异常脆弱而不稳定。减税及庞大的财政开支,几乎使美国经济跌下财政悬崖,政府财政赤字及公共债务与GDP之比甚至比欧盟更高。为刺激经济降低失业,美联储还先后实施了三轮量化宽松货币政策,但美国经济却仍然疲弱不振,失业率始终居高不下。欧盟的情况则更甚,金融危机发生以前,欧盟尤其欧元区金融机构持有的“有毒资产”比美国同行更高,所以危机对欧盟及欧元区经济的打击也更大。为了拯救陷入严重困境的本国金融体系和防止经济的进一步下滑,欧盟各国政府不得不急剧扩大财政开支从而使欧盟各国私人领域的去杠杆化演变为公共债国际经济评论/2014年/第1期79

根据2013年6月17日于英国北爱尔兰厄恩湖举行的G8峰会期间美欧双方领导人以及英国首相卡梅伦在共同会见记者时宣布的时间安排， TTIP第一轮谈判于2013年7月8-12日在华盛顿如期举行。在此轮谈判中，双方谈判代表就TTIP 谈判所涵盖的20个议题的谈判框架和程序达成了一致。双方还同意，TTIP的第二轮谈判将于2013年10月7日在布鲁塞尔举行，但由于美国政府部门因财政僵局而暂时关门，TTIP的第二轮谈判被推迟到2013年11月11-15日在布鲁塞尔举行。2013年12月16-20日，TTIP的第三轮谈判在华盛顿举行，事后双方谈判代表对谈判所取得的进展都表示满意。双方的第四轮谈判将于2014年3月于布鲁塞尔举行。以上所述表明，在双方的强力推动下，美国和欧盟组建TTIP的谈判进程正在快车道上不断取得进展。那么，推动 TTIP 谈判的原因何在？TTIP 谈判的内容、重点难点及前景如何？TTIP对美欧双方有何潜在获益？它将对全球贸易格局带来什么影响？本文将逐一对其加以论述。背景及原因推动美欧双方加紧进行TTIP谈判的背景及原因主要在于：其一，通过扩大双边贸易和投资，以促进经济增长、创造就业，最终摆脱金融危机的影响。从 2008 年开始的全球性金融危机使大西洋两岸经济均遭受空前严重的打击。面对危机的系统性冲击，尽管美国和欧盟及其各成员国政府均采取了各种举措对经济实行空前有力的干预，但正如下页表1所示，直至今日无论是以GDP增长率还是以失业率衡量，危机的影响都还远未消除。在美国，危机虽然已在 2009年秋季见底，但由于美国的去杠杆化过程尚未完成，致使经济复苏一直异常脆弱而不稳定。减税及庞大的财政开支，几乎使美国经济跌下财政悬崖，政府财政赤字及公共债务与GDP之比甚至比欧盟更高。为刺激经济降低失业，美联储还先后实施了三轮量化宽松货币政策，但美国经济却仍然疲弱不振，失业率始终居高不下。欧盟的情况则更甚，金融危机发生以前，欧盟尤其欧元区金融机构持有的“有毒资产”比美国同行更高，所以危机对欧盟及欧元区经济的打击也更大。为了拯救陷入严重困境的本国金融体系和防止经济的进一步下滑，欧盟各国政府不得不急剧扩大财政开支从而使欧盟各国私人领域的去杠杆化演变为公共债国际经济评论/2014 年/第 1 期跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定（TTIP）谈判及其对全球贸易格局的影响 79

务累积的过程。欧盟及欧元区总体的政府财政赤字和公共债务与 GDP 之比从 2009 年开始便持续超出“马约”所规定的“趋同标准”，希腊、爱尔兰、西班牙、葡萄牙等“南方国家”由来已久的债务超标以致公共财政不可持续的问题浮出水面，终于酿成了一场不断跌宕起伏、旷日持久的主权债务危机。欧债危机使欧盟及欧元区经济雪上加霜，经济复苏前景更加黯淡，重债务国甚至再次陷入衰退之中。欧元区本已很高的失业率从2010年以后更是节节攀升，持续高达两位数（详见表1），其中希腊、西班牙等国的失业率更是长期超过20%。欧元区经济的动荡也使欧元经受着自问世以来最为严峻的生死大考验。在经济高度相互融合相互依存的条件下，欧债危机又通过贸易、投资以及信贷、资本市场等多种途径制约着美国经济复苏步伐。表1 2007－2012年美国、欧盟的主要经济指标资料来源：ECB：Statistics（Pocket Book），2008－2012年各年第12期、2013年第8期。正如欧委会2013年2月在一份题为《贸易、增长与就业》的报告中所指出的那样，在国内公共需求和私人需求都还疲弱的时候，外部需求对GDP的贡献便是欧盟最重要的经济增长来源。促进贸易是不利用严重受限的公共财政资源而又 GDP 增长率（%）失业率（%）政府财政赤字与GDP 之比(%) 政府债务与 GDP之比（%）美国欧盟欧元区美国欧盟欧元区美国欧盟欧元区美国欧盟欧元区 2007 2.8 2.9 2.6 4.6 7.1 7.4 -2.9 -0.9 -0.6 49.3 58.7 66.3 2008 0.4 0.8 0.6 5.8 7.0 7.6 -6.5 -2.3 -2.0 56.0 61.5 69.3 2009 -2.6 -4.2 -4.1 9.3 8.9 9.4 -11.3 -6.8 -6.3 68.8 74.2 79.2 2010 2.4 1.9 1.9 9.6 9.7 10.1 -10.7 -6.6 -6.2 78.2 80.2 85.3 2011 1.8 1.5 1.4 9.0 9.7 10.2 -10.2 -4.4 -4.1 85.9 82.5 87.3 2012 2.2 -0.4 -0.6 8.1 10.5 11.4 -8.7 -4.0 -3.7 90.0 85.4 90.7 International Economic Review 周茂荣 80

跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定(mTP)谈判及其对全球贸易格局的影响能支持经济增长的极少数的途径之一。通过进一步削减关税和非关税壁垒,相互开放市场、降低成本以扩展双边贸易和投资来摆脱金融危机的影响,便成了促成美欧双方开展TTP谈判的直接动因。对此,跨大西洋贸易与投资专责工作组2012年2月发表的一份报告中也曾明确指出:“在这种财政紧缩、货币政策选项又极有限的时候,通过更为开放的贸易和投资政策,便成为双方创造就业、刺激经济增长以获取最大经济利益的最重要的政策工具选项”,“近年来的金融和经济危机强化了双方对于谈判一项可带来巨大经济利益的贸易和投资协议的需求”。该报告还指出:“更为深入的跨大西洋经济一体化对双方从目前经济危机中实现经济复苏都至关重要”,“寻求增长和就业现在决定着大西洋两岸的政治议程。在财政和货币政策都受到限制的时候,贸易和投资自由化可有助于跨大西洋两岸经济摆脱危机和创造新的经济机遇”。其二,提高国际竞争力,应对新兴经济体的挑战。20世纪80年代以来,随着中国、印度等新兴经济体国际竞争力的增强和经济实力的提升,美国和欧盟在国际经济中的相对地位一直在不断下降。根据IMF数据,欧盟(27国)在全球 GDP中所占比例已由1980年的341%下降为2011年的25%。在全球出口贸易总额中,1980年欧盟占22.7%,到2011年这一比例已降为13.9%。美国在全球GDP 和出口总额中的比重也在趋于持续下降。“虽然TTP并不能改变这一趋势,但可以减缓它,部分原因是通过规模经济来实现,通过改善对于伙伴国家与消费者的市场准入以及降低在大西洋两岸伙伴从事工商业交易与投资的成本。”因其三,最重要的原因在于,通过TTIP谈判,在wTO之外解决“边境线后” 的贸易壁垒问题,并为21世纪的国际商品一投资一服务贸易制定新的国际规则。随着经济全球化不断向前发展和信息与通信技术(ICT)革命及其成果的广泛应用,国际贸易的规模、速度与结构正在发生深刻变化,现在的进出口贸易已不能简单地被理解为是一国的某一企业生产了最终产品然后运销给另一国的消费 [1] Contribution from the Commission to the February 2013 European Couneil Debate on"Trade, Growth ndJobs".http:/lee.europa.eu/trade. [2]Transatlantic Task Force on Trade and Investment", A New Era for Transatlantic Trade Leadership- ArePortfromtheTransatlanticTaskForceonTradeandInvestmentFeb,2012.http://www.gmfus.org/archives/ a-new-era-for-transatlantic-trade-leadership/(The Task Force was organized by the European Centre for International Political Economy(ECIPE)and the German Marshall Fund of the United States(GMF)in May, 2011.) Stormy-Annika Mildner and Claudia Schmucker,"Trade Agreement with Side-Efects?-European UnionandUnitedStatestoNegotiateTransatlanticTradeandInvestmentPartnershiphttp://www.swp-berlin.org fileadmin/contents/products/comments/2013C18_mdn_schmucker. pdf. 国际经济评论/2014年/第1期81

能支持经济增长的极少数的途径之一。[1] 通过进一步削减关税和非关税壁垒，相互开放市场、降低成本以扩展双边贸易和投资来摆脱金融危机的影响，便成了促成美欧双方开展 TTIP 谈判的直接动因。对此，跨大西洋贸易与投资专责工作组2012年2月发表的一份报告中也曾明确指出：“在这种财政紧缩、货币政策选项又极有限的时候，通过更为开放的贸易和投资政策，便成为双方创造就业、刺激经济增长以获取最大经济利益的最重要的政策工具选项”，“近年来的金融和经济危机强化了双方对于谈判一项可带来巨大经济利益的贸易和投资协议的需求”。该报告还指出：“更为深入的跨大西洋经济一体化对双方从目前经济危机中实现经济复苏都至关重要”，“寻求增长和就业现在决定着大西洋两岸的政治议程。在财政和货币政策都受到限制的时候，贸易和投资自由化可有助于跨大西洋两岸经济摆脱危机和创造新的经济机遇”。[2] 其二，提高国际竞争力，应对新兴经济体的挑战。20世纪80年代以来，随着中国、印度等新兴经济体国际竞争力的增强和经济实力的提升，美国和欧盟在国际经济中的相对地位一直在不断下降。根据 IMF 数据，欧盟（27 国）在全球 GDP 中所占比例已由 1980 年的 34.1%下降为 2011 年的 25%。在全球出口贸易总额中，1980年欧盟占22.7%，到2011年这一比例已降为13.9%。美国在全球GDP 和出口总额中的比重也在趋于持续下降。“虽然TTIP并不能改变这一趋势，但可以减缓它，部分原因是通过规模经济来实现，通过改善对于伙伴国家与消费者的市场准入以及降低在大西洋两岸伙伴从事工商业交易与投资的成本。”[3] 其三，最重要的原因在于，通过 TTIP 谈判，在 WTO 之外解决“边境线后” 的贸易壁垒问题，并为21世纪的国际商品—投资—服务贸易制定新的国际规则。随着经济全球化不断向前发展和信息与通信技术（ICT）革命及其成果的广泛应用，国际贸易的规模、速度与结构正在发生深刻变化，现在的进出口贸易已不能简单地被理解为是一国的某一企业生产了最终产品然后运销给另一国的消费 [1] Contribution from the Commission to the February 2013 European Council Debate on “Trade, Growth and Jobs”, http://ec.europa.eu/trade. [2] “Transatlantic Task Force on Trade and Investment”, A New Era for Transatlantic Trade Leadership— A Report from the Transatlantic Task Force on Trade and Investment, Feb., 2012.http://www.gmfus.org/archives/ a-new-era-for-transatlantic-trade-leadership/（The Task Force was organized by the European Centre for International Political Economy (ECIPE) and the German Marshall Fund of the United States (GMF) in May, 2011.） [3] Stormy-Annika Mildner and Claudia Schmucker, “Trade Agreement with Side-Effects? —European Union and United States to Negotiate Transatlantic Trade and Investment Partnership”. http://www.swp-berlin.org/ fileadmin/contents/products/comments/2013C18_mdn_schmucker.pdf. 国际经济评论/2014 年/第 1 期跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定（TTIP）谈判及其对全球贸易格局的影响 81