大连华锐重工集团股份有限公司2019年年度报告全文

大连华锐重工集团股份有限公司2019年年度报告全文 019年08月13日 电话沟通 个人 司产品、公司股价 019年09月06日 个人 2019年09月11日 人 公司股价情况 019年09月18日 电话沟通 个人 公司经营、公司产品 019年09月23日 电话沟通 个人 公司经营、公司股价 2019年09月25日 电话沟通 个人 公司产品、公司股价 2019年10月09日 电话沟通 个人 公司经营、公司产品 2019年10月15日 电话沟通 个人 公司经营、公司产品 2019年10月18日 电话沟通 个人 公司经营、公司管理 2019年10月23日 电话沟通 个人 2019年10月30日 电话沟通 个人 2019年1月12日 电话沟通 个人 公司经营情况 2019年11月26日 电话沟通 个人 公司经营情况 2019年12月09日 电话沟通 个人 公司经营情况 2019年12月13日 电话沟通 个人 公司经营情况 2019年12月18日 电话沟通 公司股价情况 2019年12月20日 电话沟通 个人 公司经营情况 2019年12月24日 电话沟通 个人 公司股价情况 2019年12月26日 电话沟通 个人 公司经营情况 chin乡 www.cninfocom.cn

大连华锐重工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文 30 2019 年 08 月 13 日 电话沟通 个人 公司产品、公司股价 2019 年 09 月 06 日 电话沟通 个人 公司产品情况 2019 年 09 月 11 日 电话沟通 个人 公司股价情况 2019 年 09 月 18 日 电话沟通 个人 公司经营、公司产品 2019 年 09 月 23 日 电话沟通 个人 公司经营、公司股价 2019 年 09 月 25 日 电话沟通 个人 公司产品、公司股价 2019 年 10 月 09 日 电话沟通 个人 公司经营、公司产品 2019 年 10 月 15 日 电话沟通 个人 公司经营、公司产品 2019 年 10 月 18 日 电话沟通 个人 公司经营、公司管理 2019 年 10 月 23 日 电话沟通 个人 公司经营情况 2019 年 10 月 30 日 电话沟通 个人 公司经营情况 2019 年 11 月 12 日 电话沟通 个人 公司经营情况 2019 年 11 月 26 日 电话沟通 个人 公司经营情况 2019 年 12 月 09 日 电话沟通 个人 公司经营情况 2019 年 12 月 13 日 电话沟通 个人 公司经营情况 2019 年 12 月 18 日 电话沟通 个人 公司股价情况 2019 年 12 月 20 日 电话沟通 个人 公司经营情况 2019 年 12 月 24 日 电话沟通 个人 公司股价情况 2019 年 12 月 26 日 电话沟通 个人 公司经营情况

大连华锐重工集团股份有限公司2019年年度报告全文 第五节重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用口不适用 报告期内,公司严格按照中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》及《关于进一步落实上市公司现金 分红有关事项的通知》,以及《公司章程》等有关制度的规定和要求,组织落实利润分配方案实施工作。报告期内,公司现 金分红政策的执行情况良好,符合《公司章程》的规定或者股东大会决议的要求,与公司业绩及未来发展相匹配,维护了全 体股东的利益 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰: 相关的决策程序和机制是否完备 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是 否得到了充分保护 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透 不适用 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 1.2017年度利润分配方案为:以公司总股本193,137.0032万股为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.10元(含税) 2.2018年度利润分配方案为:以公司总股本193,137.032万股为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.25元(含税) 3.2019年度利润分配预案为:以公司总股本193,137.0032万股为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.30元(含税) 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位 现金分红总额 现金分红金额 以其他方式现 分红年度合并 (含其他方 报表中归属于 占合并报表中以其他方式金分红金额占 现金分红总额式)占合并报 分红年度现金分红金额 归属于上市公(如回购股合并报表中归 (含税)|上市公司普 通 司普通股股东份)现金分红属于上市公可/(含其他方表中归属于上 股股东的净利 市公司普通股 的净利润的比的金额普通股股东的 股东的净利润 率 净利润的比例 的比率 2019年 57,941,1009649,627,317.2 116.75 0 0.00% 11675% 2018年 48,284,250.8015,392.8222 313.68% 0.00% 31368% 2017年 19,313,700.32|25,319,444.04 76.28% 000%19313,70032 7628% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

大连华锐重工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文 31 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司严格按照中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》及《关于进一步落实上市公司现金 分红有关事项的通知》，以及《公司章程》等有关制度的规定和要求，组织落实利润分配方案实施工作。报告期内，公司现 金分红政策的执行情况良好，符合《公司章程》的规定或者股东大会决议的要求，与公司业绩及未来发展相匹配，维护了全 体股东的利益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1.2017年度利润分配方案为：以公司总股本193,137.0032万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利 0.10元（含税）。 2.2018年度利润分配方案为：以公司总股本193,137.0032万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利 0.25元（含税）。 3.2019年度利润分配预案为：以公司总股本193,137.0032万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利 0.30 元（含税）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2019 年 57,941,100.96 49,627,317.29 116.75% 0.00 0.00% 57,941,100.96 116.75% 2018 年 48,284,250.80 15,392,822.29 313.68% 0.00 0.00% 48,284,250.80 313.68% 2017 年 19,313,700.32 25,319,444.04 76.28% 0.00 0.00% 19,313,700.32 76.28% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

大连华锐重工集团股份有限公司2019年年度报告全文 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √适用口不适用 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 1,931,370,032 现金分红金额(元)(含税) 57,941.1009 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元) 现金分红总额(含其他方式)(元) 57,941.1009 可分配利润(元) 1,089,520,0762 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的 100% 比例 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计,019年度公司实际可供股东分配利润为10952.01万元,公司2019 度利润分配预案为以公司2019年12月31日总股本193,137.002万股为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.30 元(含税),共计派发现金股利5,794.11万元(含税);不送红股,不以公积金转增股本 三、承诺事项履行情况 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益 变动报告书中所作 重工·起重集团及其控制 企业将不会直接或间接经营 任何与本公司及下属公司经 资产重组时所作承大连重工,起重关于避免同世的业务构成竞争或可能构0m年12月 业竞争的承 成竞争的业务,也不会投资27日 长期有效|严格履行 ‖集团有限公司 任何与本公司及下属公司经 营的业务构成竞争或可能 成竞争的其他企业 chin乡 www.cninfocom.cn

大连华锐重工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文 32 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.3 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 1,931,370,032 现金分红金额（元）（含税） 57,941,100.96 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 57,941,100.96 可分配利润（元） 1,089,520,076.21 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的 比例 100% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019 年度公司实际可供股东分配利润为 108,952.01 万元。公司 2019 年度利润分配预案为：以公司 2019 年 12 月 31 日总股本 193,137.0032 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.30 元（含税）, 共计派发现金股利 5,794.11 万元（含税）；不送红股，不以公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 资产重组时所作承 诺 大连重工·起重 集团有限公司 关于避免同 业竞争的承 诺 重工·起重集团及其控制的 企业将不会直接或间接经营 任何与本公司及下属公司经 营的业务构成竞争或可能构 成竞争的业务，也不会投资 任何与本公司及下属公司经 营的业务构成竞争或可能构 成竞争的其他企业。 2011 年 12 月 27 日 长期有效 严格履行

大连华锐重工集团股份有限公司2019年年度报告全文 大连装备投资集团有限 司及其控制的企业将不 直接或间接经营任何与本 大连装备投资 关于避免同公司及下属公司经营的业 2011年12月 业竞争的承务构成竞争或可能构成竞 日 长期有效|严格履行 ‖集团有限公司 自争的业务,也不会投资任何 与本公司及下属公司经营 的业务构成竞争或可能构 成竞争的其他企业 首次公开发行或再 融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股 东所作承诺 承诺是否按时履行是 如承诺超期未履行 完毕的,应当详细 说明未完成履行的不适用 具体原因及下一步 的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用口不适用 1.会计政策变更 (1)执行新金融工具准则导致的会计政策变更 财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量(2017年修订)》(财会〔2017)7 号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移(2017年修订)》(财会〔2017)8号)、《企业会计准则第24号一一套期 会计(2017年修订)》(财会〔2017)9号),于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号—一金融工具列报(2017年修 chin乡 www.cninfocom.cn

大连华锐重工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文 33 大连装备投资 集团有限公司 关于避免同 业竞争的承 诺 大连装备投资集团有限公 司及其控制的企业将不会 直接或间接经营任何与本 公司及下属公司经营的业 务构成竞争或可能构成竞 争的业务，也不会投资任何 与本公司及下属公司经营 的业务构成竞争或可能构 成竞争的其他企业。 2011 年 12 月 27 日 长期有效 严格履行 首次公开发行或再 融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股 东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行 完毕的，应当详细 说明未完成履行的 具体原因及下一步 的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1.会计政策变更 （1）执行新金融工具准则导致的会计政策变更 财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期 会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修

大连华锐重工集团股份有限公司2019年年度报告全文 订)》(财会(2017)14号)(上述准则统称“新金融工具准则”),要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具 准则。 经本公司第四届董事会第三十二次会议于2019年4月18日决议通过,本公司于2019年1月1日起开始执行前述新金融工具 在新金融工具准则下所有已确认金融资产,其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日,以本公司 该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的 合同现金流量特征,将金融资产分为三类:按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量 且其变动计入当期损益。其中,对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资,当该金融资产终止确认时, 之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益 在新金融工具准则下,本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产计提减值准备并确认信用减值损失 本公司追溯应用新金融工具准则,但对于分类和计量(含减值)涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的, 本公司选择不进行重述。因此,对于首次执行该准则的累积影响数,本公司调整2019年年初留存收益或其他综合收益以及财 务报表其他相关项目金额,2018年度的财务报表未予重述 执行新金融工具准则对本公司的主要变化和影响如下 本公司于2019年1月1日及以后将持有的部分非交易性股权投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金 融资产,列报为其他权益工具投资 本公司持有的交易性股权投资,原分类为可供出售金融资产。本公司在2019年1月1日及以后将其重分类为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产,列报为其他非流动金融资产。 ①首次执行日前后金融资产分类和计量对比表 A、对合并财务报表的影响 2018年12月31日(变更前) 2019年1月1日(变更后) 项目 计量类别 账面价值(元) 项目 计量类别 账面价值(元) 以公允价值计量且其变 动计入其他综合收益(权7194814其他非流动金融≈/以公允价值计量且其 7,119,481.84 可供出售金融工具) 变动计入当期损益 产 以公允价值计量且其变 以成本计量(权益工具)86,4880000g他权益工具投资 计入其他综合收益 185,020,48562 B、对公司财务报表的影响 2018年12月31日(变更前) 2019年1月1日(变更后) 项目 量类别 账面价值(元) 项目 计量类别 账面价值(元) 以公允价值计量且其变 以公允价值计量且其 计入其他综合收益(权80940292其他非流动金融资产 809,40292 可供出售金融益工具) 变动计入当期损益 资产 以公允价值计量且其变 以成本计量(权益工具)864880000权益工具投资 185,02048562 动计入其他综合收益 ②首次执行日,原金融资产账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产账面价值的调节表 A、对合并报表的影响 018年12月31日 2019年1月1日 项目 重分类 重新计量 (变更前) (变更后) 以公允价值计量且其变动计入当期 chin乡 www.cninfocom.cn

大连华锐重工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文 34 订）》（财会〔2017〕14号）（上述准则统称“新金融工具准则”），要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具 准则。 经本公司第四届董事会第三十二次会议于2019年4月18日决议通过，本公司于2019年1月1日起开始执行前述新金融工具 准则。 在新金融工具准则下所有已确认金融资产，其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日，以本公司 该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的 合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量 且其变动计入当期损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时， 之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。 在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产计提减值准备并确认信用减值损失。 本公司追溯应用新金融工具准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的， 本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司调整2019年年初留存收益或其他综合收益以及财 务报表其他相关项目金额，2018年度的财务报表未予重述。 执行新金融工具准则对本公司的主要变化和影响如下： 本公司于2019年1月1日及以后将持有的部分非交易性股权投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金 融资产，列报为其他权益工具投资。 本公司持有的交易性股权投资，原分类为可供出售金融资产。本公司在2019年1月1日及以后将其重分类为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产，列报为其他非流动金融资产。 ①首次执行日前后金融资产分类和计量对比表 A、对合并财务报表的影响 2018 年 12 月 31 日（变更前） 2019 年 1 月 1 日（变更后） 项目 计量类别 账面价值（元） 项目 计量类别 账面价值（元） 可供出售金融 资产 以公允价值计量且其变 动计入其他综合收益（权 益工具） 7,119,481.84 其他非流动金融资产 以公允价值计量且其 变动计入当期损益 7,119,481.84 以成本计量（权益工具） 86,488,000.00 其他权益工具投资 以公允价值计量且其变 动计入其他综合收益 185,020,485.62 B、对公司财务报表的影响 2018 年 12 月 31 日（变更前） 2019 年 1 月 1 日（变更后） 项目 计量类别 账面价值（元） 项目 计量类别 账面价值（元） 可供出售金融 资产 以公允价值计量且其变 动计入其他综合收益（权 益工具） 809,402.92 其他非流动金融资产 以公允价值计量且其 变动计入当期损益 809,402.92 以成本计量（权益工具） 86,488,000.00 其他权益工具投资 以公允价值计量且其变 动计入其他综合收益 185,020,485.62 ②首次执行日，原金融资产账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产账面价值的调节表 A、对合并报表的影响 项目 2018 年 12 月 31 日 （变更前） 重分类 重新计量 2019 年 1 月 1 日 （变更后） 以公允价值计量且其变动计入当期 损益：