杭州老板电器股份有限公司2014年年度报告全文

杭州老板电器股份有限公司2014年年度报告全文 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用口不适用 谈论的主要内容 接待时间 接待地点接待方式接待对象类型接待对象 及提供的资料 公司董秘 了解公司经营情 2014年0月15日 实地调研机构 天弘基金 办公室 况及发展战略 瑞银证券、交银施罗德、德盛安联、凯思博、雪 2014年01月17日 湖资产、路博迈、新加坡东京海上国际、新加坡了解公司经营情 实地调研|机构 会议室 银行、东亚联丰、三菱日联、海通证券、 Tairen况及发展战略 HIGHBRIDGE 公司董秘 了解公司经营情 014年02月10日 实地调研|机构 办公室 upiter Asset Management 况及发展战略 大成基金、中金公司、财富里昂、建信人寿、海 014年02月1公司二号 通证券、民生加银基金、鼎锋资管、国投瑞银、了解公司经营情 特室地调研|机构 长江证券、东方证券、 ILMARINEN、EAST况及发展战略 CAPITAL 司董秘 了解公司经营情 2014年02月27日 实地调研|机构 南方基金 办公室 况及发展战略 2014年02月28日公司董秘 解公司经营 实地调研|机构 国都证券 办公室 况及发展战略 公司董秘 了解公司经营情 2014年03月04日 协公室/实地调研|机构 海富通基金、广发基金 况及发展战略 公司董秘 了解公司经营情 2014年03月06日 实地调研|机构 毕盛投资 办公室 况及发展战略 中信证券、海通证券、东方证券、景顺长城基金 发基金、华夏基金、汇丰晋信基金、农银汇理解答公司2013年 基金、银河证券、申银万国证券、瑞银证券、国度报告披露的相 2014年04月10日丽江其他机构 泰君安证券、兴业证券、浙商证券、中投证券、关事项、探讨公司 发证券、国信证券、银华基金、大成基金、长发展战略 城基金、合赢投资、易方达基金、中国人寿资产 公司董秘 了解公司经营情 2014年05月14日 实地调研|机构 景顺长城基金 办公室 况及发展战略 2014年05月日公司董地调研机构 了解公司经营情 富达基金(香港) 办公室 况及发展战略 司董秘 了解公司经营情 2014年05月16日 实地调研机构 万家基金 办公室 况及发展战略 了解公司经营情 2014年06月09日 实地调研|机构 阳光保险 待室 兄及发展战略 2014年06月13日公司董秘实地调研机构 兴业基金 了解公司经营情

杭州老板电器股份有限公司 2014 年年度报告全文 26 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容 及提供的资料 2014 年 01 月 15 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 天弘基金 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 01 月 17 日 公司二号 会议室 实地调研 机构 瑞银证券、交银施罗德、德盛安联、凯思博、雪 湖资产、路博迈、新加坡东京海上国际、新加坡 银行、东亚联丰、三菱日联、海通证券、Tairen、 HIGHBRIDGE 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 02 月 10 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 Jupiter Asset Management 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 02 月 19 日 公司二号 接待室 实地调研 机构 大成基金、中金公司、财富里昂、建信人寿、海 通证券、民生加银基金、鼎锋资管、国投瑞银、 长江证券、东方证券、 ILMARINEN、EAST CAPITAL 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 02 月 27 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 南方基金 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 02 月 28 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 国都证券 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 03 月 04 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 海富通基金、广发基金 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 03 月 06 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 毕盛投资 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 04 月 10 日 丽江 其他 机构 中信证券、海通证券、东方证券、景顺长城基金、 广发基金、华夏基金、汇丰晋信基金、农银汇理 基金、银河证券、申银万国证券、瑞银证券、国 泰君安证券、兴业证券、浙商证券、中投证券、 广发证券、国信证券、银华基金、大成基金、长 城基金、合赢投资、易方达基金、中国人寿资产 解答公司 2013 年 度报告披露的相 关事项、探讨公司 发展战略 2014 年 05 月 14 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 景顺长城基金 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 05 月 15 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 富达基金（香港） 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 05 月 16 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 万家基金 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 06 月 09 日 公司三号 接待室 实地调研 机构 阳光保险 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 06 月 13 日 公司董秘 实地调研 机构 兴业基金 了解公司经营情

杭州老板电器股份有限公司2014年年度报告全文 办公室 兄及发展战略 公司董秘 了解公司经营情 2014年07月25日 实地调研机构 长城证券 办公室 况及发展战略 司董秘 解公司经营情 2014年07月31日 实地调研|机构 添富基金、华夏基金 办公室 况及发展战略 解公司经营情 2014年08月12 实地调研|机构 博时基金、朴道投资、大成基金、宏源证券 办公室 况及发展战略 中信证券、海通证券、长江证券、银河证券、 解答公司2014 信证券、申银万国证券、国金证券、国泰君安证 半年度报告披露 2014年08月19日长白山其他机构 券、华泰证券、兴业证券、华夏基金、上投摩根 的相关事项、探讨 基金、兴业基金、广发基金、南方基金、大成基 公司发展战略 金、建信基金、同犇投资、拾贝投资 公司董秘 了解公司经营情 2014年09月05日 实地调研机构 方正证券、汇添富基金、华商基金、中银基金 办公室 况及发展战略 号接待 了解公司经营情 2014年09月10日 实地调研机构 鹏华基金、国元证券、渤海证券 况及发展战略 号接待 解公司经营情 2014年09月25日 实地调研|机构 lliam blair 况及发展战略 104年10月27B/号接待 泰基金、上海砺远投资、原点资产、长江证券、了解公司经营情 实地调研|机构 兴业资管 兄及发展战略 商证券、阳光保险资管、中银国际资管、华泰 号接待 2014年1月03日 实地调研|机构 证券、普尔投资、深圳汇成易投资、华富基金/解公司经营情 况及发展战略 银华基金 中金公司、凯思博投资、重阳投资、安邦资管 201441)月4日/号接待 Tiger Pacific Capital泓湖投资、太平洋保险资了解公司经营情 实地调研|机构 管、中欧基金、朱雀投资、华宸未来基金、景林况及发展战略 资管、奥氏资管、国投瑞银 0+年1月27个可地调研机构 了解公司经营情 太平洋证券、华信证券、泰康资产、騰跃基金 办公室 况及发展战略 2014年12月01日公司董秘 了解公司经营情 实地调研|机构 新华基金 办公室 兄及发展战略 2014年12月0/公司董秘 了解公司经营情 实地调研|机构 长城证券、申银万国证券、郎程资本、博观投资 办公室 况及发展战略 号接待 了解公司经营情 2014年12月16日 实地调研|机构 瑞士信贷 况及发展战略

杭州老板电器股份有限公司 2014 年年度报告全文 27 办公室 况及发展战略 2014 年 07 月 25 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 长城证券 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 07 月 31 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 汇添富基金、华夏基金 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 08 月 12 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 博时基金、朴道投资、大成基金、宏源证券 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 08 月 19 日 长白山 其他 机构 中信证券、海通证券、长江证券、银河证券、国 信证券、申银万国证券、国金证券、国泰君安证 券、华泰证券、兴业证券、华夏基金、上投摩根 基金、兴业基金、广发基金、南方基金、大成基 金、建信基金、同犇投资、拾贝投资 解答公司 2014 年 半年度报告披露 的相关事项、探讨 公司发展战略 2014 年 09 月 05 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 方正证券、汇添富基金、华商基金、中银基金 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 09 月 10 日 三号接待 室 实地调研 机构 鹏华基金、国元证券、渤海证券 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 09 月 25 日 三号接待 室 实地调研 机构 William Blair 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 10 月 27 日 三号接待 室 实地调研 机构 国泰基金、上海砺远投资、原点资产、长江证券、 兴业资管 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 11 月 03 日 三号接待 室 实地调研 机构 招商证券、阳光保险资管、中银国际资管、华泰 证券、普尔投资、深圳汇成易投资、华富基金、 银华基金 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 11 月 04 日 三号接待 室 实地调研 机构 中金公司、凯思博投资、重阳投资、安邦资管、 Tiger Pacific Capital、泓湖投资、太平洋保险资 管、中欧基金、朱雀投资、华宸未来基金、景林 资管、奥氏资管、国投瑞银 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 11 月 27 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 太平洋证券、华信证券、泰康资产、腾跃基金 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 12 月 01 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 新华基金 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 12 月 09 日 公司董秘 办公室 实地调研 机构 长城证券、申银万国证券、郎程资本、博观投资 了解公司经营情 况及发展战略 2014 年 12 月 16 日 三号接待 室 实地调研 机构 瑞士信贷 了解公司经营情 况及发展战略

杭州老板电器股份有限公司2014年年度报告全文 第五节重要事项 、重大诉讼仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 媒体质疑情况 口适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 口适用√不适用 公司报告期未收购资产 2、出售资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 口适用√不适用

杭州老板电器股份有限公司 2014 年年度报告全文 28 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用

杭州老板电器股份有限公司2014年年度报告全文 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 √适用口不适用 股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2014年9月9日,公司第三届董事会第二次会议审议并通过《关于<杭州老板电器股 份有限公司首期限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》,监事会对公司本次股权激 励计划的激励对象名单进行核实,公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续 发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。随后向中国证监会上报了申 请备案材料 2、2014年10月28日,公司获悉报送的限制性股票激励计划(草案)及相关材料经中 国证监会备案无异议。 本方案已经公司2015年第一次临时股东大会审议通过 (二)股权激励计划实施的具体方案 1、本次限制性股票的授予价格为:每股15.16元 2、公司授予限制性股票的激励对象和授予数量 具体详见公司于2014年9月10日在巨潮资讯网(ww.cninfo.com.cn)上披露的《杭州 老板电器股份有限公司首期限制性股票激励计划激励名单》。 3、股票来源 本计划所采用的激励工具为限制性股票,股票来源为公司向激励对象定向发行新股 4、关于限制性股票解锁时间安排及条件的相关公告,详见巨潮资讯网 (www.cninfo.comcn) 截至本报告期末,公司尚未完成本次股权激励授予登记工作 (三)影响 1、不利影响 股权激励的实施将产生一定的管理费用,直接影响未来几年的损益状况。本激励计划将 生相应的摊销费用,应计入管理费用,在经常性损益中列支。激励对象行权后产生新增股 本将稀释现有股东持股比例,摊薄每股收益 chint

杭州老板电器股份有限公司 2014 年年度报告全文 29 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 (一)股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2014 年 9 月 9 日，公司第三届董事会第二次会议审议并通过《关于<杭州老板电器股 份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》，监事会对公司本次股权激 励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续 发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。随后向中国证监会上报了申 请备案材料。 2、2014 年 10 月 28 日，公司获悉报送的限制性股票激励计划（草案）及相关材料经中 国证监会备案无异议。 本方案已经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过。 (二)股权激励计划实施的具体方案 1、本次限制性股票的授予价格为：每股 15.16 元 2、公司授予限制性股票的激励对象和授予数量。 具体详见公司于 2014 年 9 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《杭州 老板电器股份有限公司首期限制性股票激励计划激励名单》。 3、股票来源 本计划所采用的激励工具为限制性股票，股票来源为公司向激励对象定向发行新股。 4、关于限制性股票解锁时间安排及条件的相关公告，详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 截至本报告期末，公司尚未完成本次股权激励授予登记工作。 (三)影响 1、不利影响 股权激励的实施将产生一定的管理费用，直接影响未来几年的损益状况。本激励计划将 产生相应的摊销费用，应计入管理费用，在经常性损益中列支。激励对象行权后产生新增股 本将稀释现有股东持股比例，摊薄每股收益

杭州老板电器股份有限公司2014年年度报告全文 2、有利影响 股权激励计划的推出,将进一步建立、健全公司长效激励机制,吸引和留住优秀人才, 充分调动公司中高层管理人员及核心技术(业务)人员的积极性,有效地将股东利益、公司 利益和经营者个人利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,为公司持续健康稳定 的发展奠定基础 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 报告期内,公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他公司资产 或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项, 2、担保情况 报告期内,公司未发生担保事项。 其他重大合同 报告期内,公司无其他重大合同 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用口不适用 承诺期 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 在上述三十六个月的限售期届满 直接和间接持有后,在其任职期间每年转让的股份 首次公开发行或再融资时所作承公司股份的公司不超过其直接或间接持有公司股2010年11月23 36个月严格履行 董事、监事、高级份总数的百分之二十五:离职后半日 管理人员 内,不转让其所直接或间接持有 的公司股份。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是

杭州老板电器股份有限公司 2014 年年度报告全文 30 2、有利影响 股权激励计划的推出，将进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才， 充分调动公司中高层管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司 利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，为公司持续健康稳定 的发展奠定基础。 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 报告期内，公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他公司资产 或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。 2、担保情况 报告期内，公司未发生担保事项。 3、其他重大合同 报告期内，公司无其他重大合同。 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期 限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承 诺 直接和间接持有 公司股份的公司 董事、监事、高级 管理人员 在上述三十六个月的限售期届满 后，在其任职期间每年转让的股份 不超过其直接或间接持有公司股 份总数的百分之二十五；离职后半 年内，不转让其所直接或间接持有 的公司股份。 2010 年 11 月 23 日 36 个月 严格履行 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是